Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Informe anual de los directores independientes 2021
(director independiente: Xie shisong)
Accionistas y representantes:
Como director independiente de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), Durante su mandato, el director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, el director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, el director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, el director independiente de la empresa que cotiza en bolsa de Shenzhen, el Director de supervisión de la empresa que cotiza en bolsa de Shenzhen no. 2 – el funcionamiento normalizado de la empresa que cotiza en bolsa de Shenzhen, las normas de gobernanza empresarial de la empresa que cotiza en bolsa, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente y otras leyes y reglamentos pertinentes. Las disposiciones y requisitos de las normas y reglamentos y los documentos normativos, el ejercicio serio de los derechos y el cumplimiento de las responsabilidades de conformidad con la ley, la asistencia activa a las reuniones pertinentes, la deliberación cuidadosa de las propuestas de la Junta de Síndicos, la publicación de opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, El examen estricto de las cuestiones pertinentes presentadas a la Junta de Síndicos por la empresa y el pleno ejercicio de las funciones de los directores independientes y los comités profesionales en el trabajo de 2021, Ha mantenido los intereses generales de la empresa y los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia al período de sesiones
Mi asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021 es la siguiente:
Si la asistencia in situ durante el período de que se informa es continua o no por encargo de la parte comunicante
Número de reuniones de la Junta de accionistas número de reuniones número de reuniones número de reuniones número de reuniones número de reuniones
13 1 12 0 0 no 4
Como director independiente de la empresa, he examinado cuidadosamente las propuestas y los materiales conexos presentados al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas, he mantenido una comunicación con la dirección de la empresa, he expresado opiniones independientes y he ejercido mi derecho de voto con cautela. Creo que la convocación y celebración de la reunión anual de la empresa 2021 se ajusta a los procedimientos legales, y que las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces. En una actitud cautelosa, no tengo objeciones a todas las propuestas de la Junta ni a las cuestiones conexas, excepto las que requieren la retirada de la votación, todos votaron a favor, sin objeciones ni abstenciones.
Situación de la opinión independiente
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes y reglamentos, durante el período que abarca el informe, desempeñé mis funciones con seriedad, diligencia y prudencia, y expresé mis opiniones con otros directores independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes de la sociedad y emití opiniones por escrito.
Tipo de número de dictamen
Opinión independiente:
2021 2 tercer Director 1. Sobre la elección del Consejo de Administración de la empresa
Reunión de acuerdo sobre la opinión independiente de los candidatos a directores no independientes en el 32º período de sesiones de la Junta, 5 de enero Sobre la elección del Consejo de Administración de la empresa
Opiniones independientes de los candidatos a directores independientes
Opiniones independientes de los directores en el tercer período de sesiones, 2021:
17 de febrero 331. Dictamen independiente sobre la recompra de acciones de la sociedad
Opinión independiente del cuarto Director:
3 primer período de sesiones 2021 3 Dictamen independiente sobre el nombramiento del Director General de la empresa Sobre el nombramiento del Director General Adjunto, el Director Financiero y el Director de la empresa
Opinión independiente del Secretario del Consejo
Dictamen de aprobación previa:
1. Sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021
Dictamen de aprobación anterior
Opinión independiente:
1. Sobre la ocupación por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad
Declaración Especial sobre los fondos de la cuarta Junta y la garantía externa de la empresa
En la segunda sesión, celebrada el 30 de abril, la Declaración y la opinión independiente estuvieron de acuerdo con la recomendación 2. Sobre la autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
Opiniones independientes sobre el informe
3. Independencia del plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Dictamen legislativo
4. Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020
Opinión independiente sobre la situación
5. Independencia de la empresa en relación con la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría para 2021
Dictamen legislativo
6. Sobre la aplicación de la empresa y sus filiales al Banco en 2021
Dictamen independiente sobre la línea de crédito y las cuestiones de garantía
Opinión independiente del cuarto Director:
Quinto período de sesiones, 2021 Cuestiones relativas a la autofinanciación de los fondos recaudados en sustitución de los fondos recaudados por adelantado
Opinión independiente del Parlamento
Opinión independiente:
Cuarto Director 1. Sobre la ocupación de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Declaración Especial sobre el capital y la garantía externa de la sexta reunión de la Conferencia de agosto de 2021 y dictamen independiente aprobado el 6 de junio
Recomendación 2. Sobre el depósito de los fondos recaudados en 2021
Opinión independiente sobre el uso
Opiniones independientes de los directores en el cuarto período de sesiones, agosto de 2021:
Sesión 8, 30 de julio Dictamen de acuerdo independiente sobre el ajuste del límite superior del precio de las acciones recompradas
Opinión independiente:
1. Recompra y cancelación de acciones restringidas en 2018
Opiniones independientes sobre algunas acciones restringidas del cuarto plan de incentivos de los directores en 2021
11ª reunión, 6 de diciembre Sobre la aprobación del plan de incentivos restrictivos de acciones en 2018
Dictamen independiente de la reunión del día
3. Sobre la revisión de los directores, supervisores y altos directivos
Dictamen independiente sobre el plan de remuneración
Las opiniones de aprobación previa y las opiniones independientes sobre las cuestiones mencionadas se detallan en la publicación de la red de información de marea (http: / / www.cn.info.com.cn.) Anuncios relacionados en.
Labor de los comités especializados de la Junta de Síndicos
1. En 2021, como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, presidí el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación y reforzé la construcción del sistema de remuneración de los directores y el personal directivo superior en estricta conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación y otros sistemas pertinentes. Organizar activamente la evaluación y evaluación del desempeño laboral anual de los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de 2018, supervisar la aplicación del sistema de remuneración de la empresa y formular recomendaciones sobre las normas de evaluación y evaluación de acuerdo con la situación real, a fin de promover la racionalidad y la ciencia de las cuestiones de evaluación de la remuneración sobre la base del funcionamiento normalizado de la empresa. 2. En 2021, como miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, presidí el trabajo diario del Comité de nombramientos, presté atención a los criterios y procedimientos de selección de los directores y altos directivos de la empresa, examiné a los candidatos a directores y altos directivos de la cuarta Junta de directores de la Empresa y me reuní con los directores de la empresa. Los supervisores y el personal directivo superior se comunicaron, defendieron los derechos e intereses de la empresa y los accionistas y cumplieron efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de nombramientos.
3. En 2021, como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, participé en la labor diaria del Comité de auditoría y supervisé el establecimiento, la mejora y la aplicación del sistema de control interno de la empresa, cumpliendo estrictamente las responsabilidades y obligaciones del director independiente, de conformidad con las disposiciones y requisitos del sistema de trabajo del director independiente y el reglamento interno del Comité de auditoría. Y escuchar atentamente el informe de la dirección sobre la producción y el funcionamiento de la empresa durante todo el año y el progreso de las cuestiones importantes, comprender y dominar la Organización del trabajo de auditoría y el progreso del trabajo de auditoría, dar pleno juego a la función de supervisión del director independiente y mantener la independencia de la auditoría.
4. En 2021, como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa, participé en la labor diaria del Comité de estrategia, desempeñé activamente mis funciones de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, el reglamento interno del Comité de estrategia y otros sistemas pertinentes, prestando atención al plan estratégico de desarrollo de la futura gestión térmica a gran escala de la empresa y formulando recomendaciones para examinar la aplicación de la estrategia de desarrollo formulada en el período anterior. Ha desempeñado un papel activo en la toma de decisiones científicas para el desarrollo estratégico de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Sigo prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insto a la empresa a que complete la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión En la lista de empresas en crecimiento y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. 2. Desempeñaré mis funciones estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo de los directores independientes, Prestaré atención a la construcción y aplicación de sistemas como el Estado de funcionamiento de la sociedad, la gestión financiera y el control interno, conoceré oportunamente el Estado de funcionamiento de la sociedad y los posibles riesgos de funcionamiento, asistiré a las reuniones del Consejo de Administración a tiempo, tomaré la iniciativa de obtener toda la información necesaria para la adopción de decisiones y utilizaré mis propios conocimientos profesionales de manera independiente y objetiva. Ejercer el derecho de voto de manera justa, mantener la plena independencia en el trabajo y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios. 3. Sigo fortaleciendo mis estudios y mejorando mi capacidad para desempeñar mis funciones. Estudiar activamente las leyes y reglamentos pertinentes, comprender oportunamente la tendencia al desarrollo y los requisitos reglamentarios del mercado de valores, profundizar la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular en lo que respecta a la normalización de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos y otras leyes y reglamentos pertinentes, y mejorar constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Fortalecer la comunicación con otros directores, supervisores y gerentes, mejorar la capacidad de deliberación, formar conciencia ideológica de la protección consciente de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, y mejorar la capacidad de protección de las empresas y los inversores.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, a través del Trabajo sobre el terreno y la videoconferencia, el teléfono, el correo electrónico y otros medios de comunicación, entiendo la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, el uso de los fondos recaudados, la garantía externa y las transacciones conexas, etc. Fortalecer la comunicación con los directores, supervisores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa a través de múltiples canales, obtener información oportuna sobre el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de la empresa, prestar especial atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los medios de comunicación y los informes conexos de la red, presentar opiniones y sugerencias profesionales sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñar eficazmente las responsabilidades de los directores independientes.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he estudiado cuidadosamente los documentos pertinentes publicados por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y he participado activamente en la capacitación pertinente para mejorar la capacidad de desempeño.
Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran convocar reuniones de la Junta.
2. Durante el período que se examina no se produjo ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente.
3. Durante el período que se examina no hubo casos en que los directores independientes contrataran auditores externos ni órganos consultivos.
Este es mi informe sobre el desempeño de mis funciones en 2021. En 2022, de conformidad con las disposiciones y los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes para los directores independientes, seguiré desempeñando las funciones de los directores independientes de manera concienzuda, cuidadosa y diligente, desempeñando el papel de los directores independientes, salvaguardando los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, a fin de promover el desarrollo estable de la empresa, establecer una buena imagen de la honestidad y la credibilidad de la empresa y desempeñar un papel positivo y beneficioso. Por último, quisiera expresar mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración, a la dirección y a otros funcionarios por su cooperación y apoyo.
