Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Informe anual de los directores independientes 2021
(director independiente: Lu Rui)
Accionistas y representantes:
Como director independiente de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), Durante su mandato, el director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, el director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, el director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, el director independiente de la empresa que cotiza en bolsa de Shenzhen, el Director de supervisión de la empresa que cotiza en bolsa de Shenzhen no. 2 – el funcionamiento normalizado de la empresa que cotiza en bolsa de Shenzhen, las normas de gobernanza empresarial de la empresa que cotiza en bolsa, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente y otras leyes y reglamentos pertinentes. Las disposiciones y requisitos de las normas y reglamentos y los documentos normativos, el ejercicio serio de los derechos y el cumplimiento de las responsabilidades de conformidad con la ley, la asistencia activa a las reuniones pertinentes, la deliberación cuidadosa de las propuestas de la Junta de Síndicos, la publicación de opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, El examen estricto de las cuestiones pertinentes presentadas a la Junta de Síndicos por la empresa y el pleno ejercicio de las funciones de los directores independientes y los comités profesionales en el trabajo de 2021, Ha mantenido los intereses generales de la empresa y los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia al período de sesiones
Mi asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021 es la siguiente:
Durante el período de que se informa, la asistencia in situ de los directores ausentes, encomendada por la parte de comunicación, si dos veces consecutivas de la Dependencia de asistencia asistirán a la reunión del Consejo de Administración asistirán a la reunión del Consejo de Administración en forma de reunión y no asistirán personalmente a la reunión del Consejo de Administración Número de reuniones del Consejo de Administración número de reuniones del Consejo de Administración número de reuniones del Consejo de Administración
13 0 13 0 0 no 4
Como director independiente de la empresa, he examinado cuidadosamente las propuestas y los materiales conexos presentados al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas, he mantenido una comunicación con la dirección de la empresa, he expresado opiniones independientes y he ejercido mi derecho de voto con cautela. Creo que la convocación y celebración de la reunión anual de la empresa 2021 se ajusta a los procedimientos legales, y que las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces. En una actitud cautelosa, no tengo objeciones a todas las propuestas de la Junta ni a las cuestiones conexas, excepto las que requieren la retirada de la votación, todos votaron a favor, sin objeciones ni abstenciones.
Situación de la opinión independiente
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes y reglamentos, durante el período que abarca el informe, desempeñé mis funciones con seriedad, diligencia y cautela, y expresé mis opiniones con otros directores independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes de la empresa y emití opiniones por escrito.
Tipo de número de dictamen
Opinión independiente:
2 2021 tercer período de sesiones de la Junta 1. Sobre la elección del Consejo de Administración de la empresa
Dictamen independiente de los candidatos a directores no independientes en la 32ª Reunión de la Junta, celebrada el 5 de enero Sobre la elección del Consejo de Administración de la empresa
Opiniones independientes de los candidatos a directores independientes
Opinión independiente de la tercera Junta de Síndicos: de acuerdo con la 33ª reunión, celebrada el 17 de febrero 1. Dictamen independiente sobre la recompra de acciones por la sociedad
Opinión independiente:
2021 3 cuarto período de sesiones de la Junta 1. Dictamen independiente sobre el nombramiento del Director General de la empresa Sobre el nombramiento del Director General Adjunto, el Director Financiero,
Opinión independiente del Secretario de la Junta
Dictamen de aprobación previa:
1. Sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021
Dictamen de aprobación previa
Opinión independiente:
1. Sobre la ocupación por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad
Declaración Especial sobre el capital de la empresa y la garantía externa de la empresa
En su cuarta reunión, celebrada el 30 de abril, la Junta de Síndicos acordó en su segunda reunión, celebrada el 3 de abril de 2021. Sobre la autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
Dictamen independiente sobre el informe de precios
3. Sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Opinión independiente
4. Sobre el depósito de fondos recaudados por la empresa en 2020
Opinión independiente sobre el uso
5. Sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021
Opinión independiente
6. Sobre la contribución de la empresa y sus filiales al Banco en 2021
Opiniones independientes sobre la solicitud de líneas de crédito y cuestiones de garantía
Opinión independiente:
5 2021 cuarto período de sesiones de la Junta 1. Sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados
Opinión independiente
Opinión independiente:
1. Sobre la ocupación de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Declaración Especial sobre la situación de los fondos y la garantía externa de la empresa en el cuarto período de sesiones del Consejo de Administración en agosto de 2021 y dictamen independiente aprobado en la sexta reunión celebrada el 6 de junio
2. Sobre el depósito de fondos recaudados por la empresa en 2021
Opiniones independientes sobre la liberación y el uso
Opinión independiente de la Junta de Síndicos en su cuarto período de sesiones, agosto de 2021:
Octava sesión 30 de julio 1. Opiniones independientes sobre el ajuste del límite superior del precio de las acciones recompradas
Opinión independiente:
1. Recompra y cancelación de acciones restringidas en 2018
Opiniones independientes sobre algunas acciones restringidas del plan de incentivos de derechos de 2021
6 de diciembre cuarto período de sesiones de la Junta 2. Sobre la aprobación del plan de incentivos restrictivos de acciones en 2018
Opinión independiente del Japón
3. Sobre la revisión de los directores, supervisores y altos directivos
Dictamen independiente sobre el plan de remuneración del personal
Las opiniones de aprobación previa y las opiniones independientes sobre las cuestiones mencionadas se detallan en la publicación de la red de información de marea (http: / / www.cn.info.com.cn.) Anuncios relacionados en.
Labor de los comités especializados de la Junta de Síndicos
1. En 2021, como miembro principal del Comité de auditoría de la empresa, presidí el trabajo diario del Comité de auditoría en estricta conformidad con los requisitos pertinentes del sistema de trabajo de los directores independientes y el reglamento interno del Comité de auditoría, y examiné la auditoría interna, el informe periódico, el control interno, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, la distribución de beneficios, las transacciones cotidianas con partes vinculadas, los cambios en las políticas contables, etc. Además, supervisa el establecimiento y la aplicación del control interno y cumple efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes. Al mismo tiempo, escuchar atentamente el informe de la dirección sobre la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa durante todo el año y el progreso de las cuestiones importantes, comprender y dominar la Organización del trabajo de auditoría y el progreso de la labor de auditoría, dar pleno juego a la función de supervisión del director independiente y mantener la independencia de la auditoría.
2. En 2021, como miembro del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, participé en la labor diaria del Comité de remuneración y evaluación de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación y otros sistemas conexos, reforzé la construcción del sistema de remuneración de los directores y el personal directivo superior, y organicé activamente la evaluación y evaluación del desempeño laboral anual de los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de 2018. Supervisar la aplicación del sistema de remuneración de la empresa, y de acuerdo con la situación real de las normas de evaluación y evaluación de las recomendaciones para promover el funcionamiento normalizado de la empresa sobre la base de seguir mejorando la racionalidad y la ciencia de las cuestiones de evaluación de la remuneración.
3. En 2021, como miembro del Comité de nombramientos de la empresa, participé en la labor cotidiana del Comité de nombramientos de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, el Reglamento del Comité de nombramientos y otros sistemas conexos. Se examinaron los candidatos a directores y altos directivos de la cuarta Junta Directiva de la empresa, se comunicaron con los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, se defendieron los derechos e intereses de la empresa y los accionistas y se cumplieron efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de nombramientos.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Sigo prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insto a la empresa a que complete la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna de conformidad con las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión En la lista de empresas en crecimiento, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
2. Desempeñaré eficazmente las funciones de director independiente, Prestaré atención continua a la construcción y aplicación de sistemas como el Estado de funcionamiento de la empresa, la gestión financiera y el control interno, consultaré cuidadosamente los documentos pertinentes para las cuestiones importantes que requieran la adopción de decisiones por el Consejo de Administración, tomaré la iniciativa de obtener toda La información necesaria para la adopción de decisiones, ejerceré el derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial utilizando mis propios conocimientos especializados, y mantendré plena independencia, prudencia y fidelidad en mi trabajo. Servir diligentemente a todos los accionistas.
3. Sigo fortaleciendo mi estudio y mejorando mi capacidad para desempeñar mis funciones. Siempre me he centrado en el estudio de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, las últimas leyes, reglamentos y normas, participando activamente en diversas formas de organización de la formación pertinente de la empresa, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones, para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, proporcionando mejores opiniones y sugerencias para promover una mayor normalización del funcionamiento de la empresa.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante mi mandato en 2021, me enteré de la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera y la construcción y aplicación del sistema de control interno mediante el trabajo sobre el terreno, la videoconferencia, el teléfono y el correo electrónico, etc., y mantuve un profundo intercambio y debate con la dirección de la empresa sobre El uso de los fondos recaudados, la garantía externa y las transacciones conexas. Al mismo tiempo, a través de la comunicación telefónica y el intercambio de correo electrónico con otros directores de la empresa, el personal directivo superior y el personal conexo para mantener un estrecho contacto, centrándose en la situación interna de las operaciones y los cambios en el entorno del mercado externo a la situación financiera de la empresa y el impacto de las recomendaciones profesionales, desempeñar eficazmente las responsabilidades de los directores independientes.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he estudiado cuidadosamente los documentos pertinentes publicados por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y he participado activamente en la capacitación pertinente para mejorar la capacidad de desempeño.
Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran convocar reuniones de la Junta.
2. Durante el período que se examina no se produjo ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente.
3. Durante el período que se examina no hubo casos en que los directores independientes contrataran auditores externos ni órganos consultivos.
Este es mi informe sobre el desempeño de mis funciones en 2021. Con el fin de garantizar la independencia e imparcialidad del Consejo de Administración, mejorar la transparencia del Consejo de Administración y proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, durante mi mandato, seguiré siendo diligente y concienzudo, utilizando mis propios conocimientos especializados y experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa y proporcionar asesoramiento de referencia para la adopción de decisiones del Consejo de Administración, mejorando así el nivel de adopción de decisiones y el rendimiento empresarial de la empresa, manteniendo a la empresa y a los accionistas, En particular, los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. Esperamos que la empresa en 2022 con mejores resultados para devolver a la mayoría de los inversores.
Por último, quisiera expresar mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración, a la dirección y al personal de la empresa por su asistencia y cooperación en 2021.
