Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
El informe especial del Consejo de Administración sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ha preparado de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China no. 15 [2022]). Las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (en lo sucesivo denominadas “las directrices para el funcionamiento normalizado del GEM”) y las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – el formulario de anuncio, El Consejo de Administración de la empresa presenta el siguiente informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Recaudación de fondos mediante OPI
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) \ \ El capital neto recaudado después de deducir los gastos totales de emisión de 311040.058,02 Yuan es de 2.276414.341,98 Yuan.
The above raised funds were all received on January 28, 2016 and Verified by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 410045 of Xinhui Shi Bao Zi [2016]. La empresa ha adoptado una cuenta especial para la gestión del almacenamiento de los fondos recaudados.
2. Cantidad utilizada y saldo actual de los fondos recaudados
En 2021, la empresa utilizó 383500 yuan para recaudar fondos. Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad de fondos recaudados y el saldo actual de la empresa eran los siguientes:
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados
Menos: gastos de emisión 3110405802
Recaudación neta de fondos
Menos: sustitución de los fondos autofinanciados para proyectos de recaudación de fondos por adelantado 8283510566
Menos: total de fondos recaudados utilizados al final del período 14480920259
Menos: cierre del proyecto de recaudación de fondos y reposición permanente de la liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados
Más: intereses bancarios netos deducidos honorarios al final del período 324017,28
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Ii) fondos recaudados mediante bonos convertibles
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados (licencia de valores de China [2020] No. 3067), se emitieron 2.800000 bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados, cada uno de los cuales tenía un valor nominal de 100 yuan y se emitieron a un valor nominal, con un total de 2.800000 Yuan de fondos recaudados. Después de deducir los gastos relacionados con la emisión de 7.222328,67 Yuan (excluidos los impuestos), el capital neto disponible es de 2.727777.671,33 Yuan. The above raised funds were all received on December 16, 2020 and Verified by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), which issued the capital Verification Report of real raised funds of convertible Corporate Bonds No. Zc10606 of xinhuishi Bao Zi [2020]. La empresa ha adoptado una cuenta especial para la gestión del almacenamiento de los fondos recaudados.
2. Cantidad utilizada y saldo actual de los fondos recaudados
En 2021, la empresa utilizó el capital recaudado 202654.377,45 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad de fondos recaudados y el saldo actual de la empresa eran los siguientes:
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados 2.800 millones de dólares
Menos: gastos de emisión 7.222328,67
Recaudación neta de fondos
Menos: total de fondos recaudados utilizados al final del período
Menos: cierre del proyecto de recaudación de fondos y reposición permanente de la liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados
Más: intereses bancarios netos deducidos gastos de tramitación al final del período 689203,28
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020) y las directrices para el funcionamiento normalizado del GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes y documentos normativos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se elaboró el sistema de gestión de la recaudación de fondos de Guangzhou Gaolan Energy saving Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión de la recaudación de fondos”).
De conformidad con el sistema de gestión de la recaudación de fondos, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos, establece la cuenta especial para la recaudación de fondos en el Banco y firma el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la institución patrocinadora y el banco depositario.
Recaudación de fondos mediante OPI
1. Gestión de los fondos recaudados
El 29 de febrero de 2016, la empresa, junto con el patrocinador Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con Fujian Expressway Development Co.Ltd(600033) 6 \ \ \ \ \ \ GuangZhou Branch, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 16 \ \ , Se definen los derechos y obligaciones de todas las partes. El acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos y el Acuerdo cuatripartito de supervisión de la recaudación de fondos se ajustan a las directrices para el funcionamiento normalizado del GEM y otras disposiciones pertinentes.
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa era la siguiente:
Saldo de la cuenta bancaria
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Co., Ltd. 5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0101 Shenzhen Textile (Holdings) Co.Ltd(000045) 043 – cancelled (note 1) GuangZhou Branch
Saldo de la cuenta bancaria
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) shares 694654521 – cancelled (note 2) Limited GuangZhou Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Joint Stock Co., Ltd 368280100100065826 – cancelled (note 3) siyueyang Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 120906743
Total
Nota 1: la cuenta especial de recaudación de fondos abierta por la empresa en la sucursal de Guangzhou (número de cuenta: 5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 10000.043) se utiliza principalmente para reponer el capital de trabajo de la empresa, y el resto de los fondos de recaudación de fondos depositados en la cuenta especial después de reponer el capital de trabajo no se utiliza Para fines posteriores. La empresa canceló la cuenta especial el 22 de noviembre de 2018 y transfirió 1.518,44 Yuan de los fondos de recaudación de fondos restantes y los ingresos por concepto de intereses conexos a la cuenta básica de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Nota 2: debido a la finalización del proyecto de construcción del Centro de investigación científica de la empresa, el 13 de agosto de 2019 la empresa canceló la cuenta especial de recaudación de fondos (número de cuenta: 694654521) abierta por China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) \
Nota 3: Como se ha completado el proyecto de construcción de la base de producción del sistema de refrigeración de agua pura de Gaolan en Yueyang, el 28 de junio de 2021 la empresa canceló la cuenta especial de recaudación de fondos (número de cuenta: 368280.1 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 5826) abierta por la sucursal de Yueyang y transfirió el saldo de la cuenta Especial de 62,48 Yuan (ingresos por intereses vinculados) a la cuenta básica de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Nota 4: Como se ha completado el proyecto de construcción de la base de producción del sistema de refrigeración de agua pura de Gaolan en Yueyang, el 7 de julio de 2021 la empresa canceló la cuenta especial de recaudación de fondos (número de cuenta: 120906743809) abierta por la sucursal de Guangzhou Dongshan y transfirió el saldo de la Cuenta Especial de 44.823,40 Yuan (ingresos por concepto de intereses) a la cuenta básica de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Ii) fondos recaudados mediante bonos convertibles
1. Gestión de los fondos recaudados
Junto con las organizaciones patrocinadoras, China Gold Securities Co., Ltd.
Zhou Huacheng Sub – Branch signed the “convertible Corporate Bond Raising Fund Tripartite Regulatory Agreement”, Clearing the Rights and obligations of all Parties. El acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos de bonos convertibles se ajusta a las directrices para el funcionamiento normalizado del GEM y a otras disposiciones pertinentes, y no hay problemas en el cumplimiento del Acuerdo.
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa era la siguiente:
Saldo de la cuenta bancaria
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) shares have 360228529202262050 – cancelled
Ltd Guangzhou Huacheng Sub – Branch
Nota: Dado que los fondos recaudados se han utilizado para comprar el 51% de los proyectos de capital social y los proyectos de capital de trabajo suplementario de Dongguan sixiang Insulating Material Co., Ltd. De conformidad con las disposiciones pertinentes, la empresa canceló la cuenta especial de fondos recaudados abierta por la sucursal de Guangzhou Huacheng el 10 de septiembre de 2021 y transfirió el saldo de la cuenta especial de 689203,28 Yuan (ingresos por concepto de intereses) a la cuenta de liquidación de la empresa para la reposición permanente del capital de trabajo.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se detalla en el cuadro adjunto “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados”.
Ii) cambios en la ubicación y el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, no se habían producido cambios en la ubicación y el método de ejecución de los proyectos de inversión financiados por la empresa.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. Recaudación de fondos mediante OPI
El 7 de marzo de 2016, en la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos, y se acordó que la empresa utilizara 8283510566 yuan para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los siguientes proyectos:
Unidad: RMB
Número de serie nombre del proyecto autofinanciación cantidad de inversión anticipada cantidad de sustitución
Yueyang Gaolan Water cooling System Generation 828351056682835
