Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la gestión de la información privilegiada de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), hacer un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada, salvaguardar el principio de equidad de la divulgación de información de la empresa, prevenir eficazmente las violaciones de las leyes y reglamentos sobre valores, como las operaciones con información privilegiada, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China y la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las medidas para la administración de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 5 – el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como los artículos de asociación (en adelante denominados “los artículos de asociación”) y otras disposiciones pertinentes, Este sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada (en lo sucesivo denominado “el sistema”). Artículo 2 El Consejo de Administración será responsable del registro y la gestión de la información privilegiada de la sociedad, que verificará la autenticidad, exactitud e integridad de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada y velará por que la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada sea verdadera, exacta, completa y se presente oportunamente. El Presidente del Consejo de Administración es el principal responsable de la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración es responsable del registro y la presentación de la información privilegiada de la empresa, los departamentos subordinados de la empresa, las sucursales, las filiales de control de acciones y las empresas participantes que pueden ejercer una influencia significativa en la empresa asumen la responsabilidad de la labor de confidencialidad en el ámbito de su gestión y son responsables del informe y la transmisión de la información privilegiada. El Departamento de Asuntos Jurídicos de valores de la empresa es el Departamento Administrativo diario de registro y registro de información privilegiada de la empresa, que se encarga específicamente del registro, la divulgación, el registro y la gestión de la información privilegiada de la empresa. La Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
Artículo 3 los directores, supervisores, personal directivo superior de la sociedad y todos los departamentos, sucursales, filiales controladoras y sociedades que puedan ejercer una influencia significativa en ella harán un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada y cooperarán activamente con el Secretario del Consejo de Administración en el registro y el registro de las personas con información privilegiada.
Artículo 4 la persona que tenga conocimiento de la información privilegiada tendrá la obligación de mantener confidencial la información privilegiada de la empresa y no revelará ni revelará la información privilegiada de la empresa ni utilizará la información privilegiada para comerciar o recomendar a otras personas que comercian con las acciones de la empresa y sus derivados antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley.
Artículo 5 al presentar los expedientes de las personas con información privilegiada, la empresa emitirá un compromiso por escrito para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información sobre las personas con información privilegiada y del contenido de los memorandos sobre el curso de los acontecimientos importantes, y notificará a todas las personas con información privilegiada las disposiciones pertinentes de Las leyes y reglamentos relativos a las personas con información privilegiada. El Presidente y el Secretario del Consejo de Administración firmarán y confirmarán el compromiso escrito.
Capítulo II información privilegiada e información privilegiada
Artículo 6 la información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refiere a la información no divulgada que, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores, se refiere al funcionamiento y las finanzas de la sociedad o tiene una influencia significativa en el precio de las acciones de la sociedad y sus derivados. Artículo 7 la información no divulgada relativa a la gestión, las finanzas o el precio de mercado de los valores de la sociedad en las actividades de negociación de valores será información privilegiada.
Los acontecimientos importantes que pueden tener un gran impacto en el precio de las acciones de la empresa incluyen:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
La empresa incurre en pérdidas importantes o pérdidas importantes;
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
El Presidente o el Director General de la empresa no podrá desempeñar sus funciones en caso de cambio de Director, supervisor o gerente de más de un tercio de la empresa;
La situación de los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad o de los controladores reales que posean acciones de la sociedad o controlen la sociedad ha cambiado considerablemente, y la situación de los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control que realicen las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad ha cambiado considerablemente;
Ⅸ) los planes de distribución de dividendos y aumento de capital de la sociedad, los cambios importantes en la estructura de propiedad de la sociedad, las decisiones de reducción de capital, fusión, escisión, disolución y solicitud de quiebra de la sociedad, o la entrada en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y la orden de cierre; Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
Si la empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Entre los acontecimientos importantes que pueden tener un gran impacto en el precio de transacción de los bonos de sociedades cotizadas figuran los siguientes: i) cambios importantes en la estructura de la propiedad o en la situación de la producción y la gestión de las empresas;
Ii) cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
Hipoteca, prenda, venta, transferencia y desguace de activos importantes de la empresa;
Iv) el incumplimiento por la empresa de las obligaciones debidas;
Los nuevos préstamos o garantías de la empresa que superen el 20% de los activos netos al final del año anterior; La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
La empresa sufrió una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
La sociedad distribuirá dividendos, tomará decisiones sobre la reducción de capital, la fusión, la escisión, la disolución y la solicitud de quiebra, o entrará en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y será ordenada a cerrar;
Litigios y arbitrajes importantes relacionados con la empresa;
La empresa es sospechosa de haber cometido un delito y ha sido investigada de conformidad con la ley, y los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa han adoptado medidas coercitivas de conformidad con la ley;
Otras cuestiones prescritas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.
Artículo 8 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema se refieren al personal interno y externo pertinente de la empresa que puede acceder a la información privilegiada y obtenerla, incluidos, entre otros, los siguientes:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos; Las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa.
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El accionista mayoritario, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior; El adquirente de la sociedad o las partes pertinentes en las transacciones de activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores; Personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades jurídicas; Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes.
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con personas relacionadas con el punto (I) (II).
Otras personas autorizadas por la c
Capítulo III Gestión del registro de personas con información privilegiada
Artículo 9 la sociedad registrará de manera veraz y completa la lista de personas con información privilegiada en las etapas de planificación de la consulta, consulta de argumentos y celebración de contratos antes de la divulgación de información privilegiada, as í como en las etapas de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, as í como la Información sobre el tiempo, el lugar, la base, el modo y el contenido de la información privilegiada, a fin de garantizar la exhaustividad y exactitud de los archivos de registro de personas con información privilegiada. Para la auto – Inspección de la empresa y las autoridades reguladoras pertinentes. La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla.
Artículo 10 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, la sociedad rellenará los archivos de la persona con información privilegiada de la sociedad y los presentará a la bolsa de Shenzhen en un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley. Los archivos de información privilegiada para las personas con información privilegiada incluirán: nombre o nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado o código unificado de crédito social, Código de accionista, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad subordinada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, posición, persona relacionada, tipo de relación, fecha de información, lugar de información, método de información, fase de información, contenido de información, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
Artículo 11 el tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona que conoce la información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
La empresa garantizará la exhaustividad, autenticidad y exactitud de los archivos de registro de las personas con información privilegiada.
Artículo 12 en caso de que la empresa tenga una cuestión importante en el proceso de planificación o de adopción de decisiones, hará un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada, revelará anuncios indicativos por etapas, según proceda, y elaborará memorandos sobre el proceso de cuestiones importantes, y registrará el tiempo de cada nodo clave en el Proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de participantes en la planificación y el personal de adopción de decisiones, los métodos de planificación y adopción de decisiones, etc. Supervisar e instar al personal pertinente que participa en la planificación y toma de decisiones a que firme el memorando para su confirmación. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes. En el memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes se registrarán todos los vínculos y progresos concretos de las cuestiones importantes, incluidos el momento, el lugar, las instituciones participantes y el personal de la demostración del programa, la negociación de contactos, la formación de la intención pertinente, la adopción de las resoluciones pertinentes, la firma de Los acuerdos pertinentes y el cumplimiento de los procedimientos de aprobación. The Company shall submit a Memorandum on the process of Major matters to the Shenzhen Stock Exchange within five Trading days after the disclosure of Insider information according to law.
Artículo 13 cuando una sociedad revele las siguientes cuestiones importantes, presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes:
Oferta de adquisición;
Ii) Reorganización de activos importantes;
Iii) emisión de valores;
Fusión, escisión o escisión de la lista;
Recompra de acciones;
Informes anuales y semestrales;
Una alta proporción de acciones transferidas;
Viii) Proyecto de plan de incentivos de capital y plan de participación de los empleados;
Cambios en los derechos e intereses que den lugar a cambios en el controlador real o en el primer accionista mayoritario;
Otras cuestiones exigidas por la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de Shenzhen que puedan tener una influencia significativa en el precio de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados.
Si la empresa ha experimentado fluctuaciones anormales en el comercio de acciones de la empresa y sus derivados antes de que se revelen cuestiones importantes, presentará a la bolsa de Shenzhen los archivos de información privilegiada pertinentes.
En caso de que se produzcan cambios importantes en las cuestiones pertinentes tras la divulgación de las cuestiones importantes, la empresa presentará oportunamente a la bolsa de Shenzhen los archivos de la persona con información privilegiada.
La empresa, teniendo en cuenta las circunstancias específicas, determinará razonablemente el alcance de la información privilegiada que debe presentarse en este momento y garantizará la exhaustividad y exactitud de los archivos de registro de la información privilegiada.
Artículo 14 al planificar la reorganización de activos importantes (incluida la emisión de acciones para la compra de activos), la sociedad presentará a la bolsa de Shenzhen, en el momento de la primera divulgación de los elementos de la reorganización, un archivo de información privilegiada. La divulgación inicial de las cuestiones relativas a la reorganización se refiere a la primera divulgación de la planificación de la reorganización, la divulgación del plan de reorganización o la divulgación del informe de reorganización.
Cuando la empresa revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración desde el momento en que se revele el informe de reestructuración hasta el momento en que se revele el ajuste importante o se ponga fin a la reestructuración, o cuando revele por primera vez los elementos importantes, como los principales indicadores financieros, el valor estimado y la fijación de precios de los activos subyacentes, no revele por primera vez los elementos importantes del plan de reestructuración, deberá presentar un archivo adicional de información privilegiada a las personas que conozcan la información privilegiada al revelar los cambios importantes del plan de
Artículo 15 si, antes de la divulgación pública o durante el proceso de planificación de las cuestiones enumeradas en el artículo 13 del presente sistema, la empresa necesita presentar, presentar para su examen y aprobación a los departamentos pertinentes del Estado o presentar otra forma de información de conformidad con la ley, deberá hacer un buen trabajo en el registro de la persona con información privilegiada y cumplir la obligación de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
Artículo 16 la sociedad reforzará la gestión de la información privilegiada y controlará estrictamente el alcance de la información privilegiada. Los titulares de información privilegiada cooperarán activamente con la empresa en el registro de los titulares de información privilegiada y, de conformidad con los requisitos pertinentes, proporcionarán oportunamente a la empresa información verdadera, exacta y completa sobre los titulares de información privilegiada.
Artículo 17 los directores, supervisores, personal directivo superior, los departamentos subordinados, las sucursales, las filiales de control y las principales personas a cargo de las empresas que cotizan en bolsa y otras personas con información privilegiada que puedan ejercer una influencia significativa en ellas cooperarán activamente con la empresa en el registro y registro de las personas con información privilegiada e informarán oportunamente a la empresa de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada y de los cambios de las personas con información privilegiada pertinentes.
Artículo 18 los accionistas que posean más del 5% de las acciones, los accionistas controladores, los controladores reales, los adquirentes, las partes relacionadas con las transacciones de activos importantes y las instituciones de servicios intermediarios cooperarán activamente con la empresa en la realización de los archivos de información privilegiada e informarán oportunamente a la empresa de la información privilegiada sobre los acontecimientos importantes ocurridos o previstos y de los cambios en la información privilegiada pertinente.
Artículo 19 la sociedad complementará y mejorará oportunamente los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada y la información sobre los memorandos de procedimiento relativos a cuestiones importantes. Los archivos de información privilegiada y los memorandos de los principales acontecimientos se conservarán durante al menos diez años a partir de la fecha de registro (incluidas las adiciones y mejoras).
Capítulo IV Gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y rendición de cuentas
Artículo 20 la persona que tenga conocimiento de la información privilegiada de la sociedad será responsable de la confidencialidad de la información privilegiada que tenga conocimiento de ella, y no podrá divulgar, informar o transmitir la información privilegiada en ninguna forma sin autorización antes de que se revele de conformidad con la ley, ni podrá hacerlo en público.
