Huajin Securities Co., Ltd.
Sobre Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499)
Informe especial de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como institución patrocinadora de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos por China Gold Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Gold securities”) como Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), De conformidad con las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shenzhen GEM (revisada en diciembre de 2020), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, Las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) El depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se verifican de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) \ \ El capital neto recaudado después de deducir los gastos totales de emisión de 311040.058,02 Yuan es de 2.276414.341,98 Yuan.
The above raised funds were all received on January 28, 2016 and Verified by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. 410045 of Xinhui Shi Bao Zi [2016]. La empresa ha adoptado una cuenta especial para la gestión del almacenamiento de los fondos recaudados.
2. Cantidad utilizada y saldo actual de los fondos recaudados
En 2021, la empresa utilizó 383500 yuan para recaudar fondos. Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad de fondos recaudados y el saldo actual de la empresa eran los siguientes (cantidad: RMB):
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados
Menos: gastos de emisión 3110405802
Recaudación neta de fondos
Menos: sustitución de los fondos autofinanciados para proyectos de recaudación de fondos por adelantado 8283510566
Menos: total de fondos recaudados utilizados al final del período 14480920259
Menos: cierre del proyecto de recaudación de fondos y reposición permanente de la liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados
Más: intereses bancarios netos deducidos honorarios al final del período 324017,28
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Ii) fondos recaudados mediante bonos convertibles
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro de la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados (licencia de valores [2020] No. 3067), se emitieron 2.800000 bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados, cada uno con un valor nominal de 100 yuan y un valor nominal de 2.800000 Yuan, el total de los fondos recaudados fue de 2.800000 Yuan, menos los gastos relacionados con la emisión de 722328,67 Yuan (excluidos los impuestos). El capital neto disponible es de 2.727771,33 Yuan. The above raised funds were all received on December 16, 2020 and Verified by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), which issued the capital Verification Report of real raised funds of convertible Corporate Bonds No. Zc10606 of xinhuishi Bao Zi [2020]. La empresa ha adoptado una cuenta especial para la gestión del almacenamiento de los fondos recaudados.
2. Cantidad utilizada y saldo actual de los fondos recaudados
En 2021, la empresa utilizó el capital recaudado 202654.377,45 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, la cantidad de fondos recaudados y el saldo actual de la empresa eran los siguientes (cantidad: RMB):
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados 2.800 millones de dólares
Menos: gastos de emisión 7.222328,67
Recaudación neta de fondos
Menos: total de fondos recaudados utilizados al final del período
Menos: cierre del proyecto de recaudación de fondos y reposición permanente de la liquidez mediante la recaudación de fondos ahorrados
Más: intereses bancarios netos deducidos gastos de tramitación al final del período 689203,28
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en diciembre de 2020) y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los documentos normativos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en adelante denominado “el sistema de gestión de la recaudación de fondos”).
De conformidad con el sistema de gestión de la recaudación de fondos, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos, establece la cuenta especial para la recaudación de fondos en el Banco y firma el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la institución patrocinadora y el banco depositario.
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
1. Gestión de los fondos recaudados
El 29 de febrero de 2016, la empresa, junto con el patrocinador Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) junto con la empresa patrocinadora Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) El 29 de febrero de 2016, respectivamente, firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con China Merchants Bank Co.Ltd(600036) \ \ Guangzhou Branch 6 Hna Investment Group Co.Ltd(000616) \ \ GuangZhou Branch China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) \ \ \ derechosy obligaciones. El acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos y el Acuerdo cuatripartito de supervisión de la recaudación de fondos se ajustan a las normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, y no hay problemas en el cumplimiento del acuerdo tripartito de supervisión y el Acuerdo cuatripartito de supervisión.
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa era la siguiente (cantidad: RMB):
Saldo de la cuenta bancaria
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) GuangZhou Branch 581 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0101 Shenzhen Textile (Holdings) Co.Ltd(000045) 0430.00 has been cancelled (note 1)
GuangZhou Branch 6946545210.00 cancelled (note 2)
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Yueyang Branch 3682801001000658260.00 has been cancelled (note 3)
Saldo de la cuenta bancaria
Guangzhou Dongshan Sub – Branch 1209067438090.00 has been cancelled (note 4)
Total 0,00
Nota 1: la cuenta especial de recaudación de fondos abierta por la empresa en la sucursal de Guangzhou (número de cuenta: 5810 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 10000.043) se utiliza principalmente para reponer el capital de trabajo de la empresa, y el resto de los fondos de recaudación de fondos depositados en la cuenta especial después de reponer el capital de trabajo no se utiliza Para fines posteriores. La empresa canceló la cuenta especial el 22 de noviembre de 2018 y transfirió 1.518,44 Yuan de los fondos de recaudación de fondos restantes y los ingresos por concepto de intereses conexos a la cuenta básica de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Nota 2: con el fin de facilitar la gestión de la cuenta especial de recaudación de fondos, la empresa canceló la cuenta especial de recaudación de fondos (número de cuenta: 694654521) abierta por la sucursal de Guangzhou el 13 de agosto de 2019 y transfirió el saldo de la cuenta especial de 249165,13 Yuan (incluidos los ingresos por concepto de intereses) a la cuenta básica de la empresa para la reposición permanente del capital de trabajo.
Nota 3: Como se ha completado el proyecto de construcción de la base de producción del sistema de refrigeración de agua pura de Gaolan en Yueyang, el 28 de junio de 2021 la empresa canceló la cuenta especial de recaudación de fondos (número de cuenta: 368280.1 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 5826) abierta por la sucursal de Yueyang y transfirió el saldo de la cuenta Especial de 62,48 Yuan (ingresos por intereses vinculados) a la cuenta básica de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Nota 4: Como se ha completado el proyecto de construcción de la base de producción del sistema de refrigeración de agua pura de Gaolan en Yueyang, el 7 de julio de 2021 la empresa canceló la cuenta especial de recaudación de fondos (número de cuenta: 120906743809) abierta por la sucursal de Guangzhou Dongshan y transfirió el saldo de la Cuenta Especial de 44.823,40 Yuan (ingresos por concepto de intereses) a la cuenta básica de la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Ii) fondos recaudados mediante bonos convertibles
1. Gestión de los fondos recaudados
La empresa, junto con las instituciones patrocinadoras de huajin Securities Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) \ Guangzhou Huacheng Sub – Branch, firmó el acuerdo tripartito de supervisión de El acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos de bonos convertibles se ajusta a las normas de funcionamiento de las empresas cotizadas en el GEM de la bolsa de Shenzhen.
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa era la siguiente (cantidad: RMB):
Saldo de la cuenta bancaria
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) SHARES LIMITED 36022852920226205000 cancelled
Guangzhou Huacheng Sub – Branch
Nota: Dado que los fondos recaudados se han utilizado para comprar el 51% de los proyectos de capital social y los proyectos de capital de trabajo suplementario de Dongguan sixiang Insulating Material Co., Ltd. De conformidad con las disposiciones pertinentes, la empresa canceló la cuenta especial de fondos recaudados abierta por la sucursal de Guangzhou Huacheng el 10 de septiembre de 2021 y transfirió el saldo de la cuenta especial de 689203,28 Yuan (ingresos por concepto de intereses) a la cuenta de liquidación de la empresa para la reposición permanente del capital de trabajo.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se detalla en el cuadro adjunto “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados”. Cambios en la ubicación y las modalidades de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, no se habían producido cambios en la ubicación y el método de ejecución de los proyectos de inversión financiados por la empresa.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. Publicidad inicial
