Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Opiniones sobre la verificación de la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados por Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd.
Como patrocinador de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “tengyuan Cobalt industry” o “Company”) que ofrece acciones al público por primera vez y cotiza en el GEM, De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. Se llevó a cabo una verificación sobre el uso por la empresa de parte de los fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente los fondos de liquidez, y la verificación se llevó a cabo de la siguiente manera:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2021] No. 4042), y con El consentimiento de la bolsa de valores de Shenzhen, la empresa ha emitido 31.486900 acciones ordinarias de renminbi (acciones a) con un valor nominal de 1,00 yuan por acción. El precio de emisión es de 173,98 Yuan / acción, el total de fondos recaudados es de 5.478090.862,00 Yuan, después de deducir los gastos de emisión conexos (excluidos los impuestos) es de 2.743076,13 Yuan, y el importe neto real de los fondos recaudados es de 5.203780.785,88 Yuan, de los cuales 2.198000.000 Yuan corresponden a fondos recaudados para proyectos de inversión y 3.005785,88 yuan a fondos recaudados en exceso. Los fondos recaudados anteriormente se transfirieron a la cuenta designada de la empresa el 14 de marzo de 2022, se sometieron a examen con la empresa contable (Asociación General Especial) y se publicó el informe de verificación de capital el 14 de marzo de 2022 (a la misma prueba [2022] No. 351c000126).
De conformidad con las normas, la empresa ha llevado a cabo el almacenamiento y la gestión de cuentas especiales de los fondos recaudados mencionados anteriormente, después de que los fondos recaudados lleguen a la cuenta, todos ellos se depositarán en la cuenta especial de los fondos recaudados, y ha firmado el Acuerdo de supervisión tripartita de los fondos recaudados con La institución patrocinadora y el Banco de cuentas especiales.
A fin de regular el uso y la gestión de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con el reglamento de las empresas que cotizan en bolsa
Guidance No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies
Normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de comercio, directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – GEM
El funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las medidas de gestión de la recaudación de fondos de las empresas, y
Se ha abierto una cuenta especial para recaudar fondos y se ha establecido una relación con la sucursal del condado de ganxian y la sucursal del condado de ganxian, respectivamente.
Ganzhou Branch of Co., Ltd., Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) ganxian Sub – Branch, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Stock Co., Ltd.
Sucursal de Ganzhou, sucursal de Ganzhou ganxian y patrocinador
La sociedad anónima firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos.
La cuenta especial para la recaudación de fondos mencionada anteriormente y el saldo al 31 de marzo de 2022 son los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie número de cuenta del Banco de apertura
Producción anual de 20.000 toneladas de cobalto, 10000t Nickel Metal quantity Series 1 Bank Of China Limited(601988) shares 191752938998 Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials 9893372 product Remote INTELLIGENCE TECHNOLOGY Co., Ltd ganxian Sub – Branch Materials Co., Ltd. Technical Transformation and Upgrading and Raw and Supplementary Materials Proyecto de producción de materiales de apoyo (fase II)
Producción anual de 20.000 toneladas de cobalto, 1 China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) share 10000 tons Nickel Metal quantity series 2 copy Co., Ltd Gan County 1510229000192766 Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials 6980405 product remote – located INTELLIGENT TECHNOLOGY Sub – Branch Materials Co., Ltd Proyecto de producción de materiales de apoyo (fase II)
China China Construction Bank Corporation(601939) share Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials
Ganzhou 3 Zhejiang Changhua Auto Parts Co.Ltd(605018) 1025 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 774 Materials Co., Ltd. – Supplementary Liquidity Fund ganxian Sub – Branch
4 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) shares 79790 Jiangsu Zhongchao Holding Co.Ltd(002471) 0869 Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials 14376131 overraised funds
Ganzhou Branch Materials Co., Ltd.
5 Industrial Bank Co.Ltd(601166) shares have 50 Jiangsu Jingxue Insulation Technology Co.Ltd(301010) 10101030303 Hangzhou Sunrise Technology Co.Ltd(300360) 1 Ganzhou tengyuan Cobalt
Ganzhou Branch Materials Co., Ltd.
Total – – – 472558,18 – –
Dado que la construcción de proyectos de inversión con fondos recaudados requiere un período determinado, de acuerdo con el progreso de la construcción de proyectos de inversión con fondos recaudados,
En la actualidad, los fondos recaudados (incluidos los fondos recaudados en exceso) están parcialmente inactivos a corto plazo.
Garantizar que no afecte a la recaudación de fondos
Bajo la premisa de la construcción de proyectos de inversión de capital, la empresa utiliza parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, lo que es beneficioso para
Mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, satisfacer las necesidades de capital de trabajo del desarrollo empresarial de la empresa, reducir los costos financieros y el costo del uso de los fondos de la empresa, mejorar aún más la capacidad de gestión de la empresa.
Planes y compromisos para la reposición permanente de la liquidez mediante la utilización de fondos parcialmente sobrerecaudados
Con el fin de mejorar la eficiencia general del uso de los fondos de la empresa y reducir los gastos financieros, la empresa tiene previsto utilizar 900 millones de yuan de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos, lo que representa el 29,94% del total de fondos recaudados, a fin de satisfacer las necesidades de capital de los proyectos de inversión de fondos recaudados y el plan de utilización de los fondos recaudados.
En vista de la situación actual de utilizar parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos, la empresa se compromete a lo siguiente:
1. El importe de los fondos de liquidez suplementarios permanentes no excederá del 30% del total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses.
2. La empresa no llevará a cabo inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores y la negociación de derivados, ni prestará apoyo financiero a objetos distintos de las filiales controladoras en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que utilice parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo.
Procedimientos de examen pertinentes y opiniones de auditoría
Examen de las opiniones de la Junta
En la 25ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 20 de abril de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante el uso de parte de los fondos recaudados en exceso, y acordó que la empresa utilizara 900 millones de yuan de los fondos recaudados en exceso Para complementar permanentemente los fondos de liquidez para las actividades de producción y explotación relacionadas con las principales actividades de la empresa. Esta cuestión debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes
Tras la verificación, el director independiente considera que, a condición de que se asegure de que las necesidades de capital de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y el plan de utilización de los fondos recaudados se lleven a cabo normalmente, la empresa tiene previsto utilizar 900 millones de yuan de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de Operaciones de producción relacionados con las principales actividades de la empresa, lo que ayudará a mejorar la eficiencia de la utilización de los fondos recaudados, satisfacer las necesidades de los fondos de operaciones del desarrollo empresarial de la empresa y reducir los gastos financieros y los costos de utilización de los fondos. Mejorar aún más la capacidad de gestión de la empresa. El asunto ha cumplido los procedimientos pertinentes para la adopción de decisiones de la empresa, de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa, y los procedimientos de examen y votación pertinentes son legítimos y eficaces.
Por consiguiente, los directores independientes acordaron por unanimidad la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez” y acordaron presentarla a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones deliberativas de la Junta de supervisores
El 20 de abril de 2022, la empresa convocó la 15ª reunión de la segunda Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente el capital de trabajo, y acordó que la empresa utilizara 900 millones de yuan de fondos recaudados en exceso para reponer permanentemente el capital de trabajo para las actividades de producción y explotación relacionadas con el negocio principal de la empresa. Esta cuestión debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Tras la verificación de las opiniones de verificación de la institución patrocinadora, la institución patrocinadora considera que el uso de parte del exceso de fondos recaudados por la empresa para reponer permanentemente el capital de trabajo es propicio para mejorar la eficiencia del uso del capital y reducir los costos de funcionamiento de la empresa, de conformidad con las necesidades del desarrollo empresarial de la empresa, y que no hay cambios encubiertos en el uso del capital recaudado ni daños a los intereses de los accionistas. Las cuestiones relativas a la reposición permanente de los fondos líquidos mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados han sido examinadas y aprobadas en la 25ª reunión del segundo Consejo de Administración y en la 15ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa, y los directores independientes han emitido opiniones independientes claramente acordadas, han cumplido los procedimientos de examen y Aprobación necesarios y deben presentarse a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen y votación en línea. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisión de 2022) “, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las” Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM “y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes.
En resumen, el patrocinador no tiene objeciones a que la empresa utilice parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, que es la página de firma y sello de la opinión de verificación de Dongxing Securities Corporation Limited(601198) sobre Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd. Para utilizar
Representante patrocinador:
Wu Dong cui Yongxin
Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Fecha
