Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Opiniones sobre la verificación de Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd. Que utiliza la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y la sustitución de los fondos recaudados por igual
Como patrocinador de Ganzhou tengyuan Cobalt Industry New Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “tengyuan Cobalt industry” o “Company”) que ofrece acciones al público por primera vez y cotiza en el GEM, De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las empresas patrocinadoras de la emisión de valores y la inclusión en la lista, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la inclusión en la lista del GEM de la bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, etc. Se verificaron las cuestiones relativas al pago de los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos por la empresa utilizando la letra de cambio de aceptación bancaria y la sustitución de los fondos recaudados en la misma cantidad, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Ganzhou tengyuan Cobalt New Materials Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2021] No. 4042), y con El consentimiento de la bolsa de valores de Shenzhen, la empresa ha emitido 31.486900 acciones ordinarias de renminbi (acciones a) con un valor nominal de 1,00 yuan por acción. El precio de emisión es de 173,98 Yuan / acción, el total de fondos recaudados es de 5.478090.862,00 Yuan, después de deducir los gastos de emisión conexos (excluidos los impuestos) es de 2.743076,13 Yuan, y el importe neto real de los fondos recaudados es de 5.203780.785,88 Yuan, de los cuales 2.198000.000 Yuan corresponden a fondos recaudados para proyectos de inversión y 3.005785,88 yuan a fondos recaudados en exceso. Los fondos recaudados anteriormente se transfirieron a la cuenta designada de la empresa el 14 de marzo de 2022, se sometieron a examen con la empresa contable (Asociación General Especial) y se publicó el informe de verificación de capital el 14 de marzo de 2022 (a la misma prueba [2022] No. 351c000126).
De conformidad con las normas, la empresa ha llevado a cabo el almacenamiento y la gestión de cuentas especiales de los fondos recaudados mencionados anteriormente, después de que los fondos recaudados lleguen a la cuenta, todos ellos se depositarán en la cuenta especial de los fondos recaudados, y ha firmado el Acuerdo de supervisión tripartita de los fondos recaudados con La institución patrocinadora y el Banco de cuentas especiales.
Detalles del uso de la letra de cambio de aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y sustituirlos por la misma cantidad de fondos recaudados
Con el fin de seguir fortaleciendo la gestión del uso de los fondos recaudados y garantizar que las letras de cambio aceptadas por los bancos se utilicen para proyectos de inversión de fondos recaudados, la empresa ha elaborado los procedimientos operativos pertinentes y el control de riesgos, como se indica a continuación:
Proceso operativo
1. De acuerdo con el progreso de la adquisición de equipo y la construcción de infraestructura relacionados con el proyecto de inversión, la unidad de ejecución o la Oficina del ingeniero jefe, el Departamento de mecánica y eléctrica, el Departamento de operaciones y el Departamento de producción del proyecto de inversión serán responsables de confirmar el pago que puede hacerse Mediante la aceptación bancaria de la letra de cambio. Después de cumplir los procedimientos de examen y aprobación correspondientes, se firmarán las transacciones pertinentes y los contratos de pago.
2. Cuando se trate específicamente del pago de la factura de aceptación bancaria, la unidad de ejecución de proyectos de construcción o la Oficina del ingeniero jefe, el Ministerio de maquinaria y electricidad, el Ministerio de operaciones y el Ministerio de producción rellenarán el formulario de solicitud de pago, indicando que el método de pago es la factura de Aceptación bancaria, y lo examinarán paso a paso de acuerdo con el procedimiento de examen y aprobación del uso de los fondos estipulado en las medidas de gestión de la recaudación de fondos de la empresa. El Departamento de Finanzas, de conformidad con el formulario de solicitud de pago aprobado, tramitará el pago de la factura de aceptación bancaria, establecerá una cuenta para el pago de la factura de aceptación bancaria y registrará el pago de la factura de aceptación bancaria por la factura de aceptación bancaria.
3. El Departamento de Finanzas preparará mensualmente un resumen detallado del Estado de pago de las facturas de aceptación bancaria del mes en curso y lo presentará al Director General de la empresa para su aprobación al final de cada mes, con copia al representante de la recomendación. Si el importe acumulado del mes en curso es de 20 millones de yuan por mes y no llega al final del mes, se informará al Director General de la empresa para su aprobación y se enviará una copia al representante de la recomendación; Tras el examen y la aprobación del Director General y el hecho de que el representante de la recomendación no tenga objeciones, el Departamento de Finanzas presentará una solicitud escrita de sustitución de los fondos recaudados por igual al proyecto de aceptación bancaria a la cuenta especial de supervisión de los fondos recaudados.
4. Después del examen y la aprobación por el Banco de supervisión de la cuenta especial de recaudación de fondos, los fondos utilizados para la construcción de proyectos de recaudación de fondos pagados por la aceptación bancaria se transferirán de la cuenta de recaudación de fondos a la cuenta general de la empresa.
Ii) Control de riesgos
1. El Departamento de Finanzas de la empresa establecerá un proceso especial de aprobación de la solicitud de uso del dinero. La Oficina del ingeniero jefe, el Departamento de mecánica y eléctrica, el Departamento de operaciones, el Departamento de producción, etc. solicitarán el pago estrictamente de acuerdo con el proceso. El Departamento de Finanzas solicitará el pago de la factura de aceptación bancaria o el pago de la factura de aceptación bancaria recibida de acuerdo con el uso del dinero aprobado.
2. El Departamento de Finanzas de la empresa establecerá una cuenta de gestión de la aceptación bancaria, preparará mensualmente una List a resumida de la situación de pago de la aceptación bancaria y archivará por separado la lista resumida de la situación de pago de los fondos recaudados, el contrato de transacción, el certificado de pago, la copia de La aceptación bancaria y los documentos de examen y aprobación, a fin de asegurar que los fondos recaudados se utilicen únicamente para los proyectos de inversión de los fondos recaudados;
3. The relevant departments shall strictly comply with the relevant provisions of the measures for the Management of funds raised by the company in the process of Paying funds raised Investment Projects using Bank acceptance Bill. Iii) influencia en la empresa
El uso de la letra de cambio de aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y la sustitución de los fondos recaudados por igual es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir el costo del uso de los fondos y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas. Esta cuestión no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos ni a los cambios encubiertos en la dirección de los fondos recaudados ni a los intereses de los accionistas.
Procedimientos de examen pertinentes y opiniones de auditoría
Examen de las opiniones de la Junta
En la 25ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 20 de abril de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para los proyectos de recaudación de fondos y la sustitución de los fondos recaudados por igual, y acordó que la empresa utilizara la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para los proyectos de recaudación de fondos y la sustitución de los fondos recaudados por igual. Esta cuestión debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes
Tras la verificación, el director independiente considera que el uso de la letra de cambio de aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y su sustitución por la misma cantidad que los fondos recaudados es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir el costo del uso de los fondos, no afectará negativamente a las actividades comerciales normales de la empresa, no afectará a la ejecución normal del proyecto de inversión de los fondos recaudados y no habrá ningún cambio encubierto en la inversión de los fondos recaudados. No hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. El asunto ha cumplido los procedimientos pertinentes para la adopción de decisiones de la empresa, de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa, y los procedimientos de examen y votación pertinentes son legítimos y eficaces.
Por lo tanto, el director independiente estuvo de acuerdo con el proyecto de ley sobre el uso del proyecto de ley de aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y la sustitución de los fondos recaudados por igual, y acordó presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones deliberativas de la Junta de supervisores
El 20 de abril de 2022, la empresa convocó la 15ª reunión de la segunda Junta de supervisores, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre el uso de la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para los proyectos de recaudación de fondos y la sustitución de la misma cantidad con los fondos recaudados”, y acordó que la Empresa utilizara la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para los proyectos de recaudación de fondos y la sustitución de la misma cantidad con los fondos recaudados. Esta cuestión debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que la empresa ha examinado y aprobado las cuestiones relativas al pago de los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos mediante la aceptación de la letra de cambio bancaria y la sustitución de los fondos recaudados en la misma cantidad que la Junta de directores y supervisores, y que el director independiente ha emitido una opinión independiente clara y ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios, que todavía deben presentarse a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes. El uso de la letra de cambio de aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y la sustitución de la misma cantidad con los fondos recaudados es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir el costo del uso de los fondos, no afecta al funcionamiento normal de la empresa, no afecta al funcionamiento normal del proyecto de inversión de los fondos recaudados, no hay cambios o cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados y no perjudica los intereses de los accionistas.
En conclusión, la institución patrocinadora no tiene objeciones a que la empresa utilice la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y sustituya los fondos recaudados por igual.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto, es la página de firma y sello de la opinión de verificación de Dongxing Securities Corporation Limited(601198) sobre Ganzhou tengyuan Cobalt NEW MATERIAL CO., Ltd. Sobre el uso de la aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios
Representante patrocinador:
Wu Dong cui Yongxin
Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Fecha
