Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas y las normas de procedimiento del Comité de auditoría de las empresas, La labor del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría de la empresa está integrado por tres directores, entre ellos el director independiente Chai binfeng, el director independiente Li Bin y el Director Lin hongchen. Chai binfeng, director independiente con experiencia en contabilidad, actuó como Presidente.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, la Junta de Auditores celebró dos reuniones, a saber:
1. El 28 de abril de 2021, el Comité de auditoría celebró su primera reunión anual de 2021 y aprobó el informe de auditoría de 2020, el informe financiero final de 2020, el plan de distribución de beneficios de 2020, el informe financiero y presupuestario de 2021, la propuesta de renovación de la sociedad de Contadores de divisas de China (Asociación General Especial), Proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones con partes vinculadas en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, informe del primer trimestre de 2021 (no auditado), etc.
2. El 23 de agosto de 2021, el Comité de auditoría celebró su segunda reunión en 2021 y aprobó el proyecto de informe financiero semestral 2021.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades y las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa ha establecido un sistema de gobernanza interna relativamente perfecto. En 2021, la empresa operará estrictamente de conformidad con los requisitos pertinentes, el Comité de auditoría desempeñará plenamente el papel de Comité profesional, supervisará e instará al Departamento de auditoría de la empresa a que lleve a cabo la evaluación del control interno, mejorará las medidas de control y la cercanía del negocio de la empresa y desempeñará eficazmente la Función de prevención y control de riesgos.
Ii) Examen de las instituciones de auditoría contratadas
El Comité de auditoría examina las instituciones de auditoría externa contratadas y considera que tienen la calificación de auditoría para las empresas relacionadas con los valores y los futuros, la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa y pueden cumplir los requisitos de auditoría de las empresas.
Examinar los informes financieros y formular observaciones
El Comité de auditoría examinó el informe financiero anual de la empresa para 2020 y llegó a la conclusión de que el informe financiero de la empresa era veraz, exacto y completo, reflejaba adecuadamente los resultados de las operaciones de la empresa y no había fraude ni fraude.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñará plenamente su función de examen y supervisión y cumplirá sus responsabilidades en el ámbito de sus competencias, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y el reglamento interno del Comité de auditoría.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa seguirá aprovechando sus ventajas profesionales, dando pleno juego a la función de orientación y supervisión del Comité de auditoría, mejorando el mecanismo de funcionamiento de la empresa y salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas.
Junta de Auditores: Chai binfeng, Li Bin, Lin hongchen 19 de abril de 2022
