Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Zhejiang Haiyan Power System Resources Environmental Technology Co.Ltd(688565)
Dictámenes especiales de verificación sobre la situación real del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la supervisión continua de la oferta pública inicial y la cotización en la Junta de empresas científicas y tecnológicas, de conformidad con la Ley de gestión de las empresas patrocinadoras de la emisión de valores, la Guía de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), Las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghái – funcionamiento normalizado y las normas de la bolsa de Shanghái para la cotización de acciones en la bolsa de Shanghái (revisadas en diciembre de 2020) han llevado a cabo una verificación especial de la situación real del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, y la situación de la verificación es la siguiente: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China el 6 de abril de 2021 sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2021] No. 1125), la empresa hizo una oferta pública inicial de 26,75 millones de acciones ordinarias de renminbi (acciones a) al público en general, con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 9,39 yuan por acción, con un total de fondos recaudados de 251182.500 Yuan, deducidos los gastos de suscripción y recomendación. Después de que la tasa de registro de la emisión y otros gastos de transacción asciendan a 5.277265,99 Yuan, el capital neto recaudado es de 1.9840523401 Yuan. Los fondos mencionados se pusieron en marcha el 10 de mayo de 2021 y fueron verificados por zhonghui Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) y publicados en el informe de verificación de capital no. [2021] 4152.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
En 2021, la empresa utilizó un total de 12.149,4 millones de yuan de fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado en total los fondos recaudados mencionados en 12.149,4 millones de yuan, había recibido los fondos recaudados, los ingresos por intereses de los depósitos bancarios, deducidos los gastos netos de tramitación de 1.070,06 millones de yuan, había utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos por un total de 25 millones de yuan, y el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados era de RMB.
Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y la directriz No. 2 sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), Sobre la base de las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se formulan las medidas de gestión de los fondos recaudados (en adelante denominadas “medidas de gestión”), que establecen disposiciones claras para el almacenamiento, la aprobación, el uso, la gestión y la supervisión de los fondos recaudados. De conformidad con el sistema, la empresa almacenará los fondos recaudados en una cuenta especial para fines especiales.
De conformidad con las “medidas de gestión”, la empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados, establece una cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco y, junto con la organización patrocinadora Citic Securities Company Limited(600030) Y Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Jiaxing Haiyan Sub – Branch, Wuyuan Sub – Branch of Zhejiang Haiyan Rural Commercial Bank Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) \ Jiaxing Branch, China Construction Bank Corporation(601939) Hai Jiaxing Branch signed the Tripartite Supervision Agreement for raising funds. The above – mentioned Tripartite Regulatory Agreement clears the Rights and obligations of all Parties, and there are no significant Differences with the Shanghai Stock Exchange “the Tripartite Regulatory Agreement for the Storage of the Collected Funds (MODEL)”.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa era la siguiente:
Unidad: RMB
Saldo al 31 de diciembre de 2021
Shaoxing Bank Co., Ltd. Yangtze Delta No. 11186831852 China Union Holdings Ltd(000036) 4938120530 Physical demonstration Zone (Zhejiang) Sub – Branch
Jiaxing Branch 8110801132097473 Shanghai Chengtou Holding Co.Ltd(600649) 43
Total 5 298185473
Nota: se ha cancelado la cuenta 721899910130 Beijing Spc Environment Protection Tech Co.Ltd(002573) 4 de la Subdivisión Jiaxing Haiyan, la cuenta 2010 Guangdong Tonze Electric Co.Ltd(002759) 07609 de la Subdivisión Wuyuan de Zhejiang Haiyan Rural Commercial Bank Co., Ltd., la cuenta 330401 Xi’An Qujiang Cultural Tourism Co.Ltd(600706) 470 de la Subdivisión Jiaxing, la cuenta 3305016371201200282 de la Subdivisión Jiaxing Haiyan.
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Utilización de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Para más detalles sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021, véase el cuadro de comparación de la utilización de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial que figura en el anexo de las presentes observaciones especiales de verificación.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Con el fin de promover con éxito la construcción de proyectos de recaudación de fondos, la empresa, de acuerdo con el progreso real del proyecto, utiliza fondos autofinanciados para invertir en proyectos de recaudación de fondos. El 2 de junio de 2021, la novena reunión del tercer Consejo de Administración y la quinta reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos que ya habían pagado los gastos de emisión, y acordaron que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por sí misma por 19.356100 Yuan que se habían invertido por adelantado en los proyectos de inversión recaudados. El uso de los fondos recaudados para reemplazar los gastos de emisión pagados (excluido el impuesto sobre el valor añadido) de los fondos autofinanciados 29097 millones de yuan.
Tanto el director independiente como el patrocinador de la empresa expresaron sus opiniones de acuerdo. Zhonghui Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Certification Report on the Project of Investment and the payment of Issuance fees of collected funds with Self – raised Funds (zhonghui Jian [2021] No. 5026) on June 2, 2021.
Al 31 de diciembre de 2021, todos los fondos recaudados anteriormente habían sido sustituidos.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
El 10 de noviembre de 2021, la 14ª reunión del tercer Consejo de Administración y la octava reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez. Conviene en que la empresa, sin perjuicio de la ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y del uso de los fondos recaudados, reponga temporalmente los fondos de liquidez mediante el uso de fondos recaudados inactivos por un importe no superior a 70 millones de yuan (incluido el importe actual). El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Para más detalles, véase el anuncio sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo publicado por la empresa el 11 de noviembre de 2021 (número de anuncio: 2021 – 029). The Independent Director of the company issued Special Independent Opinions on this matter, the recommendation Institution issued clear Verification Opinions on this matter.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo por un total de 25 millones de yuan.
Gestión del efectivo e inversión en productos relacionados con los fondos recaudados ociosos
El 2 de junio de 2021, la novena reunión del tercer Consejo de Administración y la quinta reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordaron que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo a condición de que no afectara a la seguridad de los fondos recaudados, no cambiara el uso de los fondos recaudados y el calendario de utilización de los fondos recaudados para proyectos de inversión. Los productos financieros (incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los certificados de depósito convenidos, los depósitos a la vista, los depósitos a plazo fijo, los certificados de depósito a gran escala y los certificados de renta, etc.) con un plazo no superior a 12 meses no excederán de 80 millones de yuan, y el plazo de autorización será examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la empresa y por el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión, el Consejo de Administración y el Consejo de Administración. La Agencia patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de acuerdo explícito en un plazo de 12 meses a partir de la fecha efectiva. Para más detalles, véase el anuncio sobre el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo publicado por la empresa el 3 de junio de 2021 (número de anuncio: 2021 – 005).
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y la inversión en productos relacionados.
Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de reposición permanente de liquidez ni de reembolso de préstamos bancarios con fondos sobrerecaudados.
Fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no disponía de fondos recaudados para proyectos en curso ni para nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Utilización de los fondos recaudados con economías.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ahorros en el uso de fondos recaudados.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La divulgación del uso de los fondos recaudados por la empresa es coherente con el uso real, y no existe ninguna divulgación oportuna, verdadera, exacta y completa, ni el uso ilegal de los fondos recaudados.
Observaciones finales de la institución patrocinadora sobre el informe especial de verificación emitido por la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados anualmente
La institución patrocinadora considera que el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2022) “, las” normas para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai “, Las normas y reglamentos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc., y el sistema de gestión de la recaudación de fondos de las empresas, establecen que los fondos recaudados se depositan en cuentas especiales y se utilizan para fines especiales, y no hay cambios encubiertos En el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, ni el uso ilegal de los fondos recaudados.
Calendario:
Cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 19.840,52 total de fondos invertidos y recaudados 12.149,40
Total de fondos recaudados para fines de cambio 0,00
Total de fondos recaudados invertidos y recaudados
Variable hasta el final de la inversión acumulada en el proyecto del año en curso es factible más fondos recaudados compromisos de inversión ajustados hasta el final del año en curso compromisos de inversión hasta el final del año en curso y compromisos de inversión hasta el final del año si los proyectos de inversión cumplen los compromisos de inversión previstos (incluye el importe total de la inversión prometida, el importe total de la inversión, el importe de la inversión, el importe acumulado de la inversión, el progreso de la diferencia (%) entre el estado disponible y el cambio significativo previsto
