Xiongan Kerong Environment Technology Co.Ltd(300152)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Xiongan Kerong Environment Technology Co.Ltd(300152) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período de mi mandato, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM y otras leyes, reglamentos y estatutos de La sociedad, el sistema de directores independientes y otras disposiciones pertinentes, en 2021, en el trabajo, el desempeño concienzudo, la plena utilización de sus conocimientos especializados en contabilidad y auditoría, el desempeño independiente y diligente de sus funciones, Salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Cuando participé en reuniones como el Consejo de Administración y el Comité Especial de la empresa, me enteré de los antecedentes de cada proyecto de ley con antelación, controlé cuidadosamente los riesgos y presenté una opinión independiente sobre cuestiones importantes de la empresa. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto
Como director independiente de la empresa, tomé la iniciativa de obtener la información pertinente necesaria para la reunión de la Junta antes de la reunión de la Junta, comprender plenamente las condiciones de funcionamiento de la empresa, a fin de preparar a la Junta para la adopción de decisiones importantes; En la reunión participaron activamente en el debate y formularon sugerencias razonables, y después de la reunión siguieron prestando atención a la aplicación de la propuesta, dando pleno juego al papel activo de los directores independientes. Mi participación en la reunión fue la siguiente:
Asistencia efectiva a la Junta de directores
Nombre del director independiente
Número de veces
Wang Cong 6 6 0 1
En mi opinión, el procedimiento de convocatoria y convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 se ajusta a los requisitos legales y cumple los procedimientos de adopción de decisiones legales y eficaces sobre cuestiones comerciales importantes. Sobre la base del principio de diligencia, pragmatismo, buena fe y responsabilidad, he votado a favor de todas las resoluciones del Consejo de Administración y otras cuestiones de la empresa durante el período que abarca el informe, y he ejercido cuidadosa y concienzudamente el poder otorgado a los directores independientes por la empresa.
Situación de la opinión independiente
De conformidad con las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, como director independiente de la empresa, tengo una comprensión cuidadosa de las actividades operacionales de la empresa en 2021 y, tras la verificación de las cuestiones pertinentes, he votado a favor de las cuestiones pertinentes en el Consejo de Administración y he emitido una opinión independiente. Los detalles son los siguientes:
Fecha del período de sesiones
Observaciones
Cuarto período de sesiones de la Junta 1. Proyecto de ley sobre la modificación de las empresas contables;
37ª sesión 9 de febrero de 2021 2. Propuesta de resolución sobre la cancelación de la reserva parcial de opciones de acciones en el segundo plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa;
Cuarto Consejo de Administración
Aprobación de la propuesta sobre el establecimiento de empresas conjuntas con inversiones extranjeras en la 38ª reunión, celebrada el 11 de marzo de 2021
Cuarto Consejo de Administración
Propuesta sobre la corrección de errores contables en 2017 aprobada en la 39ª reunión, celebrada el 19 de marzo de 2021
1. Propuesta de informe de autoevaluación del control interno para 2020
2. Proyecto de ley sobre la remuneración de los directores y altos directivos de las empresas
3. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
4. Plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
5. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la empresa de contabilidad Zhongzheng Tiantong (Asociación General Especial)
Cuarto Consejo de Administración
19 de abril de 2021 6. Propuesta sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020 acordada en la 40ª reunión
7. Sobre la solicitud de una línea de crédito global a un banco u otra institución financiera por parte de una empresa y sus filiales consolidadas
Proyecto de ley
8. Proyecto de ley sobre la garantía externa de la empresa y la ocupación de fondos por las partes vinculadas
9. Nota especial sobre el informe de auditoría de las reservas de la empresa para 2020
10. Proyecto de ley sobre la corrección de errores contables anteriores
Cuarto Consejo de Administración
Propuesta sobre la corrección de errores contables anteriores aprobada en la 41ª reunión, celebrada el 10 de junio de 2021
1. Elección del Consejo de Administración de la empresa y elección de los directores no independientes del quinto Consejo de Administración de la empresa
Cuarto Consejo de Administración
Proyecto de ley
Aprobada en la 42ª sesión, celebrada el 29 de julio de 2021. Sobre la elección del Consejo de Administración y la elección del director independiente del quinto Consejo de Administración de la empresa
Debate
Proyecto de ley
Desempeño de funciones en los comités especializados de la Junta
El Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de estrategia se establecen en el Consejo de Administración de la empresa.
Como miembro del Comité de auditoría, puedo participar periódicamente en las reuniones de conformidad con el reglamento de trabajo del Comité de auditoría y los Estatutos de la sociedad. En 2021, desempeñará principalmente las siguientes funciones: 1. Como miembro principal del Comité de auditoría, la empresa tiene una comprensión completa de las principales cuestiones operacionales, la información financiera, las transacciones conexas, el control interno de la empresa, los informes financieros y la auditoría interna de la supervisión, inspección y evaluación.
2. Como miembro del Comité de nombramientos, remuneración y evaluación, cumple estrictamente las normas y reglamentos pertinentes en el desempeño de sus funciones, examina y emite opiniones sobre las calificaciones y el empleo de los directores y el personal directivo superior; Participar activamente en el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación, presentar sugerencias y sugerencias sobre la política y el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, no sólo asistí al Consejo de Administración de la empresa para llevar a cabo una investigación sobre el terreno, comprender la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, el control interno y la situación financiera, sino que también mantuve un estrecho contacto con otros directores, altos directivos y personal conexo de la empresa mediante teleconferencia, etc., para conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de las operaciones de la empresa y presentar sugerencias y opiniones sobre el funcionamiento y la gestión de la empresa. Al mismo tiempo, a menudo se presta atención a los informes pertinentes de las empresas y se cumplen eficazmente las responsabilidades de los directores independientes.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Prestar atención activa a la divulgación de información de la empresa y velar por que la empresa complete la divulgación de información de manera veraz, exacta, oportuna y completa de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y las directrices de la bolsa de Shenzhen para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento.
2. Desempeñar las funciones de director independiente, desempeñar eficazmente las funciones de director independiente, examinar cuidadosamente todos los proyectos de ley presentados al Consejo de Administración para su examen, consultar los documentos pertinentes y utilizar sus propios conocimientos especializados, independencia, objetividad y prudencia en el ejercicio del derecho de voto. 3. Fortalecer su propio estudio, profundizar la comprensión de las leyes, reglamentos y reglamentos, mejorar su propia capacidad para desempeñar sus funciones, promover una mayor normalización del funcionamiento de la empresa, fortalecer eficazmente la capacidad de proteger los intereses de la empresa y los inversores, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y La prevención de riesgos de la empresa y proteger mejor los derechos e intereses de los inversores.
Otros trabajos
1. Durante el período que se examina, no se propuso convocar una Junta de Síndicos.
2. Durante el período que abarca el informe, no se propuso contratar ni despedir a ninguna empresa contable.
3. Durante el período que abarca el informe no se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor de manera independiente.
En 2022, seguiré actuando como director independiente en un espíritu de seriedad, diligencia y prudencia, de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, y desempeñaré el papel de director independiente para garantizar el funcionamiento objetivo, imparcial e independiente del Consejo de Administración de la sociedad y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la sociedad, todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Expreso mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración, a la dirección y al personal pertinente por su cooperación y apoyo activos y eficaces en el desempeño de mis funciones.
Director independiente: Wang Cong
20 de abril de 2002
