0 Gansu Engineering Consulting Group Co.Ltd(000779)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores llevará a cabo la supervisión de conformidad con la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes de los Estatutos de las empresas, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otros sistemas de sociedades, de conformidad con la ley. Cumplir concienzudamente las responsabilidades de supervisión y salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Situación de la labor de la Junta de supervisores en 2021
Reunión de la Junta de supervisores
Durante todo el año se celebraron seis reuniones de la Junta de supervisores, se examinaron y aprobaron 19 proyectos de ley, se anunciaron seis resoluciones de la reunión de divulgación y se emitieron nueve opiniones de auditoría; Los detalles son los siguientes:
1. Convocar la 17ª Reunión de la séptima Junta de supervisores mediante votación sobre el terreno el 15 de abril de 2021; Habiendo examinado y aprobado el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020, el informe anual y el resumen del informe de la empresa en 2020, el informe financiero final y el informe de auditoría de la empresa en 2020, el informe presupuestario financiero anual de la empresa en 2021, el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020, el informe de auditoría anual de la empresa en 2021, las transacciones cotidianas relacionadas con la empresa en 2021 y las transacciones conexas previstas de la empresa en los próximos tres años, (2021 – 2023) Plan de rendimiento de los accionistas “sobre el cumplimiento de los compromisos de rendimiento de la reestructuración de activos importantes de la empresa y los resultados de las pruebas de deterioro del valor al expirar el período de compromiso” 10 proyectos de ley.
2. El 28 de abril de 2021 se celebró la 18ª Reunión de la séptima Junta de supervisores mediante comunicación y votación sobre el terreno, y se examinó y aprobó la propuesta de “Informe trimestral de la empresa 2021”.
3. El 19 de agosto de 2021 se celebró la 19ª Reunión de la séptima Junta de supervisores mediante votación sobre el terreno y se examinó y aprobó la propuesta de “Resumen del informe semestral 2021” y “texto completo del informe semestral 2021”.
4. La 20ª reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró por votación in situ el 31 de agosto de 2021, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de las acciones restringidas concedidas pero no levantadas, y el proyecto de ley sobre la solicitud de crédito bancario y la garantía de Las filiales de propiedad total. 5. La 21ª reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró el 25 de octubre de 2021 mediante votación in situ y comunicación, y se examinó y aprobó el “tercer informe trimestral de la empresa 2021” y el “Reglamento de la Junta de supervisores”.
6. La 22ª reunión de la séptima Junta de supervisores se celebró el 6 de diciembre de 2021 mediante votación in situ y comunicación, en la que se examinó y aprobó la “propuesta sobre el cumplimiento del período de compromiso relativo a la emisión de acciones para la compra de activos” y la “propuesta sobre la concesión por primera vez del primer logro de las condiciones para la Liberación del período de restricción de la venta en el plan de incentivos de acciones de 2019”.
Asistencia sin derecho a voto al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Todos los supervisores asistieron al Consejo de Administración 9 veces sin derecho a voto y a la Junta General de accionistas 5 veces; Participó en 22 reuniones sobre reforma, producción y gestión, funcionamiento de proyectos, producción segura, etc. Supervisar el funcionamiento normal de la empresa y el desempeño de los directores y ejecutivos.
Desempeño de las funciones de la Junta de supervisores
I) Funcionamiento de la gobernanza empresarial de conformidad con la ley
La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración de la empresa puede normalizar su funcionamiento, aplicar seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas y adoptar todas las decisiones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los estatutos. Cumplimiento legal de la gobernanza empresarial y el control interno. La empresa aplica estrictamente el sistema de divulgación de información y divulga la información de manera veraz, exacta, completa y oportuna, salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los inversores. El Director y el personal directivo superior de la empresa son diligentes y diligentes, y no han encontrado ninguna violación de las leyes, reglamentos, estatutos y actos que perjudiquen los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas en el desempeño de sus funciones.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores considera que el sistema financiero de la empresa es sólido y que, al tratar las cuestiones contables pertinentes, el Departamento Financiero aplica seriamente el sistema contable nacional pertinente y las normas conexas, y que las normas de funcionamiento financiero y los informes financieros reflejan la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera realista y objetiva. El informe periódico preparado por el Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, refleja la situación real de la empresa de manera veraz, exacta y completa, y no contiene ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante.
Iii) deterioro del valor de los activos
La Junta de supervisores considera que la preparación para el deterioro del valor de los activos de la empresa sigue el principio de cautela y se ajusta a las normas contables para las empresas, las políticas contables de la empresa y la situación real de los activos de la empresa, y que el procedimiento de adopción de decisiones de la Junta sobre Esta cuestión es legítimo y se basa plenamente en la preparación para el deterioro del valor de los activos de la empresa, que puede reflejar más equitativamente la situación de los activos de la empresa.
Iv) Transacciones con partes vinculadas
La Junta de supervisores considera que, en 2021, los procedimientos de adopción de decisiones y aprobación de las transacciones conexas de la empresa se ajustarán a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los estatutos. Las transacciones cotidianas entre empresas y partes vinculadas se basan en las necesidades de producción y gestión y los precios siguen el principio de equidad y equidad, el procedimiento de examen es legal, de conformidad con las normas de las transacciones conexas, no hay daños a los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
Ocupación de partes vinculadas
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, la empresa puede aplicar estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, y que no hay casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocupen los fondos de la empresa sin fines de lucro.
Garantía externa
En opinión de la Junta de supervisores, durante el período que abarca el informe, la garantía de la sociedad a las filiales controladas se ajustó a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, no proporcionó garantía a los accionistas controladores ni a sus partes vinculadas, y no se produjo ninguna garantía externa, excepto a las filiales controladas.
Control interno e informes de control interno
En opinión de la Junta de supervisores, durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando el sistema de control interno, formando un marco más sistemático de gobernanza empresarial, mejorando la estructura de gobernanza empresarial, creando un entorno de control interno normalizado, garantizando el desarrollo ordenado y eficaz de todas las actividades comerciales, protegiendo la Seguridad de los activos de la empresa, previniendo los riesgos en la gestión y salvaguardando los derechos e intereses de la empresa y los accionistas. La ejecución y supervisión de las actividades de control interno de la empresa son adecuadas y eficaces.
El informe de autoevaluación del control interno de la empresa se ajusta a la situación real del control interno de la empresa y refleja la situación actual del control interno de la empresa con veracidad y precisión, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Gestión de la información privilegiada de la empresa
La Junta de supervisores considera que, de conformidad con el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, la empresa controla estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada, registra oportunamente la lista de personas con información privilegiada de la empresa, hace un buen trabajo en la confidencialidad de la información privilegiada, no encuentra ninguna persona Con información privilegiada que utilice información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada en violación de las normas, mantiene los principios de apertura, equidad e imparcialidad de la divulgación de información de la empresa y protege eficazmente a los inversores en general. En particular, los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores.
Plan de trabajo para 2022
En 2022, sobre la base de la supervisión diaria y la supervisión prioritaria, la Junta de supervisores seguirá fortaleciendo la capacitación profesional, mejorando la capacidad de cumplimiento de las normas, cumpliendo fielmente, con diligencia, rigor y equidad los derechos conferidos por el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, supervisando al Consejo de Administración y al personal directivo superior de conformidad con la ley, supervisando e instando a la empresa a seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo, mejorando el nivel de Gobierno, asistiendo a la Junta de directores y asistiendo a la Junta General de accionistas de conformidad con la ley. Supervisar la legalidad y el cumplimiento de las principales cuestiones de adopción de decisiones y los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa, supervisar e inspeccionar las finanzas de la empresa, promover la construcción del sistema de control interno, salvaguardar firmemente los intereses de la empresa y de todos los accionistas y promover el desarrollo normal y saludable de la empresa.
Junta de supervisores 19 de abril de 2022
