Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y representantes de los accionistas:
Liu huachang, como director independiente de Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumple estrictamente las leyes, reglamentos y requisitos pertinentes, como el derecho de sociedades, las directrices no. 1 para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de directores independientes. Desempeñó concienzudamente sus funciones, asistió activamente a las reuniones pertinentes de 2021, examinó cuidadosamente diversas propuestas, emitió opiniones independientes sobre cuestiones importantes y desempeñó plenamente el papel de director independiente. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia al Consejo de Administración de la sociedad y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto
En 2021, la empresa celebró 6 reuniones del Consejo de Administración, asistí a las reuniones a tiempo, sin ausencias ni
No asistió personalmente a las reuniones de la Junta dos veces seguidas. He votado a favor de todos los proyectos de ley de la empresa y no hay objeciones ni abstenciones.
En 2021, la empresa celebró cuatro reuniones generales de accionistas, yo como director independiente asistí a cuatro reuniones sin derecho a voto.
Situación de la opinión independiente
En 2021, como director independiente de la empresa, emitió una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones:
Tipos de opiniones sobre cuestiones de opinión independiente en los períodos de sesiones de la Junta
1. Opiniones independientes sobre la propuesta de plan de distribución de beneficios para 2020
2. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020
Dictamen legislativo
Marzo de 2021 segundo Consejo de Administración
3. Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
Opinión independiente sobre el proyecto de ley presentado
4. Opiniones independientes sobre la propuesta de ajuste de la remuneración de los directores independientes
5. Sobre la solicitud de la empresa y sus filiales al Banco de una línea de crédito integrada
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley de garantía
6. Sobre la aplicación de la empresa y sus filiales al Banco para aumentar la línea de crédito global
Proyecto de ley sobre garantías
7. Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo a la presentación del negocio de la reserva de oro
8. Independencia de la propuesta relativa a la cobertura de divisas por parte de la empresa
Ver
1. Debate sobre la ampliación de capital y las transacciones conexas de las filiales de propiedad total a las empresas que cotizan en bolsa
Opinión independiente sobre el caso
Abril de 2021 segundo Consejo de Administración
2. Proyecto de ley sobre la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento y la modificación de las políticas contables conexas
Opinión independiente
3. Opiniones independientes sobre la propuesta de llevar a cabo el negocio del Grupo de activos financieros
1. Independencia de la propuesta relativa a la conformidad de la empresa con las condiciones de la oferta privada de acciones
Observaciones
2. Proyecto de ley sobre el plan de la empresa para la emisión privada de acciones en 2021
Opinión independiente
3. Proyecto de ley sobre el plan de la empresa para la emisión privada de acciones en 2021
Opinión independiente
4. Sobre el uso de los fondos recaudados de las acciones no públicas de la empresa en 2021
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe de análisis de viabilidad
Julio 2021 segundo Consejo de Administración
5. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Opinión independiente
6. Sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas al Consejo de Administración de la empresa 2021
Dictamen independiente sobre la propuesta relativa a la emisión anual de acciones privadas
7. Sobre el rendimiento de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años (2021 – 2023)
Opinión independiente sobre el proyecto de ley previsto
8. Sobre el rendimiento al contado diluido de las acciones no públicas de la empresa en 2021
Opiniones independientes sobre las propuestas de adopción de medidas de relleno y compromisos de las partes interesadas
9. Opiniones independientes sobre el proyecto de ley relativo a la prórroga parcial de los proyectos de inversión de la empresa
Acuerdo Especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en el segundo semestre de 2021
Dictamen independiente sobre la propuesta de informe de la novena sesión, celebrada el 9 de marzo
2. Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Opinión independiente
3. Proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
Dictamen legislativo
4. Proyecto de ley sobre la garantía de las filiales de propiedad total
Dictamen legislativo
5. Sobre la solicitud de la empresa y sus filiales al Banco de una línea de crédito integrada
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley de garantía
6. Opiniones independientes sobre la propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021
1. Sobre la solicitud de la empresa y sus filiales al Banco de una línea de crédito integrada
Dictamen independiente sobre la segunda propuesta de garantía del Consejo de Administración en octubre de 2021
Shenzhen qinze Tongda Technology Co., Ltd.
Dictamen independiente sobre la propuesta de ampliación de capital y transacciones conexas
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación de la segunda Junta de Síndicos, miembro del Comité Estratégico de la segunda Junta de Síndicos, miembro del Comité de auditoría de la segunda Junta de Síndicos y miembro del Comité de nombramientos de la segunda Junta de Síndicos, participé activamente en la labor del Comité Especial, con diligencia y diligencia, Asistí a un Comité de remuneración y evaluación, cuatro comités estratégicos y cuatro comités de auditoría en 2021, y cumplí concienzudamente las responsabilidades y obligaciones pertinentes. Ha desempeñado plenamente el papel de supervisión de los directores independientes.
Inspección in situ en la empresa
Durante el período que abarca el informe, hice una visit a sobre el terreno a la empresa durante la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, etc., para conocer la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la construcción y aplicación del sistema de gestión y control interno, la aplicación de Las resoluciones del Consejo de Administración, etc. Y a través del teléfono y otros medios con los directores de la empresa, el personal directivo superior y el personal relacionado para mantener una estrecha comunicación, conocer oportunamente la situación interna de la producción y el funcionamiento de la empresa y las cuestiones importantes, y siempre prestar atención a la situación externa de la empresa.
Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Durante el período que abarca el informe, como director independiente, desempeñé sus funciones de manera activa y eficaz, examiné cuidadosamente cuestiones importantes como el uso de los fondos recaudados, las garantías importantes y la gestión financiera, y expresé opiniones independientes para salvaguardar los intereses generales de la empresa, en particular los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios. Al mismo tiempo, a través de la inspección in situ, la investigación en línea, la discusión y la comunicación para entender la situación de la empresa, y la divulgación de información de la empresa y la gestión de las relaciones con los inversores para supervisar y verificar.
Capacitación y aprendizaje
He participado activamente en la capacitación pertinente de la Oficina de valores de Guangdong y la bolsa de Shenzhen, y he aprendido las últimas leyes, reglamentos y normas. A través del estudio continuo para fortalecer su propia capacidad de desempeño de funciones, profundizar la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, comprender sistemáticamente el contenido de las leyes y reglamentos de valores, familiarizarse con el conocimiento del mercado de valores, fortalecer la conciencia de las normas de funcionamiento y la conciencia de la responsabilidad por los riesgos; Promover la mejora de la estructura de la persona jurídica de la empresa, as í como promover el funcionamiento normal de la empresa, proteger eficazmente los intereses de los inversores, especialmente los pequeños y medianos inversores.
Otras actividades realizadas en el desempeño de las funciones de director independiente
1. En 2021 no se propuso convocar una Junta de Síndicos;
2. En 2021, no se propuso contratar ni despedir a ninguna empresa contable;
3. En 2021 no se contrató a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución de asesoramiento de manera independiente.
Este es mi informe de desempeño como director independiente en 2021.
Por último, quisiera dar las gracias a los directores de la empresa, al personal directivo superior y al personal pertinente por su cooperación y apoyo en el trabajo, y a los accionistas por su confianza y apoyo en el desempeño de sus funciones. En 2022, seguiré trabajando diligentemente y con la debida diligencia para comprender mejor la producción y el funcionamiento de la empresa, combinando mis propios conocimientos especializados y experiencia, para el funcionamiento normal de la empresa y la adopción de decisiones científicas para proporcionar asesoramiento, y para proteger eficazmente los derechos e intereses de la empresa y los accionistas.
Se informa de ello.
Director independiente: Liu huachang 20 de abril de 2022
