Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Reglamento de la Junta General de accionistas
Abril 2022
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo II Convocación de la Junta General de accionistas Capítulo III Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas Capítulo IV Convocación de la Junta General de accionistas Capítulo V Examen y votación Capítulo VI resoluciones de la Junta General de accionistas Capítulo VII Disposiciones complementarias 14.
Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Reglamento de la Junta General de accionistas
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas de Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) (en lo sucesivo denominada "la sociedad"), aclarar las funciones y facultades de la Junta General de accionistas y garantizar que la Junta General de accionistas ejerza sus funciones y facultades de conformidad con la ley, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), "Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self - Regulation Guidance No. 1 - Main Board Listed Companies Standardized operation" (hereinafter referred to as "Main Board Standardized Operation guidance"), "Shenzhen Stock Exchange Listing Rules" (hereinafter referred to as "listing Rules"), The Shanghai Stock Exchange Shareholders' Meeting Rules and the articles of Association (hereinafter referred to as "the articles of Association"), as well as other laws, Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y los documentos normativos, teniendo en cuenta la situación de la empresa.
Artículo 2 la sociedad convocará una junta general de accionistas en estricta conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos y las disposiciones pertinentes del presente reglamento, a fin de garantizar que los accionistas puedan ejercer sus derechos de conformidad con la ley.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad desempeñará sus funciones y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. Todos los directores de la sociedad actuarán con diligencia y diligencia para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
Artículo 4 la Junta General de accionistas será la autoridad de la sociedad y ejercerá las siguientes funciones y facultades de conformidad con la ley:
Decidir la política comercial y el plan de inversión de la empresa;
Elegir y sustituir a los directores y supervisores que no sean representantes de los empleados y decidir sobre cuestiones relativas a la remuneración de los directores y supervisores;
Examinar y aprobar el informe de la Junta;
Examinar y aprobar el informe de la Junta de supervisores;
Examinar y aprobar el plan presupuestario financiero anual y el plan contable final de la empresa;
Examinar y aprobar el plan de distribución de beneficios y el plan de recuperación de pérdidas de la empresa;
Adoptar una resolución sobre el aumento o la reducción del capital social de la sociedad;
Adoptar una resolución sobre la emisión de bonos de sociedades;
Adoptar resoluciones sobre la fusión, escisión, disolución, liquidación o modificación de la forma de sociedad;
Modificar los Estatutos de la sociedad;
Adoptar una resolución sobre la contratación y el despido de una empresa contable por la empresa;
Examen y aprobación de las garantías previstas en el artículo 5 del presente reglamento;
Examinar las cuestiones relativas a la compra o venta de activos materiales por la empresa en el plazo de un año que superen el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
Examinar y aprobar los cambios en el uso de los fondos recaudados;
Examen de la inversión extranjera de la empresa (incluidas las finanzas confiadas, los préstamos confiados, la inversión en filiales, empresas conjuntas y empresas asociadas, la inversión en activos financieros transaccionales, activos financieros disponibles para la venta, inversiones mantenidas hasta su vencimiento, etc.), la prestación de apoyo financiero, el arrendamiento o arrendamiento de activos, la firma de contratos de Gestión (incluidas las operaciones confiadas, las operaciones confiadas, etc.), la donación o donación de activos (excepto los activos en efectivo donados), Las transacciones relacionadas con la reestructuración de créditos o deudas, la transferencia de proyectos de investigación y desarrollo, la firma de acuerdos de licencia y la financiación de préstamos, etc., cumplen una de las siguientes normas:
1. El valor total de los activos involucrados en la transacción representa más del 50% de los activos totales auditados de la empresa en el último período. Si el valor total de los activos involucrados en la transacción existe tanto en el valor contable como en el valor de evaluación, el valor más alto se utilizará como datos de cálculo;
2. Si el valor neto de los activos objeto de la transacción (por ejemplo, las acciones) representa más del 50% de los activos netos auditados de la empresa que cotiza en bolsa en el último período, y el valor absoluto supera los 50 millones de yuan, el valor contable y el valor de evaluación de los activos netos involucrados en la transacción se consideran los datos de cálculo más altos;
3. Los ingresos de explotación relacionados con el objeto de la transacción (por ejemplo, el capital social) en el último ejercicio contable representan más del 50% de los ingresos de explotación auditados de la empresa en el último ejercicio contable, y la cantidad absoluta supera los 50 millones de yuan;
4. The net profit related to the transaction subject (such as Equity) in the last Accounting year accounts for more than 50 per cent of the net profit audited in the last Accounting Year of the company, and the absolute amount exceeds RMB 5 million;
5. The transaction amount (including bearing Debts and Costs) accounts for more than 50 per cent of the recent audited Net assets of the company, and the absolute amount exceeds RMB 50 million;
6. Los beneficios generados por las transacciones representan más del 50% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable, y la cantidad absoluta supera los 5 millones de yuan.
Si los datos en el cálculo del índice anterior son negativos, se calculará su valor absoluto.
Examinar las transacciones con partes vinculadas en las que la cuantía de las transacciones entre la empresa y las partes vinculadas (salvo los activos en efectivo donados y la garantía) sea superior a 30 millones de yuan y represente más del 5% del valor absoluto de los activos netos auditados de la empresa en el último período;
Examinar el plan de incentivos de capital;
Examinar otras cuestiones que deban decidirse en la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o los estatutos.
Las funciones y facultades de la Junta General de accionistas antes mencionada no podrán ser ejercidas por el Consejo de administración u otras instituciones o personas a través de la autorización. Artículo 5 los siguientes actos de garantía externa de la sociedad serán examinados y aprobados por la Junta General de accionistas:
La garantía única supera el 10% de los activos netos auditados de las empresas que cotizan en bolsa en el último período;
Ii) El importe total de las garantías concedidas por la sociedad cotizada y sus filiales controladoras a terceros supere el 50% de los activos netos auditados más recientes de la sociedad cotizada;
Iii) El importe total de las garantías concedidas por la sociedad cotizada y sus filiales controladoras a terceros supere el 30% de los activos totales auditados de la sociedad cotizada en el último período;
Los datos de los estados financieros más recientes del objeto garantizado muestran que la relación activo - pasivo supera el 70%;
El cálculo acumulativo del importe de la garantía en los últimos 12 meses supera el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período; Garantías proporcionadas a los accionistas, al controlador real y a sus partes vinculadas;
Otras circunstancias especificadas en la bolsa de Shenzhen o en los Estatutos de la sociedad.
Cuando la Junta General de accionistas de una sociedad cotizada examine las cuestiones relativas a la garantía a que se refiere el apartado v) del párrafo anterior, deberá aprobar más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas presentes en la Junta.
Artículo 6 la Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior. En caso de que se celebre una junta general extraordinaria de accionistas de conformidad con los estatutos, la Junta General Extraordinaria de accionistas se celebrará en un plazo de dos meses.
Capítulo II Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 7 el Consejo de Administración convocará oportunamente la Junta General de accionistas en el plazo previsto en el artículo 6 del presente reglamento.
En cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad convocará una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de dos meses a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
El número de directores es inferior a 2 / 3 del número prescrito en el derecho de sociedades o en los estatutos;
Ii) Cuando la pérdida no compensada de la empresa alcance un tercio del capital social desembolsado total;
A petición de los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad;
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario;
Cuando se convoque la propuesta de la Junta de supervisores;
Otras circunstancias especificadas en las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales o estatutos.
Artículo 8 el director independiente tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los presentes estatutos, formulará observaciones por escrito sobre la propuesta del director independiente de convocar una junta general provisional de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria en un plazo de cinco días a partir de la resolución del Consejo de Administración; Si el Consejo de Administración no está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, expondrá por escrito las razones y hará un anuncio público.
Artículo 9 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, presentará por escrito sus observaciones sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de diez días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y los cambios propuestos en el aviso requerirán el consentimiento del Consejo de supervisión.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas, o no da ninguna respuesta por escrito en un plazo de diez días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y la Junta de supervisores podrá convocar y presidir la Junta por sí sola. Artículo 10 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a solicitar al Consejo de Administración que convoque una junta general extraordinaria de accionistas y la presentarán por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, formulará observaciones por escrito sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de diez días a partir de la recepción de la solicitud. Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y el cambio de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de una junta general provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en un plazo de diez días a partir de la recepción de la solicitud, los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a proponer a la Junta de supervisores la convocación de una junta general provisional de accionistas y presentarán una solicitud por escrito a la Junta de supervisores.
Si la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, la Junta de supervisores emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud, y la modificación de la propuesta original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si la Junta de supervisores no envía la notificación de la Junta General de accionistas dentro del plazo prescrito, se considerará que la Junta de supervisores no convoca ni preside la Junta General de accionistas, y los accionistas que posean más del 10% de las acciones de la sociedad por sí solos o conjuntamente durante más de 90 días consecutivos podrán convocarla y presidirla por sí mismos.
Artículo 11 si la Junta de supervisores o los accionistas deciden convocar la Junta General de accionistas por sí mismos, lo notificarán por escrito al Consejo de Administración. Al mismo tiempo, los registros se presentarán a las oficinas locales de la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores.
Antes de la publicación de la resolución de la Junta General de accionistas, la proporción de participación de los accionistas convocantes no será inferior al 10%.
Al emitir el aviso de la Junta General de accionistas y el anuncio de la resolución de la Junta General de accionistas, los accionistas convocantes presentarán los documentos justificativos pertinentes a las oficinas locales de la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores.
Artículo 12 el Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración cooperarán en la Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores o por los propios accionistas. El Consejo de Administración proporcionará el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones.
Artículo 13 la Junta de supervisores o la Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas correrán con los gastos necesarios.
Capítulo III Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas
Artículo 14 el contenido de la propuesta pertenecerá al ámbito de competencia de la Junta General de accionistas, con temas claros y resoluciones específicas, y se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 15 cuando la sociedad convoque una junta general de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los accionistas que posean individual o conjuntamente más del 3% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a presentar propuestas a la sociedad.
Los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad podrán presentar propuestas provisionales y presentarlas por escrito al convocante diez días antes de la celebración de la Junta General de accionistas. El convocante, en un plazo de dos días a partir de la recepción de la propuesta, enviará una notificación complementaria a la Junta General de accionistas y anunciará el contenido de la propuesta provisional.
Salvo lo dispuesto en el párrafo anterior, el convocante no modificará ninguna propuesta que figure en la notificación de la Junta de accionistas ni añadirá ninguna nueva propuesta después de la notificación de la Junta de accionistas.
Las propuestas que no figuren en el anuncio de la Junta General de accionistas o que no se ajusten a lo dispuesto en el artículo 14 del presente reglamento no se someterán a votación nominal ni a ninguna resolución.
Artículo 16 el Consejo de Administración examinará las propuestas de conformidad con los siguientes principios:
Correlación. Si el Consejo de Administración tiene una relación Direct a con la sociedad en relación con las cuestiones relativas a la propuesta y no excede del mandato de la Junta General de accionistas establecido en las leyes, reglamentos y estatutos, se presentará a la Junta General de accionistas para su examen. En caso de incumplimiento de los requisitos anteriores, no se presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
Procedimiento. La Junta podrá adoptar decisiones sobre cuestiones de procedimiento relacionadas con la propuesta. Si la propuesta se somete a votación separada o consolidada, se requerirá el consentimiento del patrocinador original; Si el proponente original no está de acuerdo con el cambio, el Presidente de la Junta de accionistas podrá presentar una cuestión de procedimiento a la Junta de accionistas para que adopte una decisión y la examine de conformidad con el procedimiento de decisión de la Junta de accionistas.
Artículo 17 si el Consejo de Administración decide no incluir la propuesta de la Junta General de accionistas en las deliberaciones de la Junta, la explicación y explicación se harán en la Junta General de accionistas.
Si el proponente no está de acuerdo con la decisión del Consejo de Administración de no incluir su propuesta en el orden del día de la Junta General de accionistas, podrá solicitar que se convoque una junta general extraordinaria de accionistas de conformidad con el procedimiento previsto en el artículo 10 del presente reglamento.
Si el proponente decide convocar una junta general provisional de accionistas por sí mismo, lo notificará por escrito al Consejo de Administración y emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General provisional de accionistas, cuyo contenido se ajustará a las siguientes disposiciones: el contenido de la propuesta no podrá a ñadirse ningún nuevo contenido; de lo contrario, el proponente volverá a presentar una solicitud de convocatoria de la Junta General de accionistas al Consejo de Administración de conformidad con los procedimientos.
Artículo 18 el convocante notificará a cada accionista mediante anuncio público 20 días antes de la celebración de la junta general anual de accionistas, y la Junta General provisional de accionistas notificará a cada accionista mediante anuncio público 15 días antes de la celebración de la Junta. La fecha de la reunión no se incluirá en el cálculo de la fecha de inicio de la reunión.
Artículo 19 la notificación de la Junta General de accionistas incluirá lo siguiente:
Hora, lugar y duración de la reunión;
Ii) Cuestiones y propuestas presentadas a la Conferencia para su examen;
En palabras obvias: todos los accionistas de acciones comunes (incluidos los accionistas preferentes cuyos derechos de voto se restablezcan) tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y pueden confiar por escrito a un agente que asista a la Junta y participe en la votación, que no tiene por qué ser accionista de la sociedad;
Fecha de registro de las acciones: el intervalo entre la fecha de registro de las acciones y la fecha de la reunión no excederá de siete días laborables. Una vez confirmada la fecha de registro de las acciones, no se modificará;
Nombre y número de teléfono de la persona de contacto permanente.
Artículo 20 el contenido específico de todas las propuestas se revelará completa y plenamente en la notificación de la Junta General de accionistas y en la notificación complementaria, as í como a fin de que los accionistas puedan examinar las propuestas.
