Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Sistema de gestión de la información privilegiada
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la gestión de la información privilegiada, fortalecer la confidencialidad de la información privilegiada, evitar las operaciones con información privilegiada, salvaguardar el principio de equidad en la divulgación de información y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el "derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la "Ley de valores"), Shenzhen Stock Exchange Listing Rules (hereinafter referred to as "listing Rules"); Listed Companies Regulatory Guidelines No. 5 - listed companies Insider Information Registration and management system; Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Regulatory Guidelines No. 1 - Main Board Listed Companies Regulatory Operations (hereinafter referred to as "Main Board Regulatory Operation Guidelines"); Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos y los estatutos (en adelante denominados "los estatutos") y el sistema de gestión de la divulgación de información.
Artículo 2 El Consejo de Administración es el órgano de gestión de la información privilegiada de la empresa, y la Junta de supervisores supervisará la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será la persona responsable de la confidencialidad de la información privilegiada de la empresa.
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la recepción, consulta y servicios de las autoridades reguladoras de valores, las bolsas de valores y las empresas de valores, as í como de los medios de comunicación y los accionistas. Sin la aprobación del Consejo de Administración, ningún departamento o individuo de la empresa revelará, reportará o transmitirá al mundo exterior información relacionada con información privilegiada y divulgación de información.
Artículo 5 los directores, supervisores y personal directivo superior de la sociedad, as í como todos los departamentos y filiales de la sociedad, mantendrán la confidencialidad de la información privilegiada y cooperarán activamente con el Secretario del Consejo de Administración en el registro y la presentación de la información privilegiada a las personas con conocimiento de causa.
Capítulo II información privilegiada y alcance de las personas con información privilegiada
Artículo 6 la información privilegiada a que se hace referencia en el presente sistema se refiere a la información no divulgada conocida por las personas con información privilegiada que se refiere al funcionamiento, las finanzas o el precio de mercado de valores de la empresa. La falta de publicidad se refiere a la información que la empresa no ha publicado oficialmente en la publicación de divulgación de información o en el sitio web designado por la Comisión Reguladora de valores de China.
Artículo 7 el alcance de la información privilegiada a que se refiere el presente sistema incluirá, entre otras cosas:
Cambios importantes en la política empresarial y el alcance de la empresa;
Cuando la empresa compre o venda activos materiales que superen el 30% del valor total de los activos de la empresa en el plazo de un a ño, o cuando la hipoteca, la prenda, la venta o el desguace de los principales activos de la empresa superen el 30% de esos activos una vez;
La celebración de contratos importantes, la prestación de garantías importantes o la realización de transacciones conexas por la empresa pueden tener un efecto importante en los activos, pasivos, derechos e intereses de la empresa y en los resultados de sus operaciones;
Incumplimiento del contrato en caso de que la empresa incurra en deudas importantes y no pague las deudas importantes debidas;
Grandes pérdidas o pérdidas sufridas por la empresa;
Informes periódicos de la empresa, previsiones de rendimiento e informes de rendimiento;
Planes de aumento de capital como la distribución de dividendos, el incentivo a la equidad o la refinanciación (incluida la oferta pública, la oferta no pública, la adjudicación de acciones, la emisión de bonos corporativos o bonos convertibles, etc.);
Cambios importantes en las condiciones externas de producción y funcionamiento de la empresa;
Ⅸ) Si se produce un cambio en los directores, supervisores o gerentes de la empresa, el Presidente o gerentes no pueden desempeñar sus funciones;
Los accionistas o controladores reales que posean más del 5% de las acciones de la sociedad cambiarán considerablemente sus tenencias de acciones o de la sociedad de control, y los controladores reales de la sociedad y otras empresas bajo su control realizarán las mismas o similares actividades comerciales que la sociedad;
La decisión de reducir el capital, fusionarse, separarse, disolverse o solicitar la quiebra de la sociedad, o de entrar en el procedimiento de quiebra de conformidad con la ley y ser ordenada a cerrar;
Cambios importantes en la estructura de propiedad o en la situación de la producción y la gestión de la empresa;
Cambios importantes en la garantía de la deuda de la empresa;
La ocurrencia de un caso grave de fuerza mayor;
Transacciones importantes con partes vinculadas de la empresa;
Los principales activos comerciales de la empresa han sido sellados, incautados, congelados o hipotecados, pignorados, subastados, vendidos, transferidos o desechados;
Los actos de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa pueden ser responsables de daños y perjuicios importantes de conformidad con la ley;
The company is suspected of a crime by the judicial authority to File a Case Investigation, or the holding Shareholder, the actual Controller, the Directors, supervisors and Senior Managers of the company are suspected of a crime by the judicial authority to take Compulsory Measures;
Las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración se revocarán o anularán de conformidad con la ley en los litigios o arbitrajes importantes relacionados con la sociedad;
Cambios en la calificación crediticia de los bonos de sociedades;
Los nuevos préstamos de la empresa o la garantía externa superan el 20% de los activos netos al final del año anterior; La renuncia de la sociedad a los derechos de los acreedores o a los bienes supera el 10% de los activos netos al final del año anterior;
La empresa incurrió en una pérdida significativa superior al 10% de sus activos netos al final del a ño anterior;
Otras cuestiones prescritas por la c
Si los accionistas controladores o los controladores reales de la sociedad tienen una influencia significativa en la ocurrencia o el progreso de un acontecimiento importante, informarán a la sociedad por escrito de la información pertinente que conozcan a tiempo y cooperarán con la sociedad en el cumplimiento de sus obligaciones de divulgación de información.
Artículo 8 las personas con información privilegiada a que se refiere el presente sistema que deban presentar información privilegiada incluirán, entre otras cosas:
La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos; Las empresas controladas o controladas efectivamente por la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El personal de la empresa que participa en la planificación, la demostración y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes; El personal financiero, el auditor interno y el personal de divulgación de información que tenga conocimiento de la información privilegiada debido a su posición en la empresa.
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la sociedad y sus directores, supervisores y altos directivos; El accionista mayoritario, el primer accionista mayoritario, el controlador real y sus directores, supervisores y personal directivo superior; El adquirente de la sociedad o las partes pertinentes en las transacciones de activos importantes, as í como sus accionistas controladores, controladores reales, directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); Los accionistas proponentes y sus directores, supervisores y personal directivo superior (en su caso); El personal de la autoridad reguladora de valores que pueda obtener información privilegiada debido a su cargo o trabajo, o el personal pertinente de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores y las instituciones de servicios de valores; Personal de las autoridades competentes y de las autoridades reguladoras que puedan obtener información privilegiada sobre la emisión o el comercio de valores o sobre la gestión de las empresas que cotizan en bolsa y sus adquisiciones o transacciones importantes de activos debido a sus responsabilidades jurídicas; Otras unidades externas que obtengan información privilegiada de la empresa de conformidad con la ley; Otras unidades externas que participan en la planificación, la demostración, la adopción de decisiones y la aprobación de cuestiones importantes.
Otras personas que tengan conocimiento de la información privilegiada pertinente de la empresa debido a la existencia de relaciones de parentesco y relaciones comerciales con personas relacionadas con los puntos i) y ii).
Otras personas prescritas por la c
Capítulo III Gestión de la información privilegiada
Artículo 9 antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley, las empresas que cotizan en bolsa rellenarán los archivos de la persona con información privilegiada de la empresa, registrarán oportunamente la lista de personas con información privilegiada en las etapas de la planificación de la consulta, la consulta de demostración y la celebración de contratos, as í como en los enlaces de presentación de informes, transmisión, preparación, resolución y divulgación, y la información sobre el momento, el lugar, la base, el método y el contenido de la información privilegiada. La información privilegiada se presentará a la bolsa en un plazo de cinco días a partir de la primera divulgación pública de conformidad con la ley. La persona informada de la información privilegiada debe confirmarla. El Presidente del Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración firmarán por escrito un dictamen de confirmación de la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los archivos de información privilegiada.
Cuando los accionistas, los controladores reales y sus partes vinculadas de la sociedad investiguen o inicien cuestiones importantes relacionadas con la sociedad cotizada, as í como otras cuestiones que tengan un impacto significativo en el precio de las transacciones de valores de la sociedad, rellenarán los archivos de información privilegiada de la entidad.
Cuando una empresa de valores, una empresa contable, una empresa de abogados u otra institución intermediaria acepte la autorización para llevar a cabo actividades comerciales pertinentes, si las cuestiones de la autorización tienen una influencia significativa en el precio de las transacciones de valores de una empresa cotizada, rellenará el archivo de información privilegiada de la entidad.
Los adquirentes, las contrapartes que realicen operaciones importantes de reestructuración de activos y otros promotores que participen en la empresa y que tengan una influencia significativa en el precio de transacción de los valores de la empresa rellenarán los archivos de información privilegiada de la entidad.
Los sujetos mencionados garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada, y los archivos de información privilegiada de las personas con información privilegiada se entregarán a las empresas pertinentes por etapas de acuerdo con el proceso de las cuestiones, y el tiempo de entrega de los archivos completos de información privilegiada de las personas con información privilegiada no será posterior al tiempo de divulgación pública de la información privilegiada. Los archivos de la persona con información privilegiada se llenarán de conformidad con los requisitos prescritos y serán confirmados por la persona con información privilegiada.
La empresa llevará a cabo el registro de la persona con información privilegiada en el enlace de circulación de la información privilegiada que conozca y recopilará los archivos de la persona con información privilegiada de todas las partes.
Los archivos de información privilegiada incluirán: nombre, nacionalidad, tipo de certificado, número de certificado, Código de los accionistas, teléfono móvil de contacto, dirección de comunicación, unidad subordinada, relación con la empresa que cotiza en bolsa, cargo, persona relacionada, tipo de relación, fecha de conocimiento, lugar de conocimiento, método de conocimiento, fase de conocimiento, contenido de conocimiento, información del solicitante de registro, tiempo de registro, etc.
El tiempo de conocimiento se refiere a la primera vez que la persona con información privilegiada conoce o debe conocer la información privilegiada. La información incluye, entre otras cosas, conversaciones, llamadas telefónicas, faxes, informes escritos, correo electrónico, etc. La fase de conocimiento incluye la planificación de la negociación, la consulta de demostración, la conclusión del contrato, el informe interno de la empresa, la transmisión, la preparación, la resolución, etc.
Artículo 10 cuando se produzcan las siguientes situaciones, la sociedad registrará fielmente y de manera completa la lista de todas las personas con información privilegiada informadas en todos los aspectos, como el informe, la transmisión, la preparación, el examen y la divulgación de la información privilegiada antes de su publicación, rellenará el formulario de registro de las personas Con información privilegiada informada (véase el anexo I) y presentará los archivos de las personas con información privilegiada informada la bolsa de Shenzhen al mismo tiempo que presente los documentos pertinentes de divulgación de información a la bolsa de Shenzhen.
Conocimiento de la adquisición de la empresa;
Ii) la empresa tiene la intención de revelar el anuncio de suspensión de la reestructuración de activos importantes;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de emisión de valores;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el proyecto de fusión y escisión;
El Consejo de Administración de la sociedad examinará y aprobará el plan de recompra de acciones;
La empresa tiene la intención de divulgar el informe anual y el informe semestral;
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el plan de distribución de beneficios y la conversión de la reserva de capital en capital social; Por "transferencia de alta emisión" se entiende: el número total de acciones transferidas de la reserva de capital y la reserva de capital por cada 10 acciones asciende a más de 8 acciones (incluidas 8 acciones);
El Consejo de Administración de la empresa examinará y aprobará el proyecto de plan de incentivos de capital y el proyecto de plan de acciones de los empleados;
Otras cuestiones que puedan tener un impacto significativo en el precio de las acciones de la empresa y sus derivados, como las inversiones importantes, la cooperación externa significativa o la firma de contratos importantes para el funcionamiento diario de la empresa;
El anuncio de la intención de la empresa de divulgar los resultados del aumento de la participación de los accionistas que posean más del 30% de sus acciones y de sus agentes concertados; Antes de que la empresa revele cualquier asunto importante, se han producido transacciones anormales en las acciones de la empresa;
Otras circunstancias determinadas por el c
Artículo 11 cuando una sociedad lleve a cabo actividades importantes como la adquisición, la reorganización de activos importantes, la emisión de valores, la fusión, la escisión, la escisión y la inclusión en la lista, la recompra de acciones y el incentivo a la participación en acciones, además de rellenar el formulario de registro de personas con información privilegiada, elaborará un memorando sobre el proceso de cuestiones importantes (anexo II), que incluirá, entre otras cosas, el tiempo de cada punto clave del proceso de planificación y adopción de decisiones, la lista de los participantes en la planificación y la adopción de decisiones y los métodos de planificación y adopción de decisiones. La empresa supervisará e instará a las personas pertinentes que participen en el memorando a que firmen y confirmen el memorando y a que presenten oportunamente a la bolsa de valores los archivos de información privilegiada y el memorando sobre cuestiones importantes después de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley. Los accionistas de la sociedad, los controladores reales y sus partes vinculadas cooperarán en la elaboración de memorandos de procedimiento sobre cuestiones importantes.
Las empresas de valores, los bufetes de abogados y otras instituciones intermediarias prestarán asistencia a las empresas que cotizan en bolsa en la presentación oportuna de los archivos de información privilegiada de las personas con conocimiento de causa y los memorandos sobre cuestiones importantes, y verificarán la información pertinente de conformidad con las normas de práctica.
Artículo 12 la sociedad complementará y mejorará oportunamente la información sobre los archivos de las personas con información privilegiada. Los archivos de información privilegiada se conservarán durante al menos 10 años a partir de la fecha de registro (incluido el suplemento). La Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales, as í como la bolsa de Shenzhen, pueden consultar los archivos de personas con información privilegiada.
Capítulo IV sistema de confidencialidad
Artículo 13 todos los directores, supervisores y otras personas informadas de la sociedad controlarán al mínimo el alcance de la información antes de que se revele públicamente.
Artículo 14 la persona con información privilegiada será responsable de la confidencialidad, y antes de que se publique la información privilegiada de la empresa, la persona con información privilegiada no revelará, informará ni transmitirá el contenido de la información privilegiada pertinente al mundo exterior, ni revelará la información pertinente a sus familiares, amigos, colegas u otras personas; Además, no debe utilizar la información privilegiada para obtener beneficios para sí mismo, sus familiares u otros, ni puede comprar o vender valores de la empresa ni aconsejar a otros que compren o vendan valores de la empresa.
Artículo 15 cuando una sociedad proporcione información no divulgada a personas informadas de información privilegiada distintas de los accionistas mayoritarios y los controladores reales, confirmará, antes de proporcionarla, que ha firmado un acuerdo de confidencialidad con ella o que tiene la obligación de mantener la confidencialidad con la sociedad.
Artículo 16 al deliberar y votar sobre las propuestas de información privada, los directores de la sociedad desempeñarán sus funciones concienzudamente y los directores de las partes vinculadas se abstendrán de votar. Si el accionista mayoritario o el controlador real no tienen motivos razonables para solicitar a la sociedad que proporcione información no pública, el Consejo de Administración de la sociedad la rechazará.
Artículo 17 los titulares de información privilegiada cooperarán activamente con la empresa en el registro de los titulares de información privilegiada y, de conformidad con los requisitos pertinentes del presente sistema, proporcionarán oportunamente a la empresa información verdadera, exacta y completa sobre los titulares de información privilegiada. Artículo 18 el Consejo de Administración de la sociedad comprobará la autenticidad, exactitud e integridad de la información privilegiada sobre las personas con información privilegiada y garantizará la autenticidad, exactitud, puntualidad e integridad de la lista de personas con información privilegiada y de la información. El Secretario del Consejo de Administración de la empresa se encargará de la inscripción y el registro de la información privilegiada de la empresa.
Al presentar los archivos de información privilegiada, la empresa emitirá un compromiso escrito para garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información privilegiada presentada y del contenido del memorando de progreso sobre cuestiones importantes, y proporcionará a todos los interesados información privilegiada
