Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Abril 2022
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo II cualificaciones del Secretario de la Junta de Síndicos Capítulo III funciones del Secretario de la Junta de Síndicos Capítulo IV nombramiento y destitución del Secretario de la Junta y reglamento de trabajo Capítulo V Disposiciones complementarias 6.
Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de promover el funcionamiento normal de Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) (en lo sucesivo denominada “la sociedad” o “la sociedad”), desempeñar plenamente el papel de Secretario del Consejo de Administración y fortalecer la gestión y supervisión de la labor del Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal (en lo sucesivo denominadas “las directrices para el funcionamiento normalizado de la Junta principal”) y otras leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos pertinentes, as í como los artículos de asociación (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), Establece el presente reglamento de trabajo.
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración, que será el personal directivo superior de la sociedad y será responsable ante el Consejo de Administración.
Artículo 3 al contratar al Secretario del Consejo de Administración, el Consejo de Administración de la sociedad podrá nombrar a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. Los representantes de valores participarán en la capacitación de secretarios de la Junta organizada por la bolsa de valores de Shenzhen (en adelante, la bolsa de Shenzhen) y obtendrán certificados de secretarios de la Junta.
En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores ejercerá sus derechos y desempeñará sus funciones durante ese período y no eximirá naturalmente al Secretario del Consejo de Administración de sus responsabilidades con respecto a la empresa de divulgación de información.
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración y el representante de valores de la sociedad observarán el presente sistema.
CAPÍTULO II cualificaciones de los secretarios de la Junta
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad tendrá las siguientes cualificaciones:
Tener un título universitario o superior y más de tres a ños de experiencia laboral como Secretario, Administrador y accionista;
Tener los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones; Tener una buena moral personal y ética profesional, cumplir estrictamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes y desempeñar fielmente sus funciones; El Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Director, el Director General Adjunto, la person a encargada de las finanzas u otro personal directivo superior de la sociedad, según lo dispuesto en los Estatutos de la sociedad, y si, debido a circunstancias especiales, el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por otro personal de la sociedad, se obtendrá el consentimiento de la bolsa de Shenzhen (en adelante denominada “la bolsa de Shenzhen”).
Iv) obtener el certificado de calificación del Secretario de la Junta de Síndicos expedido por la bolsa de Shenzhen.
Artículo 6 no podrá actuar como Secretario del Consejo de Administración de la sociedad en ninguna de las siguientes circunstancias:
Haber sido sancionado administrativamente por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas; El actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias que szse considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III funciones del Secretario de la Junta
Artículo 7 las principales funciones del Secretario del Consejo de Administración serán las siguientes:
Ser responsable de los asuntos de divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de los asuntos de divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información; Organizar y coordinar la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de los datos de los accionistas, as í como la comunicación de información entre la empresa y los reguladores de valores, los accionistas y los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación;
Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, hacerse cargo de la labor de las actas de las reuniones del Consejo de Administración y firmarlas;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa y, en caso de divulgación de información importante no revelada, informar oportunamente a la bolsa de Shenzhen y hacer un anuncio público;
Prestar atención a los rumores de las empresas pertinentes y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración y a otras entidades pertinentes a que respondan oportunamente a todas las preguntas de la bolsa de Shenzhen;
Organizar a los directores, supervisores y altos directivos para que impartan la capacitación requerida por las leyes y reglamentos pertinentes, el presente reglamento y otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen a fin de ayudar a los mencionados funcionarios a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de información;
Instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes, reglamentos, normas, documentos normativos, las presentes Normas, otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que la empresa, los directores, los supervisores y los altos directivos han adoptado o pueden adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, la recordarán e informarán de ello inmediatamente a la bolsa de Shenzhen;
Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones y derivados de la empresa;
Otras responsabilidades exigidas por las leyes y reglamentos y la bolsa de Shenzhen.
Capítulo IV nombramiento y destitución del Secretario de la Junta y reglamento de trabajo
Artículo 8 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. Cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración de la empresa no podrá actuar en doble calidad si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 9 la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial o de la partida del Secretario original del Consejo de Administración.
Artículo 10 la sociedad presentará los materiales pertinentes del Secretario del Consejo de Administración a la bolsa de Shenzhen cinco días antes de la celebración de la reunión sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración. Si la bolsa de Shenzhen no presenta ninguna objeción en el plazo de cinco días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales pertinentes, la Junta de directores podrá nombrar al Secretario.
Artículo 11 la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con el Secretario del Consejo de Administración en el momento de su nombramiento, en el que se le pedirá que se comprometa a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante el período de su mandato y después de su partida hasta que se revele la información pertinente, con excepción de la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad.
Artículo 12 la sociedad proporcionará las condiciones convenientes para que el Secretario del Consejo de Administración desempeñe sus funciones, y los directores, supervisores, directores financieros, otros altos directivos y el personal pertinente de la sociedad apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración en la divulgación de información.
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer la situación financiera y operacional de la empresa, participar en las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información, acceder a todos los documentos relacionados con la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente La información y la información pertinentes.
El Secretario de la Junta de Síndicos tiene derecho a informar directamente a la bolsa de Shenzhen en caso de impedimentos o impedimentos graves en el desempeño de sus funciones.
Artículo 13 en cualquiera de las siguientes circunstancias, el Consejo de Administración de la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
En cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 6 del presente reglamento;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a la empresa o a la inversión; Infringir las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos, las presentes Normas, otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen o los Estatutos de la sociedad y causar grandes pérdidas a los inversores;
Otras circunstancias en que la Junta considere que no es apropiado seguir siendo Secretaria de la Junta.
Artículo 14 el Consejo de Administración de la sociedad deberá destituir al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas, y cuando el Secretario del Consejo de Administración o el Secretario del Consejo de Administración renuncien, el Consejo de Administración de la sociedad informará a la bolsa de Shenzhen, explicará las razones y hará un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa de Shenzhen en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 15 el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y de la Junta de supervisores antes de su partida, y transferirá los documentos de archivo pertinentes, los asuntos en curso y otros asuntos pendientes bajo la supervisión del Consejo de supervisión de la empresa.
Artículo 16 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración designará a un director o a un funcionario directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informará de ello a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y, al mismo tiempo, determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 17 si el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración es superior a tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
Artículo 18 la sociedad velará por que el Secretario del Consejo de administración participe en la formación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de Shenzhen, según sea necesario, durante su mandato.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 19 salvo que el contexto requiera otra cosa, los términos “arriba” y “abajo” a que se refiere el presente reglamento incluirán este número, y “más allá” y “menos” no incluirán este número.
Artículo 20 las cuestiones no mencionadas en las presentes Normas se aplicarán de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos nacionales, las normas de inclusión en la lista, las directrices para el funcionamiento normalizado de la Junta Principal y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 21 en caso de incompatibilidad entre las presentes normas y las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos del Estado, prevalecerán las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos del Estado, las normas de inclusión en la lista, las directrices para el funcionamiento normalizado de la Junta Principal y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 22 el presente reglamento entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 23 el Consejo de Administración será responsable de la interpretación y modificación de estas normas.
