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Informe sobre la labor de la Junta de Auditores correspondiente a 2021
El Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado “la empresa”) actuará como miembro del Comité de auditoría de la empresa de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, etc. Se presenta al Consejo de Administración el siguiente informe sobre la labor realizada en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración de la empresa está integrado por los directores independientes Li Jiang, Li Shengli, Li Gang y los directores du Wenhui y Zhang Ting, y Li Gang actúa como miembro del Comité Director (antes del 12 de mayo de 2021, el director independiente Gong qiaoli actúa como miembro del Comité Director). Los miembros del Comité de auditoría de la empresa tienen los conocimientos especializados y la experiencia de trabajo necesarios para desempeñar las funciones del Comité de auditoría y garantizar el tiempo y la energía suficientes para desempeñar las funciones del Comité. En 2021, los miembros del Comité de auditoría presentaron sus opiniones profesionales al Consejo de Administración sobre la supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa, la orientación de la auditoría interna de la empresa, la revisión de los informes financieros de la empresa, etc., sobre la base de su rica experiencia profesional y sus conocimientos especializados en auditoría y contabilidad.
Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría se reunió cuatro veces durante todo el año, examinó 9 proyectos de ley y cuestiones especiales, y todos los miembros participaron en la reunión sin votación. Durante el año, el Comité de auditoría examinó principalmente el proyecto de ley sobre el informe financiero final de 2020, el proyecto de ley sobre el informe anual de 2020, el proyecto de ley sobre el programa de distribución de beneficios de 2020, el proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de 2020, el proyecto de ley sobre el informe de auditoría del control interno de 2020, el proyecto de ley sobre el informe de trabajo del Comité de auditoría de 2020, el proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021, el proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de 2020, el proyecto de ley sobre el informe de El proyecto de ley sobre el informe semestral 2021 y el proyecto de ley sobre el informe del tercer trimestre 2021. Los miembros del Comité de auditoría se centraron en las transacciones conexas de la empresa y en la aplicación del control interno, expresaron sus opiniones sobre cuestiones conexas y firmaron las resoluciones pertinentes de las reuniones.
Principales trabajos de la Junta de Auditores en 2021
1. Supervisar y evaluar la labor de las instituciones de auditoría externa. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría mantuvo numerosas comunicaciones con la empresa de auditoría anual Zhongxing caiguanghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “Zhongxing caiguanghua”) contratada por la empresa, negoció y determinó el plan de trabajo anual de auditoría, examinó cuestiones importantes y las medidas de tratamiento en la auditoría, as í como la influencia y aplicación de las nuevas normas de arrendamiento financiero, e instó a los contables de auditoría anual a que organizaran su labor en estricta conformidad con el plan. Garantizar la conclusión satisfactoria del plan de auditoría. La supervisión de la auditoría de los estados financieros y el control interno de Zhongxing caiguanghua en 2020 se lleva a cabo sobre la base de las normas de auditoría de la CPA China, que se ajustan a las normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, se esfuerzan por cumplir sus obligaciones con diligencia y diligencia, emiten opiniones de auditoría independientes de manera justa y razonable, muestran una buena ética profesional y presentan informes verdaderos y precisos. Reflejar plenamente los resultados de las operaciones, la situación financiera y el flujo de caja de la empresa.
2. Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto. Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente los informes financieros trimestrales de la empresa y el informe anual 2020, y creemos que los informes financieros de la empresa son verdaderos, exactos y completos. Durante el período que abarca el informe, nos centramos en el reconocimiento de los ingresos de la empresa, las transacciones conexas y otras situaciones conexas. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y las instituciones de auditoría externa y la cooperación con la auditoría externa, mejorando así la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
3. Examinar el informe de evaluación del control interno y el informe de auditoría del control interno de la empresa y formular observaciones, as í como evaluar su eficacia. Durante el período que abarca el informe, la empresa organizó y llevó a cabo la evaluación del control interno de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas, el sistema de normas de control interno de las empresas y sus directrices de apoyo, el plan anual de auditoría interna, etc. Al examinar el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020 y el informe de auditoría del control interno de la Organización de auditoría externa en 2020, no encontramos ningún problema importante en el control interno. Creemos que el informe anterior refleja básicamente el control interno de la empresa, no hay defectos importantes y defectos importantes, y funciona eficazmente. Creemos que el diseño del control interno y el funcionamiento real de la empresa cumplen los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
4. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa. El Comité de auditoría se comunica sobre la preparación del informe anual de la empresa y las cuestiones relacionadas con la auditoría, escucha el informe de la CPA sobre la auditoría de la empresa, promueve la comunicación entre el Departamento de auditoría interna y la Organización de auditoría externa, lleva a cabo activamente la labor de coordinación pertinente, e insta a la CPA a que complete la labor de auditoría.
5. Orientar la labor de auditoría interna. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo y los materiales de auditoría interna de la empresa, instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que cumplieran estrictamente el plan de auditoría y formuló observaciones orientativas sobre la labor de auditoría interna. Después de examinar el informe de auditoría interna, no encontramos ningún problema importante en la labor de auditoría interna y creemos que la labor de auditoría interna puede funcionar de manera normal y eficaz.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa cumplió escrupulosamente sus funciones y responsabilidades de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración formuladas por la empresa. En 2022, el Comité de Auditoría seguirá cumpliendo sus obligaciones de lealtad y diligencia para garantizar que los informes financieros de la empresa sean veraces, completos y exactos.
Miembros del Comité de auditoría del Consejo de administración: Li Gang, Li Jiang, Li Shengli, du Wenhui, Zhang Ting 19 de abril de 2002
