Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993)
Reglamento de trabajo del Director General
Abril 2022
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo II nombramiento y destitución del Director General Capítulo III autoridad del Director General Capítulo IV sistema de reuniones del Director General Capítulo 5 Sistema de presentación de informes del Director General Capítulo 6 Evaluación y recompensa y castigo del Director General… Capítulo VII Disposiciones complementarias 11.
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Reglamento de trabajo del Director General
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de mejorar el Gobierno corporativo de Dongguan Aohai Technology Co.Ltd(002993) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las directrices para La autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normativo de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal (en lo sucesivo denominadas “las directrices para el funcionamiento normativo de la Junta principal”), Las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”) y otras leyes, reglamentos, documentos normativos, reglamentos industriales y disposiciones pertinentes de los Estatutos de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominados “los Estatutos de la sociedad”) establecerán las normas de trabajo del Director General (en lo sucesivo denominadas “las presentes Normas”).
Artículo 2 Estas normas serán vinculantes para el Director General, el Director General Adjunto, el Director Financiero y otros altos directivos de la empresa.
Artículo 3 El Director General es la person a encargada del control general de las actividades cotidianas de funcionamiento y gestión de la empresa, es el ejecutor de la resolución del Consejo de Administración, ejerce sus funciones y facultades de conformidad con la ley dentro del ámbito autorizado por el Consejo de Administración, preside el funcionamiento y la gestión cotidianos de La empresa y es responsable ante el Consejo de Administración de los resultados de las operaciones de la empresa.
La empresa cuenta con varios directores generales adjuntos, un director financiero, el Director General Adjunto y el director financiero para ayudar al Director General a trabajar.
En caso de que el Director General no pueda desempeñar sus funciones por alguna razón, el Consejo de Administración autorizará a un Director General Adjunto a actuar en su nombre.
Artículo 4 el Director General cumplirá las obligaciones de buena fe y diligencia de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y otros documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad.
Capítulo II nombramiento y destitución del Director General
Artículo 5 la sociedad tendrá un Director General, varios directores generales adjuntos y un director financiero.
Artículo 6 el Director General será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración; El Director General Adjunto, el Director Financiero y otros altos directivos serán nombrados por el Director General y nombrados o destituidos por el Consejo de Administración.
Artículo 7 el mandato del Director General de la sociedad será de tres años y podrá ser reelegido.
Artículo 8 el Director General desempeñará sus funciones con las siguientes condiciones:
Tener un rico conocimiento de la teoría económica, el conocimiento de la gestión y la experiencia práctica, y tener una fuerte capacidad de gestión;
Tener la capacidad de movilizar el entusiasmo del personal, establecer una organización razonable, coordinar las relaciones internas y externas y controlar la situación general;
Tener un cierto número de a ños de experiencia en gestión empresarial o trabajo económico, estar familiarizado con el Banco, estar familiarizado con la producción y el funcionamiento de diversas industrias y dominar las leyes, reglamentos y políticas nacionales pertinentes;
Honestidad y diligencia, integridad, democracia y justicia;
Ser joven y fuerte, tener un fuerte sentido de misión y un espíritu emprendedor de desarrollo activo.
Artículo 9 en cualquiera de las siguientes circunstancias, no podrá actuar como Director General, Director General Adjunto, director financiero u otro personal directivo superior de la empresa:
Incapacidad o limitación de la capacidad civil;
Ii) ser condenado a una pena penal por malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, malversación indebida de bienes o destrucción del orden económico socialista de mercado, y no haber transcurrido más de cinco a ños desde la expiración del plazo de ejecución, o haber sido privado de derechos políticos por un delito, y no haber transcurrido más de cinco años desde la expiración del plazo de ejecución;
Si el Director o director o gerente de una empresa o empresa en quiebra es personalmente responsable de la quiebra de la empresa o empresa, no habrá transcurrido más de tres a ños a partir de la fecha en que concluya la liquidación de la quiebra de la empresa o empresa;
Actuar como representante legal de una empresa o empresa cuya licencia comercial haya sido revocada o cuya licencia comercial haya sido ordenada a cerrar debido a la violación de la ley, y asumir la responsabilidad individual, no más de tres a ños después de la fecha de revocación de la licencia comercial de la empresa o empresa;
V) las deudas personales de mayor cuantía adeudadas y pendientes;
Vi) haber sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores o criticado en más de tres ocasiones en los últimos tres años;
Ha sido declarado prohibido por la Comisión Reguladora de valores de China y todavía está prohibido;
Ⅸ) ser reconocido públicamente por la bolsa como inadecuado para ser el personal directivo superior de las empresas que cotizan en bolsa;
X) cuando no sea posible asegurar que se dedique tiempo y energía suficientes a los asuntos de la empresa durante el período de servicio a fin de cumplir eficazmente las responsabilidades que incumben al personal directivo superior.
El período mencionado comenzará a contar a partir de la fecha de la Junta General de accionistas o de la reunión del Consejo de Administración en la que se proponga nombrar a los directores, supervisores o altos directivos.
Artículo 10 el Director General, el Director General Adjunto y el director financiero podrán presentar su dimisión antes de la expiración del mandato, y los procedimientos y medidas específicos se especificarán en el contrato de trabajo firmado entre el personal mencionado y la empresa.
Capítulo III competencia del Director General
Artículo 11 el Director General será responsable ante el Consejo de Administración y ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Presidir la gestión de la producción y el funcionamiento de la empresa e informar al Consejo de Administración;
Organizar la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, el plan de negocios anual de la empresa y el plan de inversiones;
Elaborar el plan de establecimiento de la Organización de gestión interna de la empresa;
Elaborar el sistema básico de gestión de la empresa;
Formular normas y reglamentos específicos de la empresa;
Proponer al Consejo de Administración el nombramiento o la destitución del Director General Adjunto, el Director Financiero y otros altos directivos de la empresa;
Decidir el nombramiento o la destitución del personal directivo que no sea nombrado o destituido por el Consejo de Administración;
Los estatutos de la sociedad, los sistemas de gestión pertinentes de la sociedad u otras funciones y facultades conferidas por el Consejo de Administración.
Artículo 12 el Consejo de Administración autoriza al Director General a decidir sobre otras transacciones distintas de las previstas en los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el reglamento interno de la Junta de directores, el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas y otros sistemas internos de la sociedad, que serán examinados y decididos por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración.
Artículo 13 el Director General, al examinar las cuestiones pertinentes en el ámbito de las competencias mencionadas, podrá contratar a los intermediarios pertinentes para que presten servicios de asesoramiento profesional a la empresa a fin de garantizar el carácter científico de la adopción de decisiones.
Artículo 14 cuando el Director General considere que las cuestiones pertinentes comprendidas en el ámbito de las competencias mencionadas tienen una influencia importante en la sociedad, podrá proponer que se sometan a la consideración del Consejo de Administración en una reunión provisional.
Artículo 15 el Director General asistirá a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto. Artículo 16 el Director General ejecutará fielmente las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración y, en el ejercicio de sus funciones y facultades, no modificará arbitrariamente las resoluciones de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración ni excederá del alcance de su mandato.
Si las circunstancias cambian y pueden tener graves repercusiones en el progreso o los resultados de la aplicación de la resolución, se informará oportunamente al Consejo de Administración.
Artículo 17 el Director General y otros altos directivos informarán sin demora al Consejo de Administración y a la Junta de supervisores sobre los acontecimientos importantes y los cambios en el funcionamiento o las finanzas de la empresa y garantizarán el derecho de los directores, supervisores y secretarios de la Junta a saber.
En las actividades comerciales cotidianas, el Director General podrá autorizar por escrito al Director General Adjunto y el Director General Adjunto podrá autorizar por escrito al Jefe del Departamento.
Artículo 18 el Director General no podrá actuar en nombre de la sociedad a título personal sin la autorización legal del Consejo de Administración o de los Estatutos de la sociedad. Cuando el Director General Act úe en su nombre personal, el Director General declarará su posición e identidad con antelación cuando un tercero considere razonablemente que el Director General actúa en nombre de la empresa.
Artículo 19 funciones y atribuciones del Director General Adjunto:
Prestar asistencia al Director General y asumir la responsabilidad del Director General;
Estar a cargo de los departamentos o trabajos correspondientes de acuerdo con la División del trabajo determinada por el Director General;
Ser plenamente responsable de todas las tareas del supervisor y asumir las responsabilidades correspondientes en el ámbito de la autorización del Director General;
Asesorar al Director General sobre el nombramiento y la destitución del personal pertinente, el cambio de organización, etc., dentro del ámbito de trabajo del supervisor;
Tener derecho a convocar reuniones de coordinación empresarial en el ámbito de la labor de los supervisores, determinar la duración de las reuniones, los temas, los asistentes, etc., y presentar los resultados de las reuniones al Director después de las reuniones;
Aprobar o examinar el desarrollo de las actividades de las autoridades competentes de conformidad con las disposiciones de la autoridad de examen y aprobación de las actividades de la empresa y asumir las responsabilidades correspondientes;
Formular recomendaciones al Director General sobre cuestiones importantes relacionadas con la empresa;
Completar otras tareas asignadas por el Director General.
Artículo 20 funciones y atribuciones del Director Financiero:
Ser responsable de las finanzas de la empresa y del Director General;
Formular el sistema de contabilidad financiera de la empresa y presentarlo al Director General para su aprobación y al Consejo de Administración para su aprobación de conformidad con las leyes, los reglamentos y las disposiciones de los departamentos competentes;
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, completar la preparación del informe financiero anual de la sociedad a tiempo y garantizar su autenticidad;
Formular recomendaciones al Director General sobre cuestiones como el nombramiento y la destitución del personal y los cambios institucionales en el ámbito de las finanzas y la supervisión;
Examinar y verificar la utilización de los fondos comerciales y los gastos de conformidad con el sistema contable de la empresa y asumir las responsabilidades correspondientes;
Proporcionar informes analíticos periódicos o irregulares al Director General sobre la situación financiera de la empresa y proponer soluciones;
Comunicarse con las empresas e instituciones financieras para garantizar el apoyo financiero necesario para el funcionamiento normal;
Ejercer otras funciones y facultades autorizadas por el Director General y realizar otras tareas asignadas por el Director General.
Artículo 21 en el desempeño de sus funciones, el Director General, el Director General Adjunto, el Director Financiero y otros altos directivos no podrán cometer los siguientes actos:
Malversación de fondos de la empresa;
Mantener los fondos de la empresa en una cuenta abierta a su nombre o a nombre de otras personas;
Iii) en violación de las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, prestar los fondos de la sociedad a otras personas o proporcionar garantías a otras personas sobre los bienes de la sociedad sin el consentimiento de la Junta General de accionistas o del Consejo de Administración;
Celebrar un contrato o realizar transacciones con la sociedad en violación de las disposiciones de los estatutos o sin el consentimiento de la Junta General de accionistas;
Sin el consentimiento de la Junta General de accionistas, aprovechar su posición para buscar oportunidades comerciales para sí mismo o para otros que pertenezcan a la empresa, y dirigir negocios similares a los de la empresa a la que presta servicios por cuenta propia o para otros;
Atribuir la Comisión de las transacciones entre otras personas y la empresa a sí misma;
Revelar los secretos de la empresa sin autorización;
Otros actos que violen el deber de lealtad a la empresa.
Los ingresos obtenidos por el Director General, el Director General Adjunto y el Director Financiero de la empresa en violación de las disposiciones anteriores serán propiedad de la empresa.
Capítulo IV sistema de reuniones del Director General
Artículo 22 la empresa aplicará el sistema de reuniones de la Oficina del Director General. Las reuniones ordinarias y las reuniones temporales de la Oficina del Director General serán presididas por el Director General para examinar cuestiones importantes relacionadas con el funcionamiento, la gestión y el desarrollo de la empresa, as í como las cuestiones presentadas a la reunión para su examen por los departamentos y las empresas afiliadas.
Artículo 23 la reunión ordinaria de la Oficina del Director General se celebrará una vez al mes; El Director General tiene derecho a convocar reuniones temporales de la Oficina del Director General de vez en cuando, de conformidad con las necesidades comerciales de la empresa.
Artículo 24 cuando el Director General adopte decisiones sobre las siguientes cuestiones, podrá convocar una reunión de la Oficina del Director General:
Aplicar las resoluciones del Consejo de Administración;
Ejecutar el plan anual de la empresa y el plan de inversión;
Decidir el plan de establecimiento de la Organización de gestión interna de la empresa y el plan del sistema básico de gestión de la empresa que se presentarán al Consejo de Administración para su examen;
Decidir las normas específicas de cada departamento de la empresa;
Decidir proponer al Consejo de Administración el nombramiento o la destitución del Director General Adjunto y del Director Financiero de la empresa;
El nombramiento o la destitución del personal directivo de la sociedad distinto del nombramiento o la destitución por el Consejo de Administración;
Decidir los salarios y las normas de bienestar de los empleados de la empresa, además de las que determine el Consejo de Administración, y los diversos tipos de premios y sanciones que se decidan en nombre de la empresa;
Decidir firmar contratos económicos y técnicos importantes con países extranjeros;
Ⅸ) El Director General considera que las resoluciones de la Junta Ejecutiva y otras cuestiones que surjan en la gestión diaria de las operaciones deben ser examinadas y decididas por la Oficina del Director General.
Artículo 25 los asistentes a la reunión de la Oficina del Director General incluirán al Director General, al Director General Adjunto y al Director Financiero; Entre los participantes figuraban el Secretario del Consejo de Administración y otras personas que el Director General considerara necesarias para asistir a la reunión. Cuando lo soliciten los directores y supervisores de la empresa, podrán participar en las reuniones de la Oficina del Director General.
Artículo 26 procedimiento para la celebración de la reunión de la Oficina del Director General:
El Director General determinará los temas, el contenido, los participantes, la hora y el lugar de la reunión de la Oficina del Director General de acuerdo con la situación y las necesidades de trabajo de todos los aspectos;
La Oficina del Director General notificará a los participantes el tema, el lugar y la hora de la reunión con un día de antelación, siempre que no se limite el tiempo de notificación de la reunión provisional;
La reunión de la Oficina del Director General sólo podrá celebrarse con la asistencia de más de un tercio de los asistentes. La Conferencia podrá votar sobre las cuestiones examinadas. El Director General, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todos los interesados, tomará la decisión final sobre la base de los resultados de la votación. La Oficina del Director General registrará y mantendrá el contenido de la reunión y la decisión del Director General;
Cuando el Director General considere necesario publicar un resumen o una resolución, la Oficina del Director General redactará un resumen o una resolución sobre la base del acta de la reunión y lo publicará con la firma del Director General;
El acta de la reunión de la Oficina del Director General incluirá la fecha, el lugar, el moderador, los nombres de los participantes, los temas de la reunión, los puntos principales de las declaraciones de los participantes, el método de votación y los resultados de la reunión. Las actas de las reuniones serán registradas y mantenidas por la Oficina del Director General;
De acuerdo con la División del trabajo y las necesidades de trabajo, el Director General designará a una persona especial para que se encargue de la aplicación y aceleración de las opiniones formuladas en la reunión;
El Director General comprobará periódicamente la aplicación de las resoluciones de la Conferencia. Presentar sugerencias y sugerencias para mejorar los problemas.
Artículo 27 al formular las cuestiones relativas a los salarios, el bienestar, la seguridad en el trabajo, la protección laboral, el seguro de trabajo, el despido (o la destitución) de los empleados de la empresa, etc., que afecten a los intereses vitales de los empleados, el Director General escuchará con antelación las opiniones de Los sindicatos y otros departamentos pertinentes.
Capítulo V sistema de presentación de informes del Director General
Artículo 28 al informar sobre su labor, el Director General garantizará la autenticidad y exhaustividad del informe y será responsable de su autenticidad e integridad.
Artículo 29 el Director General deberá:
