Código de la empresa: Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) abreviatura de la empresa: Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
688, 103
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no
2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. 4. Factores que influyen en las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) Kunshan Guoli Yuantong New Energy Technology Co., Ltd., Kunshan ruipu Electric Co., Ltd., Kunshan Guoli Electronic Co., Ltd., Kunshan Guoli High Power device Industrial Technology Research Institute Co., Ltd., 2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
La relación entre el total de activos de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación y el total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa es de 100,00
Relación entre los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de la evaluación y los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa 100,00
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
Control a nivel de empresa (9): gobernanza empresarial, estructura de gestión, estrategia de desarrollo, recursos humanos, gestión administrativa, comunicación de información, cultura empresarial, gestión de riesgos, supervisión interna.
Control de procesos empresariales (18): gestión presupuestaria, gestión de fondos, informes financieros, contabilidad, gestión de derivados financieros, gestión de activos, transacciones conexas, gestión financiera, gestión de adquisiciones, gestión de ventas, gestión de proyectos, gestión de Operaciones de producción, gestión de la calidad, seguridad y protección del medio ambiente, fusiones y adquisiciones de inversiones, operaciones de garantía, Asuntos Jurídicos, investigación y desarrollo.
Control general del sistema de información (1): sistema de información. 4. Las esferas de alto riesgo en las que se hace hincapié son las siguientes:
Compra y pago, inventario, recursos humanos, gestión de activos. 5. Si las unidades, operaciones y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, abarcan los principales aspectos de la gestión empresarial de la empresa y si existen omisiones importantes
D sí √ no 6. Existencia de exenciones legales
D sí √ no
7. Otras Notas
No (2). Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
De acuerdo con el sistema de normas de control interno de la empresa y otros requisitos de supervisión del control interno, la empresa organiza y lleva a cabo la evaluación del control interno de acuerdo con el sistema de gestión del control interno de la empresa. 1. Si las normas específicas de identificación de los defectos de control interno se ajustan a las del año anterior
D sí √ no
El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros de acuerdo con los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales en el sistema de normas de control interno de la empresa, junto con factores como el tamaño de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y estudia y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa, que son coherentes con el año anterior. 2. Criterios para determinar las deficiencias del control interno de los informes financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
1% del total de activos, pasivos y patrimonio neto
Beneficio total de la categoría de pérdidas y ganancias 2% beneficio total mal informado 1% cantidad mal informada mal informada mal informada ≤ cantidad total de beneficios ≤ 2% del beneficio total
Nota: Ninguna
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
1. El fraude cometido por los directores, supervisores y altos directivos de la empresa.
2. Errores importantes en los informes financieros del ejercicio en curso descubiertos por la CPA pero no identificados por el control interno de la empresa. 3. El Comité de auditoría y el Departamento de auditoría son ineficaces en la supervisión del control interno de los informes financieros externos y los informes financieros de la empresa.
1. No seleccionar y aplicar políticas contables de conformidad con los PCGA.
2. No se han establecido procedimientos y medidas de control contra el fraude.
3. No se ha establecido ningún mecanismo de control o no se ha aplicado ningún control compensatorio para el procesamiento contable de transacciones no convencionales o especiales.
4. Hay uno o más defectos en el control del proceso de presentación de informes financieros al final del período y no puede garantizar razonablemente que los estados financieros preparados alcancen el objetivo real y completo.
Defectos generales excepto defectos importantes y defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros.
Nota: No 3. Criterios para determinar los defectos de control interno de los informes no financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
La pérdida directa de bienes es mayor que la pérdida directa de bienes es mayor que la pérdida directa de bienes es menor que 5 millones de yuan (incluido) 2 millones de yuan (incluido) e inferior a 5,2 millones de yuan (incluido).
10.000 yuan
Nota: Ninguna
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros determinados por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
1. Las actividades comerciales de la empresa violan las leyes y reglamentos nacionales;
2. The decision – making process leads to major failures, and the important Business lacks System Control or systematic Failure;
3. Pérdida grave de personal directivo superior y técnico básico;
4. La frecuencia de las noticias negativas de los medios de comunicación tiene graves repercusiones;
5. No se han corregido los principales defectos del control interno.
1. Hay lagunas en el sistema institucional y deficiencias en el control institucional de las empresas importantes;
2. La pérdida de puestos clave es grave;
3. Se producen grandes accidentes de responsabilidad en materia de Seguridad;
4. No se han corregido los resultados del control interno, especialmente los defectos importantes.
Defectos generales excepto defectos importantes y defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros.
Nota: ninguna (3). Identificación y rectificación de los defectos de control interno 1. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes financieros 1.1. Defectos importantes
Si la empresa tiene deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.2. Defectos importantes
Si la empresa tiene defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.3. Defectos generales
En vista de las deficiencias generales del control interno de los informes financieros detectadas durante el período que abarca el informe, se ha presentado un informe especial a la Junta de Síndicos, y la empresa ha prestado gran atención a ello, y ha encomendado a las dependencias pertinentes y a las personas responsables que lleven a cabo la rectificación dentro de un plazo determinado, a fin de asegurar que la rectificación se lleve a cabo mediante un seguimiento continuo. El control interno de la empresa tiene un doble mecanismo de supervisión de la autoevaluación y la auditoría interna, y el riesgo de defectos de control interno es controlable. 1.4. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa no ha completado la rectificación de los principales defectos de control interno del informe financiero □ Sí √ no 1.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa tiene defectos importantes en el control interno del informe financiero que no han completado la rectificación □ Sí √ no
2. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes no financieros 2.1. Defectos importantes
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha detectado deficiencias significativas en el control interno de los informes no financieros □ Sí √ no 2.2. Defectos importantes
Si la empresa ha detectado deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 2.3. Defectos generales
En respuesta a las deficiencias generales del control interno de los informes no financieros detectadas durante el período que abarca el informe, se ha presentado un informe especial a la Junta de Síndicos, que la empresa asigna gran importancia a la tarea de encomendar a las dependencias pertinentes y a las personas responsables que adopten medidas correctivas dentro de un plazo determinado y que velen por que se adopten medidas correctivas mediante un seguimiento continuo. El control interno de la empresa tiene un doble mecanismo de supervisión de la autoevaluación y la auditoría interna, y el riesgo de defectos de control interno es controlable. 2.4. A través de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa encuentra defectos significativos en el control interno de los informes no financieros que no han completado la rectificación □ Sí √ no 2.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa ha encontrado defectos importantes en el control interno de los informes no financieros que no hayan completado la rectificación □ Sí √ no 4. Otras cuestiones importantes relacionadas con el control interno Rectificación de los defectos de control interno del año anterior □ aplicable √ no aplicable 2. Funcionamiento del control interno en el año en curso y dirección de la mejora en el año siguiente
√ aplicable □ No aplicable
En 2021, el control interno de la empresa fue eficaz y no se encontraron defectos importantes en los informes financieros y no financieros. En 2022, la empresa seguirá mejorando el sistema de control interno, normalizando la aplicación del sistema de control interno, fortaleciendo la supervisión e inspección del control interno, aumentando la publicidad y la capacitación en materia de control interno, mejorando el nivel de gestión del control interno y garantizando el desarrollo saludable a largo plazo de la empresa, en estricta conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa y los documentos de orientación conexos, teniendo en cuenta la situación real de la producción y la gestión de la empresa. 3. Otras cuestiones importantes
D aplicable √ no aplicable
Presidente (autorizado por la Junta): Yin Jianping
