688, 103
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa
Normas para la inclusión en la lista de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y normas para la inclusión en la lista de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai
Directrices para la autorregulación de las empresas no. 1 – normas de funcionamiento y otros documentos normativos pertinentes, y
Los estatutos y las disposiciones pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa incorporan ahora la sección electrónica Kunshan Guoli
Comité de auditoría del Consejo de Administración de Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “la empresa”) (en lo sucesivo denominado “El Comité de auditoría”)
El informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres miembros, a saber, los directores independientes Xu naijun y Li naijun.
Yang, Director no independiente Qin Kuang, de los cuales el Director es el Sr. Xu naijun, un profesional contable.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Estado de las resoluciones sobre cuestiones examinadas en la fecha de la Conferencia
1. Año 2020
Informe sobre las cuentas financieras
2. 688, 103 2021
Informe sobre el presupuesto financiero
3. Sobre Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020
Propuesta de informe anual de auditoría
4. Sobre Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020
Segundo Comité de auditoría
Proyecto de ley de 5 de febrero de 2021 sobre el plan anual de distribución de beneficios
5. Sobre Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) 2020
Ejecución anual de las transacciones cotidianas con partes vinculadas y relaciones cotidianas en 2021
Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones conjuntas
6. 688, 103 Board of Directors
Informe de autoevaluación de la eficacia del control interno para 2020
Proyecto de ley
7. Año 2020
Informe sobre la labor de auditoría interna
8. Sobre el nombramiento
Propuesta de la institución de auditoría 2021
Segundo Comité de auditoría
12 de mayo de 2021 proyecto de ley sobre el informe de revisión de enero a marzo de 2021
22 de julio de 2021 proyecto de ley sobre el informe de revisión de enero a junio de 2021 de la empresa
27 de octubre de 2021 proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
Desempeño anual de las funciones de la Junta de Auditores
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa contrata a la empresa de contabilidad Rongcheng (Asociación General Especial) (con
En lo sucesivo denominada “Rongcheng Certified Public Accountants firm”) ha llevado a cabo un análisis y una evaluación cuidadosos de la situación de trabajo, que tiene las siguientes características:
La calificación de las empresas relacionadas con los valores y el cumplimiento de normas profesionales independientes, objetivas e imparciales pueden lograr una buena gestión pública.
Auditoría encomendada por la División. El personal de la empresa de contabilidad Rongcheng que participa en la auditoría tiene la necesidad de llevar a cabo la auditoría.
Los conocimientos especializados necesarios y los certificados profesionales conexos, en el proceso de auditoría, son responsables y mantienen la debida atención
Y la prudencia profesional, puede ser competente para la auditoría de la empresa. En opinión de la Junta de Auditores, la empresa de contabilidad Rongcheng
Al ser contratado para prestar servicios de auditoría a la empresa, puede cumplir escrupulosamente sus obligaciones y seguir una práctica independiente, objetiva e imparcial.
Las normas cumplen mejor las responsabilidades y obligaciones de las instituciones de auditoría.
2. Supervisión y evaluación de la auditoría interna
Durante el período que se examina, hemos desempeñado plenamente el papel del Comité Especial de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores de la República Popular China y las normas básicas de control interno de las empresas
El Comité de auditoría examinó e inspeccionó cuidadosamente el plan de auditoría interna de la empresa e instó a la empresa a que siguiera el plan de trabajo.
Aplicar concienzudamente para garantizar el funcionamiento normal de la empresa.
3. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó los informes financieros de la empresa correspondientes a cada período y se reunió con la dirección de la empresa.
El informe financiero de la empresa es veraz, preciso, completo y refleja adecuadamente la situación financiera y la economía de la empresa.
No hay fraude, fraude ni inexactitudes significativas, ni errores contables significativos.
Ajustes, cambios importantes en las políticas contables y las estimaciones, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, que dan lugar a la no normalización sin reservas
Observaciones sobre cuestiones relativas a los informes de auditoría, etc.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió mejorando y enriqueciendo su sistema de gobernanza y su estructura de conformidad con la Ley de valores, el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos; Durante el período que abarca el informe, la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa pueden seguir las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del sistema de control interno para regular el funcionamiento y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Creemos que el funcionamiento del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa.
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración coordinó la buena comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría, el Departamento de Finanzas y otros departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa, y los departamentos pertinentes recabaron las opiniones de las instituciones de auditoría externa sobre cuestiones como las Normas de contabilidad financiera de la empresa y la construcción del sistema de control interno, y cooperaron con las instituciones de auditoría externa para llevar a cabo la auditoría anual de los informes financieros a fin de promover las normas financieras y de control interno de la empresa.
6. Examen de las transacciones conexas de la empresa y otras cuestiones
Durante el período sobre el que se informa, el Comité de auditoría examinó las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas y llegó a la conclusión de que las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas en 2021 eran necesarias para el funcionamiento normal de las empresas y se ajustaban a los principios de apertura, equidad e imparcialidad, y que el precio de las transacciones se liquidaba a un precio justo en el mercado.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó fielmente y diligentemente las responsabilidades estipuladas en las leyes y reglamentos pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas pertinentes y desempeñó funciones de orientación, coordinación y supervisión, promovió eficazmente la construcción del control interno y las normas financieras de la empresa, promovió la adopción de decisiones normativas del Consejo de Administración y la gobernanza normativa de la empresa.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá desempeñando eficazmente sus funciones, fortaleciendo la auditoría previa de las cuestiones pertinentes del Consejo de Administración, fortaleciendo la orientación de la labor de auditoría interna y la coordinación con las instituciones de auditoría externa, promoviendo la normalización de las cuestiones financieras de la empresa, mejorando la construcción del Sistema de control interno de la empresa y promoviendo el funcionamiento normalizado y el desarrollo estable de la empresa.
Junta de Auditores 18 de abril de 2021 (no hay texto a continuación)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos correspondiente a 2021) miembros del Comité de auditoría (Firma):
Xu naijun
18 de abril de 2022
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos correspondiente a 2021) miembros del Comité de auditoría (Firma):
Li Yang
18 de abril de 2022
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos correspondiente a 2021) miembros del Comité de auditoría (Firma):
Qin Kuang Kuang
18 de abril de 2022
