China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103)
Informe anual de seguimiento de la supervisión continua 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, etc. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ \ \ Situación de la supervisión continua
Número de serie contenido de trabajo supervisión continua
Establecer y aplicar eficazmente el sistema de trabajo de supervisión continua, y el patrocinador ha establecido y aplicado eficazmente el sistema de trabajo de supervisión continua correspondiente al plan de trabajo específico de supervisión continua, ha elaborado el plan de trabajo correspondiente de acuerdo con la situación específica de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Y reportado a la bolsa de Shanghai para su registro
La empresa cotiza en bolsa el 10 de septiembre de 2021. Durante la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la inspección in situ y la supervisión continua con la debida diligencia, el patrocinador lleva a cabo la supervisión continua de la empresa mediante la inspección diaria de las trincheras, la inspección in situ, etc.
Durante el período de supervisión continua, si, de conformidad con las disposiciones pertinentes, la empresa que cotiza en bolsa infringe la ley en 2021 y no hace una declaración pública de conformidad con las disposiciones pertinentes, informará a la bolsa de valores de Shanghai sobre las violaciones de la ley mediante la publicación de una declaración pública a la institución patrocinadora de conformidad con las disposiciones pertinentes antes de la divulgación de la información, y después de haber sido examinada por la bolsa de valores de Shanghai
Especifica los anuncios en los medios.
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o las partes interesadas han cometido violaciones
En caso de violación de la ley, violación de un compromiso, etc., se descubrirá por sí mismo o se
En un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha de su descubrimiento, el informe se presentará a la bolsa de Shanghai para el a ño 2021, y la empresa y las partes interesadas no presentarán un informe, incluido el contenido del informe en caso de que la empresa que cotiza en bolsa o las partes interesadas hayan cometido Violaciones de la ley, violaciones de la promesa, etc.
Las circunstancias específicas de la violación de la ley, la violación de la promesa, etc.
Medidas de supervisión adoptadas por la Organización, etc.
Supervisión de las empresas que cotizan en bolsa y de sus directores, supervisores y altos directivos
Acatar las leyes, reglamentos, normas departamentales y las normas comerciales y otros documentos normativos emitidos por la bolsa de valores de Shanghai y sus directores, supervisores y altos directivos, y cumplir efectivamente las leyes, reglamentos, normas departamentales y las normas comerciales y otros documentos normativos emitidos fácilmente por el Banco de valores de Shanghai y sus diversos compromisos contraídos, Cumplimiento efectivo de los compromisos contraídos
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de las tres juntas de gobierno corporativo de conformidad con 7 grados, incluidos, entre otros, los requisitos reglamentarios pertinentes de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores; en 2021, las normas de procedimiento de la sociedad y la aplicación efectiva de las normas de gobernanza pertinentes por los directores, supervisores y altos directivos.
Normas de conducta, etc.
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, verificar el diseño, la aplicación y la eficacia del sistema de control interno de las empresas patrocinadoras, incluido, entre otros, el sistema de gestión financiera, el sistema de contabilidad y contabilidad, el sistema de auditoría interna de la Empresa, as í como el uso de fondos recaudados, las transacciones conexas y los sistemas que cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, y obtener garantías externas, inversiones extranjeras, transacciones con derivados, La aplicación efectiva de las filiales puede garantizar el funcionamiento normal de la empresa y otros procedimientos y normas importantes de adopción de decisiones empresariales.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para que establezcan y apliquen eficazmente el sistema de divulgación de información
Examinar los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, y tener una institución patrocinadora que inste a la empresa a aplicar estrictamente el sistema de divulgación de información 9 razones fundadas para creer que la empresa que cotiza en bolsa presenta el sistema de divulgación a la bolsa de Shanghai, y examinar los documentos de divulgación de información y otros documentos conexos sin ningún registro falso, declaración engañosa o documentos importantes relacionados
Fuga
Documentos de divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y a la Comisión Reguladora de valores de China,
Otros documentos presentados por la bolsa de Shanghai
Leer y supervisar oportunamente los documentos de divulgación de información problemáticos
Si la sociedad cotizada corrige o complementa, la sociedad cotizada no corregirá o
Además, informará oportunamente a la bolsa de Shanghai. En caso de que la institución patrocinadora superior no haya examinado previamente los documentos de divulgación de información de la empresa que figuran en el documento de divulgación de información de la empresa de 10 municipios, los examinará y no presentará oportunamente un informe a la bolsa de valores de Shanghai en los cinco días de negociación siguientes al cumplimiento de la obligación de divulgación de información por la empresa que cotiza en bolsa.
Completar el examen de los documentos pertinentes y resolver los problemas existentes.
Los documentos de divulgación de información de la empresa que cotiza en bolsa deben corregirse o completarse a tiempo.
Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige o complementa la información, la empresa que cotiza en bolsa aumentará a tiempo.
Informe de la bolsa de valores de Shanghai
Preocupada por el hecho de que en 2021 la sociedad cotizada o sus accionistas controladores, los controladores reales y los directores, la sociedad o sus accionistas controladores, los hechos, los supervisores y el personal directivo superior sean sancionados por el controlador administrativo, los directores, los supervisores y el personal directivo superior de la c
Preocupada por el cumplimiento de 12 compromisos por las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales, y por el incumplimiento de los compromisos por las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales en 2021, el patrocinador informará oportunamente a la bolsa de valores de que no hay incumplimiento de los compromisos, como los controladores de Shanghai, etc. The Company did not appear these matters Market Rumours for Verification.
Tras la verificación, se comprobó que las empresas que cotizan en bolsa tenían
Sobre cuestiones importantes que no deben revelarse o en relación con la información divulgada y
En caso de discrepancia de hecho, el patrocinador instará sin demora a la empresa que cotiza en bolsa a que sea veraz.
Revelar o aclarar; La empresa que cotiza en bolsa no revelará ni aclarará,
Debe informar oportunamente a la bolsa de Shanghai
Si durante la supervisión continua se descubre alguna de las siguientes circunstancias, el patrocinador
Se insta a las empresas que cotizan en bolsa a que den explicaciones y hagan correcciones en un plazo determinado, y
Shanghai Stock Exchange Report: (ⅰ) Listed Companies suspected of violating
Anti – listing Rules and other relevant Business Regulations of Shanghai Stock Exchange
Principio; Expedido por el Servicio de valores y su firmante
14 los dictámenes profesionales pueden contener registros falsos, declaraciones engañosas o un nuevo a ño 2021, y la empresa no ha cometido ninguna violación de la ley, como omisiones u otras irregularidades; (ⅲ)
Artículos 67 y 6 de las medidas de recomendación para las empresas que cotizan en bolsa
Las circunstancias previstas en el artículo 18; Iv) las empresas que cotizan en bolsa no están aseguradas
La supervisión continua del patrocinador; Shanghai Stock Exchange or
Otras circunstancias que el patrocinador considere necesarias para informar.
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa
Requisitos de inspección in situ para garantizar la calidad de la inspección in situ. Arriba
En cualquiera de las siguientes circunstancias, la institución patrocinadora o el patrocinador
15 días a partir de la fecha en que el representante lo sepa o deba saberlo
La verificación in situ Especial se lleva a cabo en el interior de la empresa: (ⅰ) existe una importante construcción financiera en 2021, la empresa no tiene necesidad de 15 sospechosos especiales; Ii) Situación de los accionistas controladores, los controladores reales, los directores y las inspecciones sobre el terreno
Los supervisores o altos directivos son sospechosos de apropiarse indebidamente de los beneficios de las empresas que cotizan en bolsa
Beneficios; Iii) puede haber una garantía de violación grave; Iv) Recursos
Existen anomalías significativas en las transacciones financieras o en el flujo de caja; Shanghai
La Bolsa de valores o la institución patrocinadora considerarán que debe realizarse una verificación in situ
Otros asuntos examinados
La institución patrocinadora ha prestado atención continua a la cuenta especial de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, como el establecimiento de un sistema de almacenamiento de la cuenta especial de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, la utilización de los fondos recaudados, as í como a los compromisos de 16 y la Ejecución de los proyectos de inversión, la utilización de los fondos recaudados y la ejecución de los proyectos de inversión, etc. Supervisar la aplicación y otros compromisos para orientar a la empresa en la aplicación del sistema de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos y el Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos
Problemas detectados por la institución patrocinadora y el representante patrocinador y su rectificación
Ninguno. Principales riesgos
Los principales factores de riesgo a los que se enfrenta actualmente la empresa son los siguientes:
I) riesgo de competencia básica
1. Riesgo de que la I + D y la innovación tecnológica sean inferiores a las expectativas
Los dispositivos electrónicos de vacío son una parte importante de los productos electrónicos y de la industria de la información electrónica, y su nivel técnico determina directamente la calidad y el rendimiento de los productos de información electrónica. El rendimiento y la fiabilidad de los productos son los factores clave para que los clientes intermedios elijan proveedores. Con la continua expansión del campo de aplicación aguas abajo y la actualización de los productos finales, la capacidad de I + D y la innovación tecnológica son muy importantes para el desarrollo de la empresa. En el futuro, si la empresa no puede mejorar continuamente la capacidad de innovación en I + D, el desarrollo de nuevos productos y la optimización de la mejora tecnológica no pueden satisfacer las necesidades de los clientes y del mercado a tiempo, lo que puede tener un impacto negativo en el crecimiento del rendimiento y el funcionamiento futuro de la empresa.
2. Riesgo de fuga de tecnología básica
La tecnología de vacío electrónico es la integración integral de la tecnología de análisis electromagnético, la tecnología de materiales aislantes y metálicos, la tecnología de sellado, la tecnología de mecanizado y fabricación, la tecnología electrónica, la tecnología de comunicación informática y la tecnología de control automático, etc. la tecnología relacionada necesita ser acumulada y desarrollada a través de Muchos años de tecnología. La empresa se basa en el sistema técnico básico de la Plataforma de fabricación de dispositivos electrónicos de vacío, y ha desarrollado y dominado la tecnología básica de dispositivos electrónicos de vacío, como la metalización cerámica, el sellado de vacío cerámico, el diseño básico y la fabricación. Si la tecnología básica de la empresa se filtra, puede dar lugar a una disminución de la competitividad básica de la empresa, lo que tiene un efecto negativo en la producción y la gestión.
3. Riesgo de fuga de cerebros técnicos
La empresa se encuentra en una industria intensiva en tecnología, con altos requisitos de calidad integral para el personal técnico. Debido a la competencia cada vez más feroz de los talentos técnicos en la industria, por ejemplo, la empresa no puede proporcionar condiciones más favorables en los aspectos de la remuneración, el tratamiento y el entorno de trabajo en el futuro, no puede seguir fortaleciendo la capacitación de los nuevos técnicos, no puede seguir alentando eficazmente a los técnicos, especialmente a los técnicos básicos, puede causar la fuga de cerebros técnicos y afectar negativamente a la estabilidad operativa y la competitividad del mercado de la empresa.
Ii) riesgos operacionales
1. Riesgos derivados de la ampliación de las esferas de aplicación
Hay muchos campos de aplicación aguas abajo de los dispositivos electrónicos de vacío. Los requisitos de las características, funciones, tecnología y tecnología de los productos son muy diferentes en diferentes campos de aplicación. Sin embargo, la escala de la empresa es pequeña en la actualidad, en el campo de los nuevos vehículos energéticos, las empresas como Hongfa Technology Co.Ltd(600885) En el campo de la fabricación de equipos semiconductores, el período de acreditación de la admisión es más largo, en comparación con los competidores extranjeros, se necesita cierto tiempo para superar la barrera del período de acreditación de la admisión de la industria; Hay muchos segmentos de mercado y áreas de aplicación de los productos de la empresa, mientras que la escala de operación general de la empresa es pequeña. Al mismo tiempo, el desarrollo de múltiples áreas puede enfrentar el riesgo de que los recursos existentes no puedan ser asignados eficientemente, lo que conduce a un desarrollo del mercado menos de lo esperado.
2. Riesgos de las ventas en el extranjero
Los productos de la empresa se exportan a los Estados Unidos y otros países y regiones. Los mercados extranjeros, especialmente los Estados Unidos, son una importante fuente de ingresos para las empresas. Los factores que influyen en la escala de los ingresos de exportación son complejos, el entorno político y económico del mercado extranjero y los cambios en la política comercial son inciertos, por ejemplo, los países pertinentes pueden aumentar las barreras comerciales y los costos de transacción mediante la imposición de aranceles, lo que puede dar lugar a un impacto negativo En las actividades de exportación de la empresa y, por consiguiente, a un impacto negativo en el rendimiento de la empresa.
3. Riesgo de aumento de la competencia en el mercado
En la actualidad, en comparación con L3 Harris, e2v, Tyco Electronics, Panasonic Electric, Siemens y otras empresas de renombre internacional, todavía hay una cierta brecha en la fuerza financiera, la escala de producción, las reservas técnicas y la influencia de la marca; Además, con el desarrollo de nuevos productos y nuevas aplicaciones, la escala del mercado de la industria de dispositivos electrónicos de vacío seguirá aumentando, lo que atraerá a nuevos participantes a unirse a la competencia, y la presión competitiva de la industria se intensificará aún más. Debido a la escasez de capital y a la limitación de la capacidad de producción, la empresa puede correr el riesgo de competir plenamente en el segmento de productos.
En el futuro, si la empresa no puede ajustar y enriquecer continuamente la estructura de los productos, llevar a cabo mejoras tecnológicas, ampliar la escala de ingresos de gama alta para hacer frente eficazmente a la feroz competencia del mercado, tendrá un impacto negativo en el crecimiento de las empresas.
4. Riesgo de control de calidad de los productos
Los productos de la empresa se utilizan principalmente en Asuntos Militares, aviación espacial, radiodifusión y comunicaciones, nueva energía, metalurgia,
