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Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Kunshan Guoli Electronic Technology Co.Ltd(688103) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 cumplimos estrictamente las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y normas pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, el reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de valores de Shanghai sobre la cotización de billetes de acciones de Ciencia y tecnología, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de directores independientes. Desempeñar sus funciones de manera independiente, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos, promover el funcionamiento normal de la empresa y desempeñar plenamente el papel de los directores independientes y los comités especiales. A continuación figura un informe sobre el desempeño de nuestras funciones como directores independientes en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Información sobre el personal de los directores independientes
El Consejo de Administración de la empresa está integrado por siete directores, de los cuales tres son independientes, lo que representa más de un tercio del número de directores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del sistema de la empresa.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Yang guodong: varón, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, nacido en 1950, Licenciatura, graduado del Departamento de ingeniería electrónica del Instituto de tecnología de Nanjing (ahora Universidad del sureste), especialidad de dispositivos de vacío eléctrico, Ingeniero Senior a nivel de profesor, experto en subsidios especiales del Consejo de Estado. De septiembre de 1975 a marzo de 2010, fue Ingeniero Jefe Adjunto y Director de la industria militar de Huadong Electronic Group Company. De enero de 2004 a marzo de 2010, fue Director General de East China Electronic Optoelectronic Technology Co., Ltd. De abril de 2012 a junio de 2016, fue nombrado experto Jefe de Hainan zhanchuang Optoelectronic Technology Co., Ltd. Desde agosto de 2016 hasta la fecha, director independiente de la empresa.
Xu naijun: varón, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, nacido en 1963, título universitario, graduado de la escuela industrial de radio de Hangzhou en 1981, Licenciado en contabilidad financiera de empresas industriales, graduado de la Universidad Jiangxi de radio y televisión en 1986, Licenciado en Administración de empresas, contador público certificado, tasador de activos. De agosto de 1981 a julio de 1989, fue contable de la fábrica Jiangxi 740. De enero de 1990 a julio de 1993, fue anfitrión de la Oficina de Industria de materiales de construcción de Nantong. De enero de 1994 a marzo de 1995, fue Director Adjunto de evaluación de activos de Zhejiang Cixi Auditing firm. De marzo de 1995 a diciembre de 2016, fue Director Adjunto de Suzhou xindahua Certified Public Accountants Co., Ltd. Desde diciembre de 1999 hasta la fecha, ha sido Director de Suzhou New Dahua Certified Public Accountants Co., Ltd. Desde enero de 2008, ha sido Director de Kunshan Dahua Management Consulting Co., Ltd. Desde diciembre de 2016 hasta la fecha, Suzhou fangben Certified Public Accountants Co., Ltd.
Director Adjunto de la sucursal de Kunshan xindahua; Desde agosto de 2016 hasta la fecha, director independiente de la empresa; Desde el 1 de julio de 2020 hasta la fecha, Suzhou fangben Certified Public Accountants Kunshan New Dahua Branch Director.
Li Yang: varón, nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, nacido en 1979, Ph.D., Licenciado en derecho de propiedad intelectual en la Universidad Suroeste de ciencias políticas y derecho, Profesor asociado. De julio de 2002 a julio de 2013, fue profesor y profesor asociado en la escuela de gramática de la Universidad de aviación de Nanchang. Desde julio de 2013, ha sido profesor asociado y mentor de maestría en la facultad de derecho de la Universidad de Suzhou. De junio de 2016 a febrero de 2019, fue árbitro de la Comisión de Arbitraje de Shenzhen. Desde agosto de 2016 hasta la fecha, director independiente de la empresa; Desde enero de 2018, ha sido árbitro de la Comisión de Arbitraje de Suzhou. Profesor de la Universidad de Suzhou en julio de 2020.
Iii) Indicación de la existencia de circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún cargo en la empresa, excepto el de director independiente, y no ocupamos ningún cargo en los principales accionistas de la empresa. No hay relación con la empresa y los principales accionistas de la empresa que impida nuestro juicio independiente y objetivo, y no hay circunstancia que afecte a la independencia del director independiente.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 7 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas. Como directores independientes, mantenemos una estrecha comunicación con la empresa y las partes interesadas, estudiamos cuidadosamente la información pertinente, examinamos cuidadosamente cada proyecto de ley, hacemos pleno uso de nuestros conocimientos especializados y, teniendo en cuenta la realidad de las operaciones de la empresa, ejercemos el poder de los directores independientes de manera objetiva, independiente y prudente Para garantizar la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa durante el período que abarca el informe. Hemos votado a favor de todas las propuestas de la Junta para 2021; Todos los proyectos de ley examinados por el Consejo de Administración de la empresa en 2021 fueron aprobados por votación. Durante el período que se examina no hubo ausencias injustificadas ni dos ausencias consecutivas. Durante el período que abarca el informe, los directores independientes asistieron a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa de la siguiente manera:
Participación en la Junta General de accionistas en las reuniones del Consejo de Administración
Situación de la reunión
Si la comunicación entre el director independiente e Israel es consecutiva
Estar presente en persona para delegar la ausencia
Nombre del evento número de asistencia número de asientos número de asientos
Número de sesiones
Yang guodong 7 7 6 0 no 2
Xu naijun 7 7 6 0 no 2
Li Yang 7 7 6 0 no 2
Ii) Participación en comités especiales
En 2021, todos los directores independientes desempeñaron concienzudamente sus funciones y participaron activamente en seis reuniones del Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de estrategia, de las cuales cuatro fueron del Comité de auditoría, una del Comité de remuneración y evaluación y una del Comité de estrategia, sin que se produjera ninguna ausencia injustificada.
Ha desempeñado un papel importante en el examen y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes relacionadas con el Consejo de Administración y ha mejorado efectivamente la eficiencia de la adopción de decisiones del Consejo de Administración. Creemos que todas las reuniones de los comités especiales se convocan y celebran de conformidad con los procedimientos legales y que la adopción de decisiones sobre cuestiones conexas ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios y las obligaciones de divulgación, de conformidad con las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de los estatutos.
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, aprovechamos la oportunidad de participar en reuniones sobre el terreno y en la auditoría del informe anual de la empresa para comunicarse con la CPA, realizar visitas sobre el terreno a la empresa, comprender a fondo la situación del desarrollo de la empresa, utilizar los conocimientos especializados y la experiencia de gestión de La empresa, presentar sugerencias constructivas a las propuestas pertinentes del Consejo de Administración de la empresa y desempeñar plenamente el papel de supervisión y orientación. Nuestros directores independientes en el ejercicio de sus funciones, la dirección de la empresa coopera activamente para garantizar que disfrutamos de los mismos derechos de información que otros directores, y para llevar a cabo una comunicación positiva con nosotros, podemos prestar atención a la aplicación y mejora adecuadas de las cuestiones, para que desempeñemos nuestras funciones proporcionándonos las condiciones necesarias y el apoyo adecuado.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, de conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas de la empresa relativos a las responsabilidades de los directores independientes, prestamos especial atención a las cuestiones multifacéticas de la empresa y las examinamos, y Asesoramos activamente al Consejo de Administración y a los comités profesionales, lo que ha desempeñado un papel positivo en la mejora de La normalización del funcionamiento del Consejo de Administración y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
El 5 de febrero de 2021, en la séptima reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de Kunshan Guoli Electronic Technology Co., Ltd. En 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021”. Tras la verificación, el precio de las transacciones con partes vinculadas es justo y no perjudica los intereses de los accionistas y acreedores de la empresa, y se ajusta a los principios pertinentes de las transacciones con partes vinculadas en lo que respecta a la necesidad de las transacciones y la equidad de los precios. Garantía externa y ocupación de fondos
La empresa examinará las cuestiones de garantía estrictamente de conformidad con los requisitos de los Estatutos de la sociedad, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de las acciones de kechuangban y otros documentos normativos, y las aplicará específicamente en el ámbito autorizado por la resolución, y controlará estrictamente el riesgo de garantía externa. Tras la verificación, durante el período de que se informa no hubo garantías externas ni ocupación de fondos.
Iii) utilización de los fondos recaudados
El 24 de septiembre de 2021, la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de ajuste de la cantidad de fondos recaudados que se invertirán en el proyecto de inversión de fondos recaudados”, “propuesta de sustitución de fondos autofinanciados por fondos recaudados por adelantado”, “propuesta de gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos”, Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados para prestar dinero a las filiales holding a fin de llevar a cabo proyectos de recaudación de fondos; Creemos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa están en consonancia con las necesidades reales de la empresa en su funcionamiento y desarrollo, no hay irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados, no hay daños a los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios, y el contenido de la propuesta y la votación se ajustan a las disposiciones del sistema pertinente. El director independiente de la empresa examinó cuidadosamente la propuesta y emitió una opinión independiente clara.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no se fusionó ni reorganizó.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
El 5 de febrero de 2021, en la séptima reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores y altos directivos para el año 2021, y los directores independientes de la empresa examinaron cuidadosamente y expresaron sus opiniones independientes.
Durante el período que abarca el informe, el personal directivo superior de la empresa no ha cambiado, hemos examinado la remuneración del personal directivo superior de la empresa en el período que abarca el informe, y creemos que el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2021 es científico y razonable, y que el procedimiento de pago y examen de la remuneración se ajusta a las disposiciones pertinentes de los estatutos y el sistema de gestión interna de la empresa. ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
En 2021, la empresa no tiene previsiones de rendimiento ni información sobre el rendimiento.
Contratación o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, la empresa contrató a Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera para 2021. El proyecto de ley sobre la contratación de una empresa contable ha sido aprobado por el Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, y el procedimiento de nombramiento de la empresa para la empresa contable Rongcheng (Asociación General Especial) se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la empresa no realizó dividendos en efectivo ni otros rendimientos de los inversores.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y los accionistas cumplieron estrictamente todos los compromisos y no violaron los compromisos pertinentes, como la reducción de las tenencias de acciones y la competencia entre pares.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, y el contenido del anuncio es verdadero, exacto y completo, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, a fin de garantizar la puntualidad y equidad de la divulgación de información y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa.
Aplicación de los controles internos
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las normas básicas de control interno de las empresas, la empresa ha promovido activamente la construcción de un sistema normativo de control interno de las empresas, ha establecido un sistema de control interno más completo, ha garantizado el funcionamiento normal de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa y la eficacia del sistema de control interno, y puede garantizar razonablemente la autenticidad, legalidad e integridad de los datos financieros y contables de la empresa; Ser capaz de divulgar información de manera veraz, exacta, completa y oportuna; Salvaguardar los intereses de los inversores y las empresas.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
El Comité de nombramientos, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación se establecen en el Consejo de Administración de la empresa. Todos los directores del Consejo de Administración, los comités especiales y los altos directivos de la empresa pueden observar el principio de lealtad y diligencia hacia la empresa, hacer pleno uso de sus conocimientos especializados y experiencia y hacer sugerencias para la innovación industrial y el desarrollo de productos de la empresa, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai. Ha desempeñado un papel importante en la estructura de gobierno corporativo.
Xiii) nuevas operaciones
Durante el período que abarca el informe, la empresa no llevó a cabo nuevas actividades.
Otras cuestiones que el director independiente considere necesarias para mejorar la empresa que cotiza en bolsa
Creemos que el funcionamiento de la empresa es normal, el sistema es sólido, no hay otras cosas que necesitan ser mejoradas en la actualidad. Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos, cumplimos fielmente y diligentemente nuestras responsabilidades, utilizamos nuestros propios conocimientos especializados, expresamos nuestras opiniones de manera independiente e imparcial y ejercemos el derecho de voto, cumpliendo efectivamente la obligación de salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas. Hemos seguido de cerca el funcionamiento de la gobernanza empresarial y la adopción de decisiones empresariales, y hemos mantenido una buena comunicación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, lo que ha promovido la mejora del nivel de adopción de decisiones científicas de la empresa.
En 2022, seguiremos actuando en un espíritu de seriedad, diligencia y prudencia, de conformidad con las leyes, los reglamentos, los estatutos y otras disposiciones y requisitos pertinentes.
