Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868)
Informe anual de autoevaluación del control interno para 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo denominados “sistemas normativos de control interno de las empresas”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en lo sucesivo denominados “la empresa”), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Los detalles son los siguientes: (I) las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación
Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son la empresa y sus filiales, como se indica a continuación:
Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868)
Dongguan jiezhiyang Plastic Industry Co., Ltd.
Shenzhen zhongchuang Zhuoyue Technology Co., Ltd.
Doria International, Inc.
Shenzhen zhongchuang sirui Electronic Commerce Co., Ltd.
Shenzhen decision Technology Co., Ltd.
En el ámbito de la evaluación, el total de activos de la empresa representa el 100% del total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa, y el total de ingresos de explotación representa el 100% del total de ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa. Ii) principales operaciones y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación
La evaluación del control interno de la empresa se centra en el entorno interno, la evaluación de riesgos, las actividades de control, la información y la comunicación, la supervisión interna y otros elementos, como se indica a continuación:
1. Entorno interno
El entorno interno incluye: gobernanza empresarial y estructura organizativa, estrategia de desarrollo, recursos humanos, responsabilidad social, cultura empresarial, etc.
Gobernanza Empresarial y estructura organizativa
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa del GEM y las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, Las disposiciones pertinentes de los documentos normativos y los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) establecen un mecanismo de gobernanza integrado por la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y el personal directivo, la adopción de decisiones y la autoridad ejecutiva, as í como la autoridad supervisora. El reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de supervisores, el reglamento de trabajo del Director General, el reglamento de trabajo de los comités especiales de la Junta de directores y el sistema de trabajo de los directores independientes se han formulado para aclarar las responsabilidades y competencias En materia de adopción de decisiones, ejecución y supervisión y formar un mecanismo científico y eficaz de División de responsabilidades y equilibrio. La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección ejercerán sus funciones y facultades de conformidad con las leyes, reglamentos y sistemas y regularán el funcionamiento eficaz de la sociedad.
La Junta General de accionistas de la sociedad: es la Autoridad Suprema de la sociedad, a través del Consejo de Administración y el Consejo de supervisión, la gestión y supervisión de la sociedad, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, el desempeño de sus funciones y responsabilidades, El disfrute de los derechos legales estipulados en las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad, el ejercicio de los derechos de voto sobre cuestiones importantes, como la política empresarial, la recaudación de fondos, la inversión y la distribución de beneficios, de conformidad con la ley.
El Consejo de Administración de la empresa: es el órgano permanente de adopción de decisiones de la empresa, elegido por la Junta General de accionistas, autorizado por la Junta General de accionistas para ser responsable de la gestión y gestión de la empresa, la formulación de la política general, el objetivo general y el plan general anual de la Empresa, es el Centro de adopción de decisiones de gestión de la empresa y ejerce el poder de adopción de decisiones de gestión de la empresa de conformidad con la ley en el ámbito de aplicación de las normas y reglamentos, como los Estatutos de la empresa. El Consejo de Administración será responsable de la Junta General de accionistas e informará al respecto.
Consejo de supervisión de la empresa: es el órgano de supervisión de la empresa, el Consejo de Supervisión está compuesto por tres supervisores, incluido un supervisor representativo de los trabajadores. La Junta de supervisores, autorizada por la Junta General de accionistas, se encargará de proteger los derechos e intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los empleados contra toda violación, supervisará el funcionamiento legítimo de la empresa y supervisará el desempeño de las funciones de los directores, altos directivos y otros administradores de la empresa de conformidad con la ley. La Junta de supervisores será responsable de la Junta General de accionistas e informará al respecto.
Comité Especial: con el fin de mejorar eficazmente el carácter científico de la adopción de decisiones por el Consejo de Administración, el Comité de estrategia, el Comité de remuneración y evaluación, el Comité de auditoría y el Comité de nombramientos están integrados por cuatro comités especiales, y se han elaborado las normas de trabajo de cada Comité Especial. Los comités especiales de la Junta desempeñarán sus funciones de conformidad con las normas de aplicación pertinentes y prestarán un firme apoyo a la adopción de decisiones científicas de la Junta. El Comité de estrategia se encarga principalmente de estudiar la estrategia de desarrollo a mediano y largo plazo y las principales decisiones de inversión de la empresa y de formular recomendaciones y planes al Consejo de Administración de la empresa; El Comité de remuneración y evaluación se encarga principalmente de establecer y evaluar las normas de evaluación de los directores y el personal directivo superior de la empresa, as í como de formular y examinar las políticas y planes de remuneración de los directores y el personal directivo superior de la empresa; El Comité de nombramientos se encarga principalmente de estudiar, seleccionar y formular recomendaciones sobre la selección de directores y altos directivos, los criterios y procedimientos de selección; El Comité de auditoría se encarga principalmente de la comunicación de la auditoría interna y externa, la supervisión y evaluación de la auditoría interna y externa, el examen del sistema de control interno de la empresa, la información financiera y la divulgación de información, etc.
En primer lugar, las cuestiones relacionadas con la profesión son examinadas y aprobadas por los comités especializados pertinentes antes de presentarlas a la Junta para su examen a fin de desempeñar un papel activo en la adopción de decisiones científicas por la Junta. Todos los comités han funcionado bien desde su creación y los miembros han desempeñado sus funciones con seriedad para garantizar el funcionamiento saludable de la empresa.
El Director General y la organización interna: la empresa establece la estructura organizativa de acuerdo con los requisitos de la gestión estratégica, y establece una División de negocios independiente o sucursal o filial de acuerdo con las características y necesidades reales de la operación. Bajo la dirección y autorización del Consejo de Administración, la empresa aplica el sistema de responsabilidad del Director General y el sistema de responsabilidad del Director de la División y el Centro funcional, y el Director General es responsable de la gestión de la empresa al Consejo de Administración. El Director General y los Jefes de las divisiones elaborarán un plan de actividades anual, y los Jefes de las divisiones y los Jefes de los centros funcionales llevarán a cabo operaciones y gestión específicas de las empresas correspondientes y serán responsables ante el Director General de los resultados de sus operaciones y gestión.
Durante el período que abarca el informe, la empresa aclaró las principales responsabilidades de cada departamento y formó un sistema de organización de control interno en el que cada Departamento desempeñaba sus funciones, asumiendo sus responsabilidades, cooperando y restringiendo mutuamente, a fin de garantizar la gestión de las operaciones, la normalización de la gestión y la seguridad de la producción. Estrategias de desarrollo
El Comité de estrategia de la Junta Directiva de la empresa se encarga de estudiar la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa y las principales decisiones de inversión y de formular recomendaciones. La empresa ha formulado el reglamento de trabajo del Comité de estrategia, que incluye la composición del personal, la responsabilidad y la autoridad, el procedimiento de adopción de decisiones y el reglamento interno, a fin de mejorar la Ciencia y la eficacia de la adopción de decisiones. De acuerdo con el entorno interno y externo de la empresa, el Comité Estratégico formula y optimiza el plan estratégico de la empresa para promover el desarrollo saludable de la empresa.
La empresa se adhiere a la orientación al mercado, la investigación y el desarrollo de productos de protección de terminales inteligentes, la producción, las ventas y los servicios conexos como la industria principal, a la formación continua, el desarrollo y la expansión de la “base de clientes clave de múltiples campos” como la línea principal, a través de la innovación continua, la mejora continua de la capacidad de la empresa de “Servicios Integrados de ventanilla única”.
Recursos Humanos
La empresa asigna gran importancia a la construcción de recursos humanos, de acuerdo con la estrategia de desarrollo, combinando la situación actual de los recursos humanos y la previsión de las necesidades futuras, ha establecido y aplicado el sistema de gestión del personal, como la gestión de la contratación, la gestión de la capacitación, la gestión de la Remuneración y el bienestar, la gestión de la evaluación de la actuación profesional, etc., y ha definido claramente el objetivo, la responsabilidad y la autoridad de cada departamento y cada puesto a través de la responsabilidad del Departamento y la descripción del puesto, las condiciones de servicio y los requisitos de trabajo. La política de recursos humanos sigue el concepto de organización de los equipos de proyectos y las organizaciones de aprendizaje, se adhiere al concepto de talentos de “trabajar con los sabios y los buenos”, selecciona y contrata talentos sobresalientes a través de la contratación pública, la competencia, etc., y se centra en la orientación de valor y La conciencia de responsabilidad de los candidatos. Todos los puestos clave han contratado personal con las normas profesionales correspondientes y han establecido puestos y puestos de trabajo.
Con el fin de movilizar el entusiasmo de los empleados y promover el desarrollo de la empresa, la empresa ha adoptado una serie de medidas. La empresa presta atención al desarrollo profesional de los empleados, proporciona la Plataforma de formación y aprendizaje y el canal de crecimiento, promueve la autorrealización; Llevar a cabo un sistema competitivo de remuneración, realizar incentivos materiales e inmateriales paralelos a la política de incentivos para los empleados, de manera que los contribuyentes obtengan un rendimiento oportuno y razonable; Establecer y mejorar el sistema de seguridad del personal.
Responsabilidad Social
Las empresas conceden gran importancia a la responsabilidad social, se esfuerzan por lograr beneficios económicos y sociales, beneficios a corto plazo y beneficios a largo plazo, su propio desarrollo y el Desarrollo Social para lograr un desarrollo armonioso de las empresas, los empleados y la sociedad. La empresa cumple activamente la responsabilidad social de la seguridad de la producción, la calidad de los productos, la protección del medio ambiente, la protección de los derechos e intereses de los empleados, las empresas de bienestar social, etc., y la responsabilidad social se integra en las actividades operacionales cotidianas.
La empresa cumple estrictamente la Ley del trabajo y otras leyes y reglamentos laborales y de seguridad social, firma contratos de trabajo con los empleados de acuerdo con la ley, paga los salarios de los empleados a tiempo y en su totalidad, paga la seguridad social legal y el Fondo de previsión de la vivienda para los empleados, establece un sistema sólido de vacaciones y protege eficazmente los derechos e intereses legítimos de los trabajadores.
Cultura empresarial
La empresa ha construido un sistema de cultura empresarial que abarca los valores, las normas de comportamiento y las normas éticas, como el bienestar de los empleados como misión, la realización de las principales empresas de la industria de accesorios de terminales inteligentes de clase mundial como visión, la búsqueda de la excelencia, el establecimiento de buenas relaciones interpersonales, la búsqueda extrema de la verdad, la transparencia extrema, la lucha hasta el final, etc. La empresa toma la iniciativa, la apertura, el desafío, el cliente como el Centro de la cultura Central, cultiva el personal tiene el valor positivo y el sentido de responsabilidad social, establece el concepto de gestión moderna con alta cohesión. La empresa incorporará los valores empresariales, las ideas empresariales y el espíritu empresarial en las normas de gestión de las normas de conducta de los empleados, dirigirá a las personas con talento por la cultura, promoverá la gestión por el talento, y dará gran importancia a la publicidad y promoción de la cultura empresarial. La empresa lleva a cabo la Misión de la empresa, la visión y la Declaración de valores para cada nuevo empleado, se adhiere a la idea de la persona talentosa que “se une a los sabios, camina con los buenos”, proporciona el amplio espacio de desarrollo de la carrera para todo tipo de personas talentosas, el excelente entorno de crecimiento, permite a cada persona que tiene la capacidad, la persona que tiene la intención de trabajar puede desarrollar su propia capacidad en la empresa, realizar el valor propio.
2. Evaluación de riesgos
De acuerdo con el objetivo de desarrollo estratégico, la empresa ha establecido un sistema de gestión del control interno basado en el control interno y orientado al control de riesgos, de acuerdo con los posibles riesgos internos y externos de la empresa, como el riesgo operativo, el riesgo financiero y el riesgo jurídico. A través de la identificación de eventos de riesgo, el análisis de riesgos y la evaluación de riesgos de los enlaces clave que tienen un impacto significativo en los objetivos financieros y operativos, se adoptan las estrategias de respuesta de riesgos y las medidas de control necesarias para los eventos de riesgo más probables. Al mismo tiempo, los puntos clave de control de riesgos en las esferas clave de la gestión y el control de riesgos, el control de los riesgos institucionales en un ámbito asequible para garantizar el desarrollo sostenible de la empresa.
3. Actividades de control (1) construcción del sistema de control interno
Gobernanza Empresarial
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la sociedad, la sociedad ha formulado el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el reglamento interno de la Junta de directores, el reglamento interno de la Junta de supervisores, el sistema de trabajo de Los directores independientes, el reglamento de trabajo del Director General, el sistema de auditoría interna, el sistema de gestión de la información privilegiada y de las personas con información privilegiada y las medidas de gestión de la garantía externa, el sistema de gestión de las inversiones extranjeras. El sistema de divulgación de información, el sistema de gestión de la recaudación de fondos, las medidas de gestión de las sucursales (filiales) y el sistema de gestión de las relaciones con los inversores tienen por objeto garantizar el funcionamiento normal de la empresa y promover su desarrollo saludable.
Gestión diaria
Sobre la base de las normas básicas de control interno de las empresas, de conformidad con los principios de exhaustividad, importancia, equilibrio, adaptabilidad, eficacia en función de los costos y los requisitos para el establecimiento de un sistema empresarial moderno, la empresa ha elaborado una serie de sistemas, incluidos el esbozo de la gestión de los procesos institucionales, las medidas de gestión y evaluación del control interno, las medidas de gestión de la contratación, el sistema de gestión del personal, la gestión de la asistencia y el sistema de gestión de las vacaciones. Los sistemas de gestión, como el sistema de gestión del bienestar de los empleados, el sistema de gestión de contratos, el reembolso de gastos (préstamos) y las medidas de gestión de pagos, el sistema de gestión de activos fijos, etc., definen claramente el alcance de las responsabilidades y el flujo de trabajo de cada departamento, optimizan y ajustan de acuerdo con las necesidades reales de gestión, aseguran que todo el trabajo tenga normas que seguir y que la gestión sea ordenada, y forman un sistema de gestión más normalizado para la empresa. El funcionamiento eficiente proporciona una garantía institucional. Principales medidas de control
Con el fin de garantizar razonablemente la realización de todos los objetivos, la empresa ha establecido políticas y procedimientos de control pertinentes, que incluyen principalmente: control de separación de funciones incompatible s, control de autorización y aprobación, control del sistema contable, control de la protección de la propiedad, control de análisis de operaciones, control del sistema de información, etc.
Control incompatible de la separación de funciones
Todos los sistemas de control interno establecidos por la empresa especifican claramente las responsabilidades de cada puesto y las funciones de cada departamento, aplican plenamente el principio de responsabilidad del puesto y control interno, dividen racionalmente las responsabilidades, separan estrictamente los puestos incompatibles y forman un mecanismo de equilibrio mutuo para prevenir la invalidación del control interno y el fraude.
Control de la autorización
El manual de gestión de la especificación de la autoridad de Shenzhen Jame Technology Corp.Ltd(300868) \ \ Adoptar la autorización general para las actividades cotidianas de producción y explotación, que será examinada y aprobada por cada filial o departamento de conformidad con las disposiciones pertinentes de la autorización de la empresa; Para proyectos importantes, transacciones importantes, transacciones comerciales no periódicas, etc.
