Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281)
Sistema de trabajo del Secretario de la Junta
(revisado en abril de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de mejorar el nivel de Gobierno de Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) (en lo sucesivo, « La empresa»), normalizar la selección, el desempeño, la capacitación y la evaluación del Secretario del Consejo de Administración de la empresa, aclarar aún más las responsabilidades del Secretario del Consejo de Administración y los departamentos de Trabajo a su cargo, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo, « el derecho de sociedades»), la Ley de valores de la República Popular China, El presente sistema se formula de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”) y otros documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad.
Artículo 2 El Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la empresa, será responsable ante la empresa y el Consejo de Administración y desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será la persona de enlace designada entre la empresa y la bolsa de valores de Shanghai, que se encargará de la divulgación de información, la gobernanza empresarial y la gestión de las acciones en nombre de la empresa en el ámbito de sus responsabilidades pertinentes.
Artículo 4 la sociedad establecerá un Departamento de trabajo a cargo del Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo II selección
Artículo 5 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad deberá cumplir las siguientes condiciones:
Tener una buena ética profesional y cualidades personales;
Tener los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones;
Tener la experiencia laboral necesaria para desempeñar sus funciones;
Obtener el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración aprobado por la bolsa de Shanghai.
Artículo 6 cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, si un acto debe ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración de la empresa no podrá hacerlo en doble calidad. No podrá actuar como Secretario del Consejo de Administración en ninguna de las siguientes circunstancias:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
Ii) ha sido objeto de sanciones administrativas por la c
Ha sido reconocida públicamente por la bolsa de Shanghai como no apta para ser secretaria del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa;
Iv) ha sido condenado públicamente por la bolsa de Shanghai en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
El actual supervisor de la empresa;
Otras circunstancias que la bolsa de Shanghai considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 7 elección y nombramiento del Secretario del Consejo de Administración
El Secretario del Consejo de Administración de la empresa será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. Si la empresa tiene la intención de convocar una reunión del Consejo de Administración para nombrar al Secretario del Consejo de Administración, presentará los siguientes materiales a la bolsa de Shanghai con cinco días de antelación: i) la recomendación del Consejo de Administración, incluida la Declaración de que la persona recomendada (candidato) cumple los requisitos para ocupar el cargo de Secretario del Consejo de Administración, el cargo actual y el historial laboral;
Ii) el certificado de educación del candidato, el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración, etc.
Si la bolsa de valores de Shanghái no impugna la calificación del candidato para el puesto de Secretario del Consejo de administración cinco días después de la recepción de los materiales presentados, la empresa puede convocar una reunión del Consejo de Administración y nombrar al Secretario del Consejo de Administración.
El Consejo de Administración de la empresa no podrá nombrar al candidato al Secretario del Consejo de Administración que formule objeciones a la bolsa de Shanghai.
Artículo 8 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones suficientes y no podrá destituirlo sin ninguna razón.
Artículo 9 en cualquiera de las siguientes circunstancias, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será despedido en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzcan los hechos pertinentes:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 7 del presente sistema;
Ii) no haber participado en la capacitación de seguimiento de los secretarios de la Junta durante tres años consecutivos;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Cometer errores u omisiones graves en el desempeño de sus funciones, con consecuencias graves;
Violar leyes, reglamentos u otros documentos normativos con consecuencias graves.
Cuando se despida al Secretario del Consejo de Administración, la empresa informará sin demora a la bolsa de Shanghai, explicará las razones y hará un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa de Shanghai sobre la destitución indebida de la empresa.
Artículo 10 cuando el Secretario del Consejo de Administración de una sociedad sea despedido o dimita de su cargo, estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión de la sociedad y a las formalidades para la transferencia de los documentos de archivo pertinentes y el trabajo específico.
Si el Secretario de la Junta de Síndicos no ha cumplido las obligaciones de presentación de informes y publicación mencionadas después de su renuncia, o no ha completado el examen de la partida, los documentos y los procedimientos de transferencia de trabajo, seguirá desempeñando las funciones de Secretario de la Junta de Síndicos.
Artículo 11 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será reelegido en un plazo de tres meses a partir de su dimisión.
Durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad designará sin demora a un director o a un directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informará al respecto a la bolsa de Shanghai y, al mismo tiempo, determinará lo antes posible la Elección del Secretario del Consejo de Administración. Si el Consejo de Administración de la sociedad no designa a ninguna persona que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración o si el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración es superior a tres meses, el Presidente del Consejo de Administración asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses. Capítulo III
Artículo 12 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la gestión de la divulgación de información de la sociedad, que incluirá:
Ser responsable de la publicación externa de la información de la empresa;
Formular y perfeccionar el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa;
Instar a los deudores de divulgación de información pertinentes de la empresa a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información y ayuden a las partes interesadas y al personal pertinente a cumplir sus obligaciones de divulgación de información;
Ser responsable de la confidencialidad de la información material no publicada por la empresa;
Ser responsable de la preparación del informe de registro de personas con información privilegiada de la empresa;
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación, solicitar activamente pruebas a la empresa y a los deudores pertinentes de divulgación de información e instar al Consejo de Administración a que revele o aclare oportunamente.
Artículo 13 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad prestará asistencia al Consejo de Administración de la sociedad en el fortalecimiento del mecanismo de gobernanza empresarial, que incluirá: i) la Organización de la preparación y participación sin derecho a voto en las reuniones del Consejo de Administración de la sociedad y sus comités especiales, las reuniones de la Junta de supervisores y las reuniones de la Junta General de accionistas;
Establecer y perfeccionar el sistema de control interno de la empresa;
Promover activamente a las empresas para evitar la competencia entre pares y reducir y regular las transacciones conexas;
Promover activamente el establecimiento y perfeccionamiento del mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa;
Promover activamente la responsabilidad social de las empresas.
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración de la empresa será responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la empresa y mejorará el mecanismo de comunicación, recepción y servicio de los inversores de la empresa.
Artículo 15 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de las acciones de la sociedad, que incluirá:
Mantener la información sobre las acciones de los accionistas de la sociedad;
Ii) ocuparse de las cuestiones relativas a la venta limitada de acciones de la sociedad;
Supervisar e instar a los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes de la empresa a que cumplan las normas pertinentes sobre la compra y venta de acciones de la empresa;
Otras cuestiones relativas a la gestión de las acciones de la empresa.
Artículo 16 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad prestará asistencia al Consejo de Administración de la sociedad en la formulación de la estrategia de desarrollo del mercado de capitales de la sociedad y en la planificación o ejecución de la refinanciación o fusión y reorganización del mercado de capitales de la sociedad.
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración de la empresa será responsable de la capacitación en el funcionamiento normal de la empresa y organizará la capacitación de los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes en las leyes, reglamentos y otros documentos normativos pertinentes.
Artículo 18 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad informará a los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad para que cumplan sus obligaciones de lealtad y diligencia. Si se entera de que las personas mencionadas han violado las leyes y reglamentos pertinentes, otros documentos normativos o los Estatutos de la sociedad y han adoptado o pueden adoptar las decisiones pertinentes, se les dará una advertencia e informarán inmediatamente a la bolsa de Shanghai.
Artículo 19 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad desempeñará las demás funciones y responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la c
Artículo 20 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente de la sociedad cooperarán en el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 21 en el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a conocer la situación financiera y operacional de la sociedad, a consultar todos los documentos que entren en el ámbito de sus funciones y a exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la sociedad que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes. Artículo 22 cuando la sociedad convoque la reunión de la Oficina del Director General y otras reuniones relacionadas con cuestiones importantes de la sociedad, informará sin demora al Secretario del Consejo de Administración para que asista a la reunión sin derecho a voto y proporcione información sobre la reunión.
Artículo 23 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad se verá obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado en el desempeño de sus funciones
Puede informar directamente a la bolsa de Shanghai.
Artículo 24 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad firmará un acuerdo de confidencialidad con la sociedad y se comprometerá a seguir cumpliendo sus obligaciones de confidencialidad durante el mandato y después de su partida hasta que la información pertinente se revele al público, siempre que la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad no esté comprendida en el ámbito de aplicación de la confidencialidad antes mencionada.
Artículo 25 el Consejo de Administración de una sociedad contratará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones o de que el Secretario del Consejo de Administración lo autorice, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre. Durante ese período, no se exime naturalmente al Secretario de la Junta de sus responsabilidades.
El representante de valores obtendrá el certificado de calificación de Secretario del Consejo de Administración aprobado por la bolsa de Shanghai.
Capítulo IV capacitación
Artículo 26 los candidatos al Secretario del Consejo de Administración o a los representantes de valores de la sociedad participarán en la formación de calificación aprobada por la bolsa de Shanghai durante al menos 36 horas de formación en principio, y obtendrán el certificado de calificación de la formación de calificación del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 27 el Secretario del Consejo de Administración de la empresa asistirá al menos una vez cada dos años a la formación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de Shanghai. Si el Secretario del Consejo de Administración de la empresa es criticado por la bolsa de Shanghai, debe asistir a la última sesión de capacitación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de Shanghai.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 28 las cuestiones no reguladas por el presente sistema se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado.
Artículo 29 el sistema será elaborado por el Consejo de Administración y será responsable de su interpretación.
Artículo 30 el presente sistema entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración y se modificará de la misma manera.
