Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281)
Informe anual de los directores independientes 2021
Miembros de la Junta:
Como director independiente de Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021, en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos, as í como los requisitos de los Estatutos de la empresa, de conformidad con los principios de independencia, objetividad e imparcialidad, nos enteramos oportunamente de la producción y el funcionamiento de la empresa. Prestar plena atención al desarrollo de la empresa, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las diversas propuestas de la Junta de directores, expresar opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la empresa, desempeñar sus funciones de manera fiel y diligente, salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas en general. El informe sobre nuestro desempeño en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre Tian wanglin, Yang Zhijun y Ji Junhui, directores independientes
Tian wanglin: varón, nacido el 5 de diciembre de 1957, nacionalidad han, Qixian de Shanxi, miembro del Partido Comunista de China, graduado de la escuela, una vez sirvió como Director y profesor del Departamento de Finanzas y contabilidad del Instituto de cuadros de gestión económica de Shanxi. Ha sido director independiente de Shanxi Xinghuacun Fen Wine Factory Co.Ltd(600809) y otras empresas que cotizan en bolsa; Actualmente es director independiente contemporáneo oriental y director independiente de la empresa.
Yang Zhijun: varón, nacido en 1973, nacionalidad de la República Popular China, sin residencia permanente en el extranjero, doctorado, Doctorado en derecho, abogado. Ha sido profesor de derecho en la Universidad de tecnología de Taiyuan, Profesor de derecho en la Universidad de Shanxi, abogado y Director Ejecutivo del bufete de abogados Guosheng (Taiyuan) de Beijing; Actualmente es director independiente, director independiente de jiuxianwang y director independiente de la empresa.
Ji Junhui: varón, nacido en octubre de 1969 en Xianju, Provincia de Zhejiang, miembro del Partido Comunista de China, nacionalidad de la República Popular China, sin residencia permanente en el extranjero, doctorado, Doctorado en Química Aplicada, Investigador Asociado del Instituto de química de la Academia China de Ciencias, Investigador Asociado del Instituto de tecnología física y química de la Academia China de Ciencias; Actualmente es investigador del Instituto de tecnología física y química de la Academia China de Ciencias y director independiente de la empresa.
Publicación de un resumen anual del desempeño de los directores independientes
1. Asistencia a la Junta
Nombre y número de participantes en el sitio + ausencia de comunicación
Tian wanglin 16 0 8 8 0 0
Yang Zhijun 12 2 8 2 0
Ji Junhui 7 0 5 2 0
Zhou ronghua 9 0 7 2 0
Wang Jun 4 1 2 0
Durante la reunión, revisamos cuidadosamente los materiales relacionados con la reunión, participamos activamente en la discusión de cada proyecto de ley, hicimos una opinión independiente sobre las cuestiones relacionadas, y nos comunicamos activamente con la dirección de la empresa para entender los objetivos de negocio y la planificación de la empresa. Creemos que la convocación del Consejo de Administración de la empresa durante el período que abarca el informe se ajusta a los procedimientos legales y que la resolución es legal y eficaz. 2. Situación de la opinión independiente
En la segunda reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se emitieron opiniones independientes sobre la destitución y el nombramiento de altos directivos de la empresa, opiniones independientes sobre la destitución de los directores y opiniones independientes sobre la elección de los candidatos a directores;
Durante la tercera reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se emitieron “notas especiales y dictámenes independientes sobre la situación de la garantía externa de la empresa en 2020”, “dictámenes independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020”, “dictámenes de aprobación previa y dictámenes independientes sobre la ejecución de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la parte adicional de la aprobación y el plan de operaciones cotidianas con partes vinculadas en 2021”, Dictamen independiente sobre la contratación de auditores financieros y Auditores de control interno para 2021 por la empresa, dictamen independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020, dictamen independiente sobre el nombramiento de un candidato a director independiente para el séptimo período de sesiones del Consejo de Administración, dictamen independiente sobre la garantía de la empresa a las filiales de propiedad total, dictamen independiente sobre la provisión de grandes reservas para el deterioro del valor de los activos, La opinión independiente sobre el cambio de las políticas contables y el informe anual de los directores independientes para 2020;
Durante la cuarta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se emitieron opiniones independientes sobre la presentación de candidatos a directores, opiniones de aprobación previa sobre la transferencia de 491158% de las acciones de inversión en coque y transacciones conexas de la empresa al acuerdo del Grupo Taiyuan Chemical, opiniones independientes sobre la transferencia de 491158% de las acciones de inversión en coque y transacciones conexas de la empresa al acuerdo del Grupo Taiyuan Chemical;
En la séptima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre las cuestiones relativas a la ampliación de capital de las empresas que cotizan en bolsa y las opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la ampliación de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
En la octava reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se emitió la opinión independiente sobre el nombramiento de los candidatos a director independiente del séptimo Consejo de Administración de la empresa;
En la undécima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se emitió una opinión independiente sobre la provisión de grandes pérdidas por deterioro del valor crediticio en el semestre de 2021;
En la 13ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se emitieron las opiniones independientes sobre la garantía de la financiación de las filiales y la ampliación de capital a Taiyuan Huasheng Precious Metal Materials Co., Ltd.
Durante la 14ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se emitieron dictámenes independientes sobre la propuesta de la empresa de cumplir las condiciones de las acciones a de los bancos de desarrollo no públicos, la propuesta de propuesta sobre el plan de acciones a de los bancos de desarrollo no públicos de la empresa para 2021, la propuesta sobre el plan de acciones a de los bancos de desarrollo no públicos de la empresa, la propuesta sobre el plan de acciones a de la empresa para la oferta privada. Opiniones independientes sobre las propuestas relativas al informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados de las acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa, las opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la no necesidad de preparar el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados, las opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la Declaración sobre el rendimiento al contado de la dilución de las acciones a de la oferta no pública de la empresa y la adopción de medidas de llenado y los compromisos de los sujetos pertinentes, Opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la planificación del rendimiento de los accionistas de la empresa en los próximos tres años (2021 – 2023), opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la autorización de la Junta General de accionistas para que el Consejo de Administración se ocupe plenamente de las cuestiones relacionadas con las acciones a del Banco de desarrollo no público de la empresa en 2021 y opiniones de aprobación previa sobre cuestiones conexas;
Durante la 15ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2021, se emitieron opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a las que la empresa tiene previsto aumentar las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, opiniones independientes sobre las cuestiones relativas al nombramiento del Director General Adjunto de la empresa, opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la acumulación de pérdidas por deterioro del valor y opiniones de aprobación previa sobre las cuestiones relativas al aumento de las transacciones anuales con partes vinculadas en 2021.
Otros trabajos
Durante el período de preparación de los informes periódicos de la empresa, cumplimos las responsabilidades pertinentes de los directores independientes, nos comunicamos plenamente con las instituciones de auditoría de los informes anuales, presentamos opiniones profesionales sobre la preparación de los informes periódicos de la empresa y garantizamos que la preparación de los informes periódicos pertinentes de la empresa sea oportuna, exacta, veraz y completa.
No se ha propuesto convocar una Junta de directores ni una junta general extraordinaria de accionistas.
No se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Evaluación y recomendaciones generales de la labor anual
Discutimos y comunicamos con el personal de todos los departamentos de la empresa, nos dimos cuenta de la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa y la situación financiera, y obtuvimos el progreso de los asuntos importantes de la empresa. Seguir prestando atención al impacto de los cambios en el entorno del mercado en la empresa y prestar atención a los informes de los medios de comunicación sobre la empresa. Analizar y juzgar la información interna y externa, comunicarse con la empresa sobre los problemas encontrados y proporcionar referencias para la decisión del Consejo de Administración.
Durante el período que abarca el informe, como directores independientes de la empresa, participamos activamente en la capacitación y el estudio de la bolsa de Shanghai, la Oficina de valores de Shanxi y la Asociación de empresas cotizadas de Shanxi, organizadas por la empresa, y cumplimos fielmente los deberes y obligaciones de los directores independientes de conformidad con las leyes y reglamentos. Participar activamente en las reuniones del Consejo de Administración de la empresa y expresar opiniones independientes imparciales y objetivas sobre cuestiones importantes pertinentes examinadas por el Consejo de Administración de la empresa; Ejercer plenamente las funciones de supervisión e inspección de las condiciones de funcionamiento de la empresa, la auditoría financiera y la ejecución del control interno, supervisar independientemente el desempeño de los directores y ejecutivos de la empresa, promover la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración y salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos a los principios de seriedad, prudencia, diligencia y diligencia debida, cumpliendo fielmente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, comunicándonos oportunamente con los directores, supervisores y gerentes de la empresa, proporcionando apoyo especializado para la toma de decisiones científica y eficiente del Consejo de Administración, salvaguardando los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, instando a la empresa a que intensifique sus esfuerzos de operación de capital, acelere el ritmo de la transformación y el desarrollo y aumente los esfuerzos de cultivo de la industria líder. Normalizar la gestión empresarial y mejorar la competitividad básica de las empresas.
Director independiente: Tian Wang Lin Yang Zhijun Ji Junhui 18 de abril de 2022
