Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría financiera correspondiente a 2021
En 2021, el Comité de auditoría financiera de Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) (en lo sucesivo denominado “la empresa”) llevará a cabo su labor concienzudamente y desempeñará sus funciones con diligencia, de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y los Estatutos de la empresa. El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría financiera de la Junta en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de auditores financieros
El 17 de agosto de 2021, la décima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa en 2021 examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste de los miembros del Comité Especial del séptimo Consejo de Administración de la empresa.
El Comité de auditoría financiera del Consejo de Administración de la empresa está integrado por el Sr. Tian wanglin, el Sr. Yang Zhijun y el Sr. Luo weijun.
Convocación de reuniones del Comité de auditoría financiera
El Comité de auditoría financiera del Consejo de Administración de la empresa desempeñará activamente sus funciones de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y sistemas de la empresa. Durante el período que se examina, el Comité de auditoría financiera de la Junta celebró cuatro reuniones. En el presente documento se examinan los informes periódicos de la empresa, la renovación de la empresa contable, el deterioro del crédito, las transacciones con partes vinculadas y la garantía externa, a fin de proporcionar asesoramiento profesional para la adopción de decisiones por el Consejo de Administración.
Desempeño anual del Comité de auditoría financiera
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, realizamos una evaluación objetiva de la independencia y la profesionalidad del Organismo de auditoría anual de la empresa Zhongxing caiguanghua Certified Public Accountants (Special general Partnership), prestamos plena atención a su capacidad de protección de los inversores y a su situación crediticia, y examinamos la renovación de su nombramiento como organismo de Auditoría de los estados financieros anuales de la empresa 2021 y Organismo de auditoría del control interno. Creemos que Zhongxing caiguanghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) fue diligente y concienzudo durante la auditoría, siguió las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad, emitió las opiniones de auditoría pertinentes de manera objetiva e imparcial, y el informe de auditoría de la empresa refleja la situación general de la empresa de manera veraz, precisa y completa.
Ii) Examen de los informes financieros de la empresa
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente los informes financieros de la empresa y hemos prestado plena atención a las cuestiones financieras y contables relacionadas con la provisión de activos, la depreciación del crédito, etc. creemos que los informes financieros de la empresa se preparan estrictamente de conformidad con las normas contables para las empresas y pueden reflejar objetiva y equitativamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa, sin que se descubran fraudes, fraudes, inexactitudes importantes ni omisiones.
Supervisión y evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, examinamos el sistema de control interno de la empresa y su eficacia y, sobre esta base, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa. Creemos que la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta y un sistema de Gobierno de acuerdo con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos y los requisitos de la autoridad reguladora de valores. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente los requisitos de gestión del control interno, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Creemos que el informe de evaluación y el informe de auditoría del control interno de la empresa pueden reflejar la situación real del control interno de la empresa de manera veraz y precisa, la construcción del sistema de control interno de la empresa se ajusta a las normas de gobernanza empresarial de la empresa que cotiza en bolsa, no se encuentran defectos importantes del control interno y el sistema de control interno es eficaz en general.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, tuvimos una comprensión detallada de las transacciones cotidianas con partes vinculadas y nos comunicamos plenamente con las partes vinculadas pertinentes. Creemos que las transacciones con partes vinculadas de la empresa siguen los principios de apertura, equidad y equidad, y que no hay acciones que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Coordinación de la comunicación entre la administración y los auditores externos
Durante el período que abarca el informe, mantuvimos la comunicación necesaria con la dirección de la empresa, los directores independientes y las empresas de contabilidad. Escuchar activamente las opiniones de todas las Partes, coordinar todos los trabajos, centrarse en la garantía, la ocupación de fondos y otras esferas clave de la auditoría, a fin de que las instituciones de auditoría concluyan eficazmente la labor de auditoría pertinente.
Examen de las garantías externas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con las necesidades de desarrollo empresarial y bajo la premisa de que el riesgo es controlable, siguió manteniendo una cierta cantidad de apoyo a la garantía de las filiales, las cuestiones de garantía de la empresa cumplieron los procedimientos necesarios de adopción de decisiones y divulgación de información, y no hubo violaciones de la garantía atrasada.
Evaluación y recomendaciones generales
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría financiera del Consejo de Administración de la empresa se adhirió a los principios de profesionalidad, prudencia, objetividad e independencia, cumplió sus responsabilidades estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de gobernanza empresarial, ejerció plenamente su función de supervisión y examen y prestó apoyo profesional a la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración.
En 2022, el Comité de auditoría financiera del Consejo de Administración de la empresa seguirá adhiriéndose al principio de prudencia, objetividad e independencia, seguirá mejorando la profesionalidad y la eficacia en el desempeño de sus funciones, promoverá el funcionamiento normal y el desarrollo estable de la empresa y protegerá eficazmente los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
Sugerencias sobre la renovación del nombramiento de empresas de contabilidad en el próximo año
Tras deliberar con el Comité de auditoría financiera del Consejo de Administración, el Comité recomendó al Consejo de Administración que siguiera nombrando a Zhongxing caiguanghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de los estados financieros y de control interno de la empresa para 2022. Junta de auditores financieros 18 de abril de 2022
