Beijing zhonglun Law Firm
On the IPO of Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. Listed in shenzhen Stock Exchange GEM
Dictamen jurídico
Abril de 2002
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Hong Kong Tokio Londres Nueva York los Ángeles San Francisco Almaty
Beijing Shanghai Shenzhen Guanzhou Cheng Du Wu han Chongqing Qindao HANGZHOU NANJING Hai Kou Hong Kong Tokyo London New York los Angeles San Francisco Almaty
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Beijing zhonglun Law Firm
Sobre la oferta pública inicial de Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd.
Listed in shenzhen Stock Exchange GEM
Dictamen jurídico
A: Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd.
Beijing zhonglun law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) has been entrusted to act as a special Legal Adviser for Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “The issuer”, “Company” or “Zhongyi Science and technology”) to offer Public initial shares in China and list in the GEM (hereinafter referred to as “this issue and Listing”) to provide Legal Services for the issuer and Issue Legal Opinions.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas iniciales de GEM”), las normas de cotización de GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización de GEM”), Normas para la publicación de información de las empresas de valores que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos e informes sobre la labor de los abogados en relación con la emisión pública de valores, medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores, The Lawyers of this exchange have reasonably conducted on the issuance of the issuer ‘s Application for the listing of IPO Stock in the GEM of Shenzhen Stock Exchange by the Lawyers of this exchange. La verificación y verificación necesarias y posibles y, sobre esta base, la presente opinión jurídica.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto formula la siguiente declaración:
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, el derecho de sociedades, las medidas iniciales del GEM, las normas para la inclusión en la lista del GEM, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan Actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental) y las directrices para la aplicación de las normas de supervisión – categoría jurídica no. 2: normas detalladas para la práctica de los bufetes de abogados que participan en la oferta pública inicial de acciones y cotizan en bolsa, etc. Y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, han cumplido estrictamente sus responsabilidades legales, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas, han garantizado la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica, han emitido observaciones finales legítimas y precisas, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y han asumido las responsabilidades jurídicas correspondientes de conformidad con la ley.
El presente dictamen jurídico se emite sobre la base de las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes en China o del comportamiento del emisor, as í como de las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes en el momento en que se producen o existen los hechos pertinentes, y sobre la base de la comprensión de esas leyes, reglamentos y documentos normativos por los abogados de la bolsa y de la interpretación de los hechos pertinentes.
The Lawyers of the exchange have only expressed Legal Opinions on Chinese legal matters related to this issue and Listing (subject to and limited to this legal Opinion), and have fulfilled the special attention obligation of Securities legal Professionals to the legal Matters in the process of investigation. La bolsa y sus abogados no están debidamente cualificados para expresar opiniones profesionales sobre cuestiones no jurídicas relacionadas con las finanzas, la contabilidad, la verificación de capital, la auditoría y la evaluación de activos, etc. cuando las opiniones jurídicas se refieren a cuestiones financieras, contables, de verificación de capital, la auditoría y la evaluación de activos, Se citan estrictamente de conformidad con los documentos profesionales emitidos por los intermediarios pertinentes y las instrucciones del emisor. Los abogados de la bolsa han cumplido la obligación general de prestar atención a las cuestiones no jurídicas, como las finanzas, la contabilidad, la evaluación de activos, etc. en cuanto a las personas que dependen de la labor básica o de las opiniones profesionales de las instituciones patrocinadoras u otras instituciones de servicios de valores en el proceso de elaboración y emisión de la presente opinión jurídica, los abogados de la bolsa han garantizado la sospecha profesional, han realizado la investigación necesaria y la revisión y han formado una confianza razonable.
Durante el proceso de verificación y verificación, la bolsa y el abogado han obtenido las siguientes garantías del emisor: el emisor ha proporcionado a la bolsa y al abogado el material escrito original, el material duplicado o el testimonio oral que la bolsa considere necesario para emitir un dictamen jurídico; la firma y el sello de los documentos pertinentes son auténticos; el material duplicado o la copia pertinente son idénticos al material original o al original; Los documentos y la información proporcionados por el emisor son auténticos, exactos, completos y válidos, sin ningún tipo de ocultación, falsedad u omisión material.
En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial para su emisión y no puede estar respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa se basa en los documentos de apoyo emitidos o proporcionados por los departamentos gubernamentales pertinentes y otras instituciones públicas como base para la emisión de la opinión jurídica.
The exchange agreed to take this legal Opinion as a necessary Legal Document for this issue and Listing, submit It It It with other materials, and Bear Relevant legal responsibilities according to law.
El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente para los fines de la presente emisión y no puede utilizarse para ningún otro fin o uso sin el consentimiento escrito de nuestro abogado.
De conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los documentos normativos pertinentes, y de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de la oferta
El emisor ha obtenido la aprobación efectiva de la cuarta reunión del segundo Consejo de Administración y de la primera junta general provisional de accionistas en 2020 para la inclusión en la lista de esta oferta de conformidad con los procedimientos legales.
El 1 de marzo de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió al emisor la “respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd.” (licencia reguladora de valores [2022] No. 428), y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial del emisor.
El 19 de abril de 2022, la bolsa de Shenzhen emitió al emisor la circular sobre la cotización de las acciones ordinarias RMB de Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. En el GEM (szs [2022] No. 377), y acordó que las acciones ordinarias RMB emitidas por el emisor se cotizaran en el GEM.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor ha cumplido los procedimientos de aprobación interna para la inclusión en la lista de esta emisión, la Comisión Reguladora de valores de China ha acordado registrarse, la inclusión en la lista de esta emisión ha obtenido el consentimiento de la bolsa de Shenzhen.
II. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
El emisor es una sociedad anónima constituida por Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. De conformidad con la ley, que ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico.
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor permanecerá en vigor de conformidad con la ley y no habrá ninguna circunstancia que deba terminarse de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor tiene la calificación de sujeto de esta emisión y cotización.
Condiciones sustantivas de la oferta
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 428), el emisor cumple las condiciones de emisión estipuladas en las leyes y reglamentos pertinentes y ha aprobado el registro, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 9 de la Ley de valores y el apartado i) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización de GEM.
De conformidad con el informe de verificación de capital no. 61378651c01 de Ernst & Young huaming (2022) yzi emitido por Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership), una vez concluida la emisión, el capital social total del emisor será de 67.347175 Yuan, no inferior a 30 millones de yuan, de conformidad con Las disposiciones del apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas para la inclusión en la lista del GEM.
El número total de acciones emitidas por el emisor después de la emisión es de 67.347175.000, y las acciones emitidas públicamente por el emisor alcanzan el 25% del número total de acciones después de la emisión, lo que se ajusta a lo dispuesto en el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas para la inclusión en La lista del GEM.
De acuerdo con el informe de auditoría no. 61378651c01 de anyong huaming Certified Public Accountants Company (Special general Partnership), el beneficio neto del emisor en 2020 y 2021 (si es inferior antes o después de deducir las pérdidas y ganancias no recurrentes) es de 120287,5 millones de yuan y 37.513,13 millones de yuan, respectivamente, ambos positivos y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan. De conformidad con el apartado iv) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 y el apartado i) del párrafo 1 del artículo 2.1.2 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
El emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior han emitido los compromisos pertinentes para garantizar que los documentos de solicitud de inclusión en la lista presentados a la bolsa de Shenzhen sean auténticos, exactos y completos, que no contengan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que se ajusten a lo dispuesto en el artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la lista del GEM.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor cumple con la “Ley de valores” y las normas de la GEM para la inclusión en la lista de las condiciones sustantivas.
Instituciones de recomendación y representantes de los patrocinadores que cotizan en bolsa en esta emisión
El emisor ha contratado a China International Finance and Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada ” China International Capital Corporation Limited(601995) “) para que Act úe como patrocinador de la oferta y la cotización, y China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ \ \ China International Capital Corporation Limited(601995) \
Compromisos y medidas vinculantes emitidos por el emisor y las partes responsables pertinentes
El emisor y sus accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores, los altos directivos y otros sujetos responsables han hecho compromisos públicos en los documentos de declaración, como el folleto, sobre cuestiones relacionadas con la oferta y la inclusión en la lista, y han emitido medidas vinculantes en caso de incumplimiento de los compromisos. Tras la verificación, esos compromisos y medidas vinculantes son legítimos y eficaces.
Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que, a la fecha de la presente opinión jurídica:
El emisor ha cumplido los procedimientos de aprobación interna para la inclusión en la lista de esta emisión, ha aprobado el registro de la c
Ii) el emisor tiene la calificación de sujeto de la oferta;
El emisor cumple las condiciones sustantivas de cotización establecidas en la Ley de valores y las normas de cotización de GEM; El emisor ha contratado a una institución patrocinadora con la calificación de patrocinador y la condición de miembro de la bolsa de Shenzhen, y la institución patrocinadora nombrará a dos representantes patrocinadores para que se encarguen específicamente de la labor de recomendación;
Los compromisos públicos contraídos por el emisor y los sujetos responsables pertinentes en relación con las cuestiones pertinentes de la oferta y la inclusión en la lista y las medidas vinculantes en caso de incumplimiento de los compromisos son legítimos y eficaces.
(la siguiente es la página de firma del presente dictamen jurídico, sin texto)
(esta página es la página de firma de la opinión jurídica del bufete de abogados zhonglun de Beijing sobre la cotización de las acciones de Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. En el GEM de la bolsa de Shenzhen, sin texto)
Beijing zhonglun law firm (SEAL)
Persona a cargo: abogado encargado:
Zhang xuebing Chen yiwen
Abogado encargado:
Liu Jia
Abogado encargado:
Li Yanhua
Fecha
