Informe anual de los directores independientes 2021
Nombre: Liu huowang
Accionistas:
Como director independiente del Consejo de Administración de Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) (en adelante, “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación No. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal, los Estatutos de la empresa, el sistema de directores independientes de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes, en 2021, Participó personalmente en 11 reuniones del Consejo de Administración y 6 reuniones de la Junta General de accionistas, emitió opiniones independientes sobre cuestiones importantes, desempeñó sus funciones de manera fiel, honesta y diligente, participó activamente en la gobernanza empresarial, desempeñó plenamente las funciones de los directores independientes y defendió eficazmente los intereses vitales de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de las funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones y votaciones de la Junta en 2021
La convocatoria del Consejo de Administración de la empresa en 2021 se ajusta a los procedimientos legales, las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes, legales y eficaces, y estoy de acuerdo con todas las propuestas examinadas en la reunión del Consejo de Administración en 2021. En cuanto a las cuestiones importantes que deben ser examinadas y decididas por el Consejo de Administración, he examinado cuidadosamente los documentos proporcionados por la empresa de antemano, he investigado detalladamente los materiales de antecedentes y la base de la decisión de las propuestas pertinentes, he realizado investigaciones sobre el terreno cuando es necesario, he interrogado a los departamentos y El personal pertinentes de la empresa, he utilizado mis conocimientos especializados sobre la base de una comprensión completa de la situación y he hecho un juicio imparcial sobre las cuestiones examinadas de conformidad con las disposiciones pertinentes de las autoridades reguladoras. Ejercer el derecho de voto con prudencia y desempeñar sus funciones de manera activa y eficaz.
Debe salir del lugar de la reunión para asistir a la reunión por medios de comunicación si el número de ausencias delegadas en la reunión dos veces consecutivas no asistieron personalmente a la reunión número de reuniones
11 0 11 0 0 no
Asistencia a la Junta General de accionistas de 2021
En 2021, participé como director independiente en la primera junta general provisional de accionistas de 2021, la junta general anual de accionistas de 2020, la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021, la tercera junta general provisional de accionistas de 2021, la cuarta junta general provisional de accionistas de 2021 y la Quinta junta general provisional de accionistas de 2021. La convocatoria de cada junta general de accionistas de la empresa en 2021 se ajusta a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
Iii. Situación de la opinión independiente y la opinión de aprobación previa
El 15 de enero de 2021 se emitió una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas por la 20ª reunión de la Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones: la opinión independiente sobre la utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
El 29 de febrero de 2021, se emitió una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas por la 21ª reunión del segundo Consejo de administración: la opinión independiente sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa para complementar los fondos de liquidez.
El 27 de abril de 2021, se emitieron dictámenes de aprobación previa y opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas por la 22ª Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones: opiniones independientes sobre los logros de la segunda fase de las condiciones de desbloqueo de la parte reservada del plan de incentivos de acciones restringidas de 2018, opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2020, opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de 2020, Dictamen independiente sobre la contratación de una empresa contable en 2021 y dictamen de aprobación previa, dictamen independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno en 2020, dictamen independiente sobre la retirada del Fondo de incentivos en 2020, dictamen independiente sobre el cambio de la política contable, dictamen independiente sobre las acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas como objeto de incentivos en 2018 para la Quinta recompra de acciones restringidas Opiniones independientes sobre la prórroga del período de construcción de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa.
El 17 de mayo de 2021, se emitió un dictamen independiente sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas por la 23ª reunión de la segunda Junta de Síndicos: el plan de accionariado asalariado de 2021 (proyecto) y el resumen.
El 25 de agosto de 2021 se emitieron dictámenes independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas por la 24ª reunión del segundo Consejo de administración: dictámenes independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, dictámenes independientes sobre la garantía externa de la empresa, dictámenes independientes sobre la aplicación de la línea de crédito integral a Los bancos, dictámenes independientes sobre el ajuste de los tipos de productos de inversión para la gestión del efectivo utilizando fondos propios ociosos, Opiniones independientes sobre el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021” y sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos líquidos.
El 5 de noviembre de 2021, se emitieron dictámenes independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas por la 26ª Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones: dictámenes independientes sobre los logros de la tercera fase de las condiciones de desbloqueo concedidas por primera vez por el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2018, dictámenes independientes sobre el ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas, dictámenes independientes sobre la recompra de acciones restringidas canceladas en 2018 y sobre las acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas.
El 9 de noviembre de 2021 se emitieron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas en la 27ª reunión del segundo Consejo de administración: opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital de la empresa para 2021, opiniones independientes sobre la renovación del Consejo de Administración y la elección de los directores no independientes del tercer Consejo de Administración, opiniones independientes sobre la renovación del Consejo de Administración y la elección de los directores independientes del tercer Consejo de Administración.
El 29 de noviembre de 2021 se emitió una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas en la primera reunión de la Junta en su tercer período de sesiones: la opinión independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior.
El 11 de diciembre de 2021 se emitieron opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas en la segunda reunión del tercer Consejo de administración: opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la revisión del plan de incentivos de capital de la empresa para 2021, opiniones independientes sobre la gestión del efectivo mediante el uso de fondos propios ociosos y opiniones independientes sobre La realización de Operaciones de cobertura de divisas.
El 31 de diciembre de 2021, se emitió un dictamen independiente sobre las siguientes cuestiones pertinentes examinadas en la tercera reunión del tercer Consejo de administración: el dictamen independiente sobre la concesión de acciones restringidas y opciones de compra de acciones a los sujetos de incentivos.
He hecho un juicio objetivo e imparcial sobre la propuesta anterior, emitido una opinión independiente o una declaración especial para salvaguardar los intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Desempeño de las funciones del Comité Especial
Como Presidente del Comité de auditoría del Consejo de Administración y miembro del Comité de remuneración y evaluación, asistí personalmente a las reuniones de los comités especiales y participé activamente en el trabajo diario de la empresa de conformidad con las normas de trabajo del Comité de auditoría y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación de la empresa.
Doy pleno juego a las ventajas profesionales y a la experiencia de la industria, emito activamente recomendaciones, desempeñan un papel especial en los miembros del Comité.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, fui a Shenzhen, Yiyang, Huizhou y Zhaoqing bases de la empresa para realizar una inspección in situ y escuchar el informe, profundizar la comprensión de las principales operaciones comerciales de la empresa, especialmente el progreso de la construcción de proyectos de recaudación de fondos, el proceso de Inspección, la gestión de la empresa presentó las opiniones pertinentes.
En el trabajo diario, sigo conociendo profundamente la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, la mejora y ejecución del control interno, mantengo una estrecha comunicación y contacto con otros directores y ejecutivos de la empresa por teléfono, correo electrónico, etc., amo el Estado de funcionamiento de la empresa a tiempo, presto gran atención a la influencia de los cambios en el entorno del mercado en la empresa, tomo la iniciativa de comprender la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, y presto atención a los medios de comunicación públicos, Informe de la empresa de red, conocer el progreso de cada asunto importante de la empresa a tiempo, dominar la dinámica de operación de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores y participación en la capacitación
Desempeñar eficazmente las funciones de director independiente, expresar opiniones profesionales sobre las propuestas examinadas por el Consejo de Administración y ejercer prudentemente el derecho de voto; Para los proyectos de ley que requieran opiniones independientes, la empresa debe ser informada a tiempo de la situación pertinente, consultar las leyes y reglamentos pertinentes y hacer juicios independientes y objetivos.
Supervisar e inspeccionar la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las obligaciones legales de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y promover las actividades de gestión de las relaciones con los inversores de la empresa, mejorar la comprensión de los inversores de la empresa, proteger El derecho de los inversores a saber y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas minoritarios.
Comprender a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, as í como la aplicación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración. Realizar visitas sobre el terreno, examinar los materiales pertinentes, reunirse con la dirección de la empresa, los contables, etc., y prestar atención a la gobernanza empresarial.
Durante el período que abarca el informe, participé activamente en la capacitación pertinente organizada por las autoridades reguladoras, reforzé aún más el estudio de las nuevas leyes y reglamentos, y seguí aumentando la conciencia de la protección de los derechos e intereses legítimos de las empresas y los accionistas públicos. Otros trabajos
Durante el período que abarca el informe no se propuso convocar una Junta de Síndicos;
Ii) durante el período que abarca el informe no se propuso contratar ni despedir a ninguna empresa contable;
Durante el período que se examina no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Como director independiente de la empresa, desempeño fielmente mis responsabilidades durante mi mandato, participo activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y hago sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa. A través de la auto – verificación, todavía cumplí con las normas de independencia, mi declaración de candidato y los compromisos no han cambiado.
Información de contacto
Dirección de correo electrónico: Liu [email protected].
Este es mi informe de desempeño de funciones en 2021.
En 2022, dedicaré más tiempo a conocer el negocio de la empresa, estudiar las leyes y reglamentos y los documentos relacionados con el fortalecimiento de la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa, seguir cumpliendo las obligaciones de los directores independientes de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los requisitos, desempeñar el papel de los directores independientes y salvaguardar resueltamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, de conformidad con el espíritu de buena fe y diligencia. (la siguiente página sin texto es la página de firma del informe de declaración de funciones de los directores independientes para 2021) (esta página sin texto es la página de firma del informe de declaración de funciones de los directores independientes para 2021)
Liu huowang
19 de abril de 2022
Consejo de Administración 19 de abril de 2022
