Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, todos los supervisores de la Junta de supervisores de Aoshikang Technology Co.Ltd(002913) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) desempeñarán seriamente las funciones y facultades que les confieren las leyes y reglamentos pertinentes en estricta conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes, reglamentos, normas y reglamentos, as í como los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, con una actitud de trabajo diligente y responsable y un espíritu de responsabilidad hacia todos los accionistas. Llevar a cabo su labor de manera activa y eficaz, supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos de la empresa, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. Los principales informes de trabajo para 2021 son los siguientes:
1. Reunión de la Junta de supervisores en 2021:
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró 11 reuniones:
1. El 15 de enero de 2021 se celebró la 17ª Reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta de establecer una cuenta especial para la recaudación de fondos y autorizar la firma de un acuerdo tripartito de supervisión, el informe de análisis de viabilidad sobre la realización de Operaciones de cobertura de divisas y la propuesta de gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados ociosos.
2. El 9 de febrero de 2021, se celebró la 18ª Reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de acciones a de bancos de desarrollo no públicos para recaudar fondos para complementar el capital de trabajo”.
3. El 27 de abril de 2021 se celebró la 19ª Reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el informe anual 2020 y su resumen, la propuesta sobre los logros de la segunda fase de las condiciones de desbloqueo de la parte reservada y concedida del plan de incentivos de acciones restringidas de 2018, la propuesta sobre el informe financiero final de 2020, la propuesta sobre el informe financiero y presupuestario de 2021, Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios en 2020, proyecto de ley sobre la contratación de una empresa contable en 2021, proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno en 2020, proyecto de ley sobre la retirada del Fondo de incentivos en 2020, proyecto de ley sobre el cuerpo principal y el texto completo del informe del primer trimestre de 2021, Proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, proyecto de ley sobre la Quinta recompra de acciones restringidas canceladas en 2018, proyecto de ley sobre las acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas, proyecto de ley sobre la prórroga del período de construcción de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, proyecto de ley sobre el informe de Trabajo de la Junta de supervisores en 2020.
4. El 17 de mayo de 2021 se celebró la 20ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el plan de accionariado de los empleados de 2021 (proyecto) y el resumen, y la propuesta sobre las medidas de gestión del plan de accionariado de los empleados de 2021.
5. El 25 de agosto de 2021 se celebró la 21ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta sobre la aplicación de la línea de crédito integral a los bancos, la propuesta sobre el ajuste de las variedades de productos de inversión para la gestión del efectivo utilizando fondos propios ociosos, la propuesta sobre el informe semestral 2021 y su resumen. Proyecto de ley sobre el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2021” y el “proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez”.
6. El 22 de octubre de 2021 se celebró la 22ª reunión de la Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinó y aprobó la propuesta sobre el informe del tercer trimestre de 2021.
7. El 5 de noviembre de 2021, se celebró la 23ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas sobre los logros de la tercera fase de las condiciones de desbloqueo concedidas por primera vez por el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2018, la propuesta sobre el Ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas y la propuesta sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas por el objeto de incentivos restrictivos de acciones en 2018.
8. El 9 de noviembre de 2021, se celebró la 24ª reunión de la segunda Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas sobre el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y su resumen para 2021, sobre las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021, sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021, El proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021, el proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021, el proyecto de ley sobre la renovación del Consejo de supervisión y la elección de los supervisores no representativos del personal de la tercera Junta de supervisores.
9. El 29 de noviembre de 2021 se celebró la primera reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinó y aprobó la propuesta de elección del Presidente de la tercera Junta de supervisores.
10. El 11 de diciembre de 2021, se celebró la segunda reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, en la que se examinaron y aprobaron las propuestas sobre el plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 (proyecto revisado) y su resumen, la Ley sobre la aplicación de la Ley de gestión de La evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 (proyecto revisado) y la Ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 (ajustada). Proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021 (proyecto revisado) y su resumen, proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021 (proyecto revisado) proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021 (ajustado) proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo, Proyecto de ley sobre operaciones de cobertura de divisas.
11. El 31 de diciembre de 2021 se celebró la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores de la empresa, que examinó y aprobó el proyecto.
Opiniones de supervisión de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes de la empresa en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa desempeñó sus funciones de supervisión en estricta conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y el sistema de la empresa pertinentes, con una actitud responsable hacia la empresa y los accionistas, y los miembros de la Junta de supervisores asistieron a todas las reuniones de la Junta de directores y la Junta General de accionistas en 2021 sin derecho a voto, supervisaron e inspeccionaron cuidadosamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa, el control interno y otras cuestiones, y sobre la base de los resultados de la inspección, Formular las siguientes observaciones sobre la situación de la empresa durante el período que abarca el informe:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores asistieron al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, supervisaron estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos, y consideraron que la empresa funcionaba estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, que los procedimientos de adopción de decisiones eran legales y que no había irregularidades en el funcionamiento; El Consejo de Administración ha aplicado plenamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas y el personal directivo superior ha aplicado escrupulosamente las resoluciones del Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, no se encontró que los directores y el personal directivo superior de la empresa hubieran violado las leyes, reglamentos, estatutos y actos que perjudicaran los intereses de la empresa y los accionistas en el desempeño de sus funciones y el ejercicio de sus funciones.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores de la empresa examinó el sistema financiero de la empresa durante el período que abarca el informe y examinó los estados financieros, los informes periódicos y los documentos conexos. Al examinar el informe de trabajo financiero, la Junta de supervisores escuchará atentamente el informe del Director Financiero y formulará preguntas al director financiero u otro personal financiero sobre cuestiones conexas. La Junta de supervisores considera que el comportamiento financiero de la empresa durante el período que abarca el informe se llevó a cabo estrictamente de conformidad con las normas contables y el sistema de control interno de la gestión financiera, que el sistema financiero de la empresa era sólido, que el funcionamiento financiero era normal, que la situación financiera era buena y que no había omisiones importantes ni registros falsos en la contabilidad. En 2021, las normas de gestión financiera de la empresa y sus filiales, los estados contables reflejan verdadera y exactamente la situación real de la empresa y sus filiales. La preparación de los estados financieros de la empresa se ajusta al sistema de contabilidad de las empresas y a las normas de contabilidad de las empresas, y el informe financiero anual 2021 de la empresa puede reflejar verdaderamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
Iii) Examen de los informes periódicos
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores emitió dictámenes de examen por escrito sobre los informes periódicos, y llegó a la conclusión de que los procedimientos de los informes anuales, semestrales y trimestrales de la empresa preparados y examinados por la Junta de directores se ajustaban a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de La c
Iv) Transacciones con partes vinculadas
La empresa no realizó transacciones con partes vinculadas durante el período que abarca el informe.
Verificación de la ocupación de fondos y la garantía externa de las partes vinculadas
La Junta de supervisores ha examinado detenidamente la información pertinente sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, as í como las cuestiones relativas a la garantía externa de la sociedad, y considera que no existe ninguna ocupación anormal de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas; La empresa no tiene ninguna garantía externa.
Vi) Examen del uso de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó la situación del depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa, y consideró que la empresa debía depositar y utilizar los fondos recaudados en estricta conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, los Estatutos de la empresa y el Sistema de gestión de los fondos recaudados, y que no había irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
Supervisión de la gestión del control interno
La Junta de supervisores llevó a cabo una auditoría detallada y exhaustiva del informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa y del funcionamiento del control interno de la empresa durante el período que abarca el informe, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto de acuerdo con la situación real del entorno empresarial interno y externo y las disposiciones de las leyes y reglamentos, y había aplicado eficazmente el sistema de control interno, y el riesgo de gestión empresarial era controlable. Divulgación de información y verificación de la gestión de las personas con información privilegiada
La Junta de supervisores ha examinado cuidadosamente el establecimiento del sistema de registro de personas con información privilegiada y la aplicación de la gestión del registro de personas con información privilegiada, y considera que la empresa ha elaborado el sistema de registro de personas con información privilegiada de conformidad con las normas pertinentes de la autoridad reguladora de valores, y ha controlado estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada, ha registrado la lista de personas con información privilegiada de la empresa y no ha producido operaciones con información privilegiada de conformidad con el sistema. Mantiene el principio de apertura, equidad y equidad de la divulgación de información de la empresa, puede proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de la mayoría de los inversores, especialmente los pequeños y medianos inversores.
Objetivos de trabajo para 2022
La Junta de supervisores de la empresa llevará a cabo la política estratégica de la empresa, cumplirá estrictamente las responsabilidades encomendadas a la Junta de supervisores por las leyes y reglamentos nacionales y los Estatutos de la empresa, supervisará el funcionamiento normal de la empresa, mejorará la estructura de gobierno corporativo y trabajará arduamente para salvaguardar los intereses de los accionistas y la empresa y promover el desarrollo sostenible de la empresa. Los principales planes de trabajo para 2022 son los siguientes:
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, seguir supervisando y promoviendo el funcionamiento normal de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento coordinado de los órganos de adopción de decisiones. Prestar atención a la formación moral de los directores, supervisores y altos ejecutivos, cumplir con su deber y dedicación, y el rendimiento de la empresa, etc.
En vista de la continua ampliación y fortalecimiento de la industria de la empresa, la Junta de supervisores promoverá la supervisión de la normalización y la sistematización para promover el funcionamiento normal de la empresa.
Fortalecer la propia construcción de la Junta de supervisores y prestar atención a la mejora de la calidad profesional del personal de supervisión. La Junta de supervisores seguirá fortaleciendo el aprendizaje de los conocimientos empresariales, llevando a cabo activamente intercambios de trabajo, mejorando las aptitudes profesionales, innovando los métodos de trabajo y mejorando el nivel de supervisión.
Junta de supervisores
19 de abril de 2022
