Informe anual de los directores independientes de la empresa 2021
Chen zhenting
Como director independiente del séptimo Consejo de Administración de Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338) (en lo sucesivo denominado “la empresa”) hasta la expiración de mi mandato (28 de mayo de 2021), cumplí estrictamente el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, Las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, as í como los Estatutos de las empresas, protegen los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, de conformidad con los intereses generales de la empresa, y desempeñan fielmente las funciones de los directores independientes de buena fe, diligencia y seriedad. El informe sobre el desempeño de mis funciones en 2021 es el siguiente:
Desde el 1 de enero de 2021 hasta el 28 de mayo de 2021, el séptimo Consejo de Administración de la empresa celebró una reunión. Asistí a la reunión del Consejo de Administración de la empresa de la siguiente manera:
Referencia del año en curso
Razones de la ausencia del director independiente encargado de asistir y asistencia personal del Consejo de Administración (tiempo)
Nombre (tiempo) (tiempo) número de otras descripciones
Chen zhenting 1 / / /
Después de recibir los documentos que la empresa me envió por adelantado, hice un examen cuidadoso y un estudio antes de la reunión, por lo que en la reunión, sobre la base de escuchar cuidadosamente las opiniones de otros directores, pude participar activamente en el debate, formular sugerencias y opiniones sobre cuestiones importantes de la empresa, y ejercer seriamente el derecho de voto de los directores independientes. Estoy preocupado por la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, que han desempeñado un papel de reflexión y asesoramiento para las cuestiones importantes examinadas por el Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, no formulé objeciones por escrito a la propuesta de la Junta Directiva de la empresa ni a otras cuestiones relativas a la empresa.
En mi opinión, el Consejo de Administración de la empresa cumplió las leyes y reglamentos nacionales este año, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa, de conformidad con el mandato de la Junta General de accionistas y los procedimientos de adopción de decisiones, a fin de promover el desarrollo constante de la empresa, desempeñó correctamente sus funciones. Situación de la opinión independiente
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, la responsabilidad del director independiente es proteger los intereses generales de la empresa, en particular los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, las transacciones conexas de la empresa, los arreglos de personal importantes y otras opiniones independientes. Partiendo de las responsabilidades de los directores independientes mencionados, expresé mi opinión independiente sobre el desarrollo de la empresa de conformidad con la ley, el funcionamiento normal y la equidad de las transacciones conexas.
1. Antes de la 20ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, expresé mi opinión de aprobación previa sobre la propuesta relativa a las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021 y la propuesta relativa a las transacciones relacionadas con los préstamos a los accionistas controladores. En la 20ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 27 de abril de 2021, presenté mis opiniones sobre la “propuesta de transacción diaria relacionada prevista para 2021”, “propuesta de transacción relacionada con el préstamo a los accionistas controladores”, “Informe anual y resumen de la empresa 2020”, “Plan de distribución de beneficios de la empresa 2020”, “Informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2020”, “propuesta de cambio de la política contable de la empresa”, El proyecto de ley sobre la prórroga del período de apoyo financiero a la sociedad Holding y el proyecto de ley sobre el ajuste de las normas de remuneración del personal directivo superior de la sociedad han emitido dictámenes independientes. Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
Durante mi mandato en el Comité Especial, fui capaz de trabajar activamente bajo la dirección de la Junta y de aprovechar plenamente los amplios conocimientos especializados y la experiencia práctica para completar las diversas tareas encomendadas por la Junta.
1. Como miembro del Comité de nombramientos y evaluación del séptimo Consejo de Administración de la empresa:
Participé en la quinta reunión del Comité de nombramientos y evaluación del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 16 de abril de 2021, y examiné cuidadosamente el informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de nombramientos y evaluación del Consejo de Administración de la empresa en 2020 2, el proyecto de ley sobre las prestaciones anuales de los directores de la empresa y los directores independientes en 2020 3, la propuesta sobre el ajuste de las normas de remuneración del personal directivo superior de la empresa, El proyecto de ley sobre el examen de las calificaciones de los candidatos a la octava Junta de Síndicos y el Acuerdo de presentarlo a la Junta de Síndicos para su examen.
2. Como Director del Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración de la empresa:
De conformidad con la circular de la bolsa de Shanghái sobre la divulgación de los informes anuales de las empresas que cotizan en bolsa para 2020 y los requisitos de los memorandos de trabajo conexos, el 21 de enero, el 19 de marzo y el 16 de abril de 2021, respectivamente, presidí la sexta a la octava reunión del Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración, Supervisé la preparación y el examen del informe financiero anual de la empresa para 2020, y revisé cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría de la empresa; Antes de entrar en el mercado, la CPA examinó los estados financieros y contables preparados por la empresa, examinó las políticas contables, la situación financiera y los procedimientos de presentación de informes financieros de la empresa, y consideró que los estados financieros y contables de la empresa podían reflejar plenamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de La empresa; Además, se comunicaron con los auditores de las instituciones de auditoría externa de la empresa y se llevó a cabo activamente el informe anual, lo que garantizó la conclusión sin tropiezos de la preparación y divulgación del informe anual de la empresa para 2020.
3. Como miembro del Comité de operaciones del séptimo Consejo de Administración de la empresa:
Asistí a la tercera reunión del Comité de operaciones del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 16 de abril de 2021, revisé cuidadosamente el plan de producción y funcionamiento de la empresa 2021 y el plan de gastos de capital de la empresa 2021, y acordé presentarlo al Consejo de Administración para su examen. Desempeño in situ de los directores independientes
Como director independiente de la empresa, durante el período que abarca el informe, desempeñé mis funciones en diversas formas en la dirección de la empresa y en el lugar de producción durante más de diez días. Entre ellas cabe mencionar:
1. Aprovechar la oportunidad de todo tipo de reuniones sobre el terreno, investigar e investigar en la Sede de la empresa, mantener la comunicación con la dirección de la empresa por teléfono, correo electrónico, etc., conocer la situación actual de la producción y la gestión, discutir los problemas prácticos encontrados en la gestión y proporcionar asesoramiento profesional;
2. Sobre la base de sus antecedentes profesionales y de la División del trabajo de los miembros del Comité Especial del Consejo de Administración, se hace hincapié en fortalecer la comunicación con el Presidente de la Junta, el Presidente y los Jefes de departamento, comprender continuamente la información operacional de la empresa y aumentar la precisión y la ciencia de La adopción de decisiones en las reuniones oficiales. Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Como director independiente de la empresa, puedo seguir prestando atención a la información importante divulgada por la empresa en los medios de comunicación y la red, comprender la situación de la divulgación de información de la empresa a tiempo y supervisar y verificar eficazmente la divulgación oportuna, completa y exacta de la información pertinente. Al mismo tiempo, también se presta atención a los informes de los medios de comunicación sobre la empresa, se interroga a la empresa y al personal pertinente y se protegen los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios; Puede escuchar la voz de los accionistas minoritarios de muchas maneras, y retroalimentación oportuna a la dirección de la empresa, fortalecer la interacción con los inversores.
Como director independiente de la empresa, puedo asistir personalmente a las reuniones del Consejo de Administración y a las reuniones del Comité Especial del Consejo de Administración a tiempo. Cualquier asunto importante que requiera la decisión del Consejo de Administración debe ser examinado cuidadosamente por adelantado y la información proporcionada por la empresa, y el derecho de voto debe ejercerse de manera independiente, objetiva y prudente. Y escuchar cuidadosamente al personal de la empresa sobre la gestión de la producción de la empresa, la aplicación de la resolución del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas y otras presentaciones e informes, examinar la información pertinente, conocer oportunamente la dinámica de la empresa. Sobre esta base, hizo un juicio objetivo e imparcial, emitió una opinión independiente, promovió la toma de decisiones del Consejo de Administración de la Ciencia y la objetividad, defendió eficazmente los intereses de la empresa y de los accionistas de las acciones públicas, desempeñó eficazmente las responsabilidades de los directores independientes.
Como director independiente de la empresa, asisto activamente a la Junta General de accionistas de la empresa, escucho a los accionistas minoritarios, incluso si los accionistas sólo poseen 100 acciones, o los accionistas plantean problemas que suenan “no profesionales”, o la actitud no es buena, todavía puede responder a las preguntas de los inversores con entusiasmo y paciencia. Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos en 2021.
2. No se propone contratar o despedir a ninguna empresa contable en 2021.
3. En 2021 no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente. Asistencia de la empresa a la labor de los directores independientes
La empresa ha proporcionado las condiciones necesarias para que los directores independientes ejerzan sus funciones de manera eficaz, ha proporcionado una plataforma de trabajo para que pueda desempeñar mis funciones de manera seria e independiente, y puede complementar oportunamente la información adicional solicitada.
Estos son mis informes de desempeño en 2021. Este informe se presentará a los accionistas participantes en la junta general anual de accionistas de la empresa 2021.
Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338)
Director independiente: Chen zhenting
18 de abril de 2022
