Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338)
Examen por los directores independientes de la décima reunión de la octava Junta de Síndicos
Opiniones independientes sobre los proyectos de ley pertinentes
De conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la aplicación de las transacciones conexas de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – disposiciones sobre el funcionamiento normalizado, etc., como directores independientes de Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338) (en adelante, “la empresa”), Nuestras opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes examinadas en la décima reunión del octavo Consejo de Administración son las siguientes:
Informe anual y resumen de la empresa 2021
Antes de la reunión de la Junta de Síndicos, después de reunirse con el contable público certificado de auditoría anual para comunicar las opiniones de la primera instancia y examinar los procedimientos de la Junta de Síndicos, los documentos necesarios y la suficiencia de la información que puede hacer un juicio razonable y preciso, no se encontró ninguna inconsistencia con las Disposiciones pertinentes de la Junta de Síndicos o la falta de base para el juicio. Creemos que:
La empresa opera estrictamente de acuerdo con las normas del sistema financiero de la empresa, el informe anual de la empresa 2021 refleja adecuadamente la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa en el año en curso; El informe anual de auditoría de 2021 emitido por la CPA de Zhonghua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) es objetivo, justo y verdadero. Garantizamos la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada en el informe anual 2021 de la empresa, y prometemos que no habrá registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumimos la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido.
Plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Tras examinar la información pertinente presentada por la empresa, creemos que:
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, el plan es propicio para mejorar el flujo de caja y la calidad de los activos de la sociedad, de conformidad con las necesidades de desarrollo a largo plazo de la sociedad y no perjudica a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios, Debido a la situación real de los fondos de la sociedad.
Estamos de acuerdo con esta propuesta y la presentaremos a la Junta General de accionistas para su examen.
Informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Tras examinar la información pertinente presentada por la empresa, creemos que:
De conformidad con las “normas básicas de control interno de las empresas” y las “Directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa”, la empresa evaluó el establecimiento y la perfección del sistema de control interno de la empresa en 2021, la aplicación y la eficacia del control interno, y publicó el “Informe anual de evaluación del control interno 2021”. Como director independiente, creemos que el informe de evaluación del control interno preparado por la empresa se ajusta a la situación real del control interno de la empresa y refleja objetivamente la situación actual de la construcción del sistema de control interno de la empresa, la aplicación y supervisión del sistema de control interno.
Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables de las empresas
Tras examinar la información pertinente presentada por la empresa, creemos que:
El cambio de la política contable se llevó a cabo de conformidad con los requisitos de las normas contables recientemente revisadas del Ministerio de Finanzas, y el procedimiento de adopción de decisiones del cambio se ajustó a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, sin perjuicio de los derechos e intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo con el cambio de la política contable de la empresa.
Proyecto de ley de la empresa sobre transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2022
Tras el examen, creemos que:
1. En 2022, se prevé que las transacciones cotidianas con partes vinculadas se produzcan debido a las necesidades normales de producción y funcionamiento de la empresa, y que el precio de las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas se determine de manera justa y razonable sobre la base de precios de mercado justos y condiciones comerciales, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios;
2. En 2022 se prevé que las transacciones cotidianas con partes vinculadas se ajusten a los principios de equidad, apertura e imparcialidad, y que las partes vinculadas disfruten de sus derechos y cumplan sus obligaciones de conformidad con las disposiciones del contrato, sin que se descubra ninguna transferencia de beneficios a través de las transacciones con partes vinculadas. No afecta negativamente a la situación financiera futura, los resultados de la gestión y la independencia de la empresa;
3. The above matters have been considered and adopted at the 10th meeting of the 8th Board of Directors. Al examinar las propuestas pertinentes, el Consejo de Administración se abstuvo de votar de conformidad con la ley. El procedimiento de convocatoria y votación del Consejo de Administración de la sociedad se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Estamos de acuerdo con las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2022.
Proyecto de ley sobre transacciones conexas relacionadas con préstamos a accionistas controladores
Tras el examen, creemos que:
1. Las transacciones con partes vinculadas examinadas en el presente documento se llevan a cabo sobre la base del consenso entre las partes vinculadas. Los préstamos de la empresa a Xinjiang Tacheng International Resources Co., Ltd. Y Shanghai Haicheng Resources (Group) Co., Ltd. (que también es el accionista indirecto de Tacheng International) que son controlados directamente por el accionista mayoritario de la empresa pueden aliviar el problema de la escasez de liquidez a corto plazo de RMB, ayudar a mantener el funcionamiento normal de la empresa, satisfacer los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no dañar los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
2. The above matters have been considered and adopted at the 10th meeting of the 8th Board of Directors. Al examinar las propuestas pertinentes, el Consejo de Administración se abstuvo de votar de conformidad con la ley. El procedimiento de convocatoria y votación del Consejo de Administración de la sociedad se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Estamos de acuerdo con el proyecto de ley de transacciones conexas sobre préstamos a accionistas mayoritarios y lo presentamos a la Junta General de accionistas para su examen.
Proyecto de ley sobre las normas de remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2022
Tras examinar la información pertinente presentada por la empresa, creemos que:
Las normas salariales pertinentes deben mantener un mecanismo eficaz de incentivos internos, alentar a la dirección a superar las dificultades y avanzar en la realización de los objetivos de la empresa; Es ventajoso absorber, motivar y retener talentos de alta calidad, enriquecer y mejorar continuamente la estructura de talentos, apoyar y mejorar el rendimiento operativo y la competitividad de la empresa, y realizar el objetivo de desarrollo a pasos agigantados de “objetivo de tres años y plan de cinco años”. Estamos de acuerdo en que la remuneración del personal directivo superior de la empresa se determinará de conformidad con esta remuneración. Proyecto de ley sobre la cantidad de garantía prevista para las filiales de propiedad total en 2022
Tras examinar la información pertinente presentada por la empresa, creemos que:
1. The total Guarantee provided by the company to tazhong Mining Co., Ltd., Wholly owned subsidiary, is not more than 1 Billion Yuan, and is used for Foreign Financing and other related business, which is helpful to tazhong Mining production and Operation related work, in the interest of the company and all Shareholders.
2. Tazhong Mining es una subsidiaria de propiedad total de la empresa, con activos en buenas condiciones y condiciones de funcionamiento cada vez más estables, con una capacidad de reembolso adecuada para sus atrasos históricos, la empresa puede controlar eficazmente sus riesgos de gestión.
3. El procedimiento de examen de las cuestiones relativas a la garantía se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, y el sistema de gestión de La garantía externa de la empresa, que no contiene ninguna circunstancia que perjudique los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente los accionistas medianos y pequeños.
4. Aprobar la propuesta de proporcionar una cantidad de garantía para las filiales de propiedad total en 2022 y presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Director independiente: Liu fanglai Hu yuechuan Li bingxin 18 de abril de 2022
