Informe anual de los directores independientes de la empresa 2021
Dai Xin Miao
Durante mi mandato como director independiente del octavo Consejo de Administración de Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338) (en lo sucesivo denominado “la empresa”) (28 de mayo de 2021 a 28 de diciembre de 2021), cumplí estrictamente el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – regular el funcionamiento, Las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, as í como los Estatutos de las empresas, protegen los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, de conformidad con los intereses generales de la empresa, y desempeñan fielmente las funciones de los directores independientes de buena fe, diligencia y seriedad. El informe sobre el desempeño de mis funciones en 2021 es el siguiente:
Desde el 28 de mayo de 2021 hasta el 28 de diciembre de 2021, el octavo Consejo de Administración de la empresa celebró 7 reuniones, asistí a las reuniones del Consejo de Administración de la empresa como sigue:
Referencia del año en curso
Razones de la ausencia del director independiente encargado de asistir y asistencia personal del Consejo de Administración (tiempo)
Nombre (tiempo) (tiempo) otra descripción
Número de veces
Dai Xin Miao 7 6 1 / /
Cada vez que recibí los documentos que la empresa me había enviado por adelantado, había llevado a cabo un examen y una investigación cuidadosos antes de la reunión, por lo que en la reunión, sobre la base de escuchar atentamente las opiniones de otros directores, podía participar activamente en el debate, formular sugerencias y opiniones sobre cuestiones importantes de La empresa, y ejercer seriamente el derecho de voto de los directores independientes. Estoy preocupado por la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, que han desempeñado un papel de reflexión y asesoramiento para las cuestiones importantes examinadas por el Consejo de Administración. Durante el período que abarca el informe, no formulé objeciones por escrito a la propuesta de la Junta Directiva de la empresa ni a otras cuestiones relativas a la empresa.
En mi opinión, el Consejo de Administración de la empresa cumplió las leyes y reglamentos nacionales este año, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa, de conformidad con el mandato de la Junta General de accionistas y los procedimientos de adopción de decisiones, a fin de promover el desarrollo constante de la empresa, desempeñó correctamente sus funciones. Situación de la opinión independiente
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, la responsabilidad del director independiente es proteger los intereses generales de la empresa, en particular los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, las transacciones conexas de la empresa, los arreglos de personal importantes y otras opiniones independientes. Partiendo de las responsabilidades de los directores independientes mencionados, expresé mi opinión independiente sobre el desarrollo de la empresa de conformidad con la ley, el funcionamiento normal y la equidad de las transacciones conexas.
1. En la primera reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 28 de mayo de 2021, expresé mi opinión independiente sobre la elección del Presidente y el Vicepresidente de la empresa.
2. En la cuarta reunión de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 23 de septiembre de 2021, hice algunas observaciones sobre las condiciones de la oferta privada de acciones a, el plan de acciones a del Banco de desarrollo no público 2021 y el plan de acciones a del Banco de desarrollo no público 2021, el informe de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados en la oferta privada de acciones a de la empresa 2021, el rendimiento al contado diluido de la oferta privada de acciones a de la empresa, Se emitieron opiniones independientes sobre las medidas de reembolso y los compromisos de las partes interesadas, el plan de rendimiento de los accionistas de la empresa para los próximos tres años (2021 – 2023) y la solicitud a la Junta General de accionistas de que autorizara al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones relacionadas con la oferta privada de acciones de la empresa.
3. En la quinta reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 27 de octubre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el nombramiento del Presidente de la empresa.
4. Antes de la sexta reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa, examiné cuidadosamente la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021 y expresé mi opinión de aprobación previa. En la sexta reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 24 de diciembre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría en 2021 y el proyecto de ley sobre la elección de directores independientes.
5. En la séptima reunión del octavo Consejo de Administración, celebrada el 24 de diciembre de 2021, expresé mi opinión independiente sobre el primer plan de acciones de la empresa a medio y largo plazo (proyecto) y su resumen, as í como sobre las medidas de gestión del primer plan de acciones de la empresa a medio y largo plazo. Desempeño de las funciones de los comités especiales de la Junta
Durante mi mandato en el Comité Especial, fui capaz de trabajar activamente bajo la dirección de la Junta y de aprovechar plenamente los amplios conocimientos especializados y la experiencia práctica para completar las diversas tareas encomendadas por la Junta.
1. Como miembro del Comité de nombramientos y evaluación del octavo Consejo de Administración de la empresa:
Participé en la primera reunión del Comité de nombramientos y evaluación de la octava Junta de Síndicos, celebrada el 18 de octubre de 2021. De conformidad con la propuesta del Sr. Huang Jianrong, Presidente de la octava Junta de Síndicos, y tras un examen preliminar de las calificaciones de los candidatos, acepté nombrar al Sr. Wang xibing Presidente de la Junta de Síndicos para su examen.
Participé en la segunda reunión del Comité de nombramientos y evaluación del octavo Consejo de Administración, celebrada el 8 de diciembre de 2021, y conseguí que el Sr. Li bingxin fuera nombrado director independiente del octavo Consejo de Administración de la empresa y lo presentara al Consejo de Administración para su examen y elección en la Junta General de accionistas.
2. Como Director del Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración de la empresa:
Presidí la primera reunión del Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración, celebrada el 8 de diciembre de 2021, revisé cuidadosamente la propuesta sobre la renovación del Organismo de auditoría de la empresa en 2021 y acordé presentarla al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas para su examen. Desempeño in situ de los directores independientes
Como director independiente de la empresa, durante el período que abarca el informe, desempeñé mis funciones en diversas formas en la dirección de la empresa y en el lugar de producción durante más de diez días. Entre ellas cabe mencionar:
1. Aprovechar la oportunidad de todo tipo de reuniones sobre el terreno, investigar e investigar en la Sede de la empresa, mantener la comunicación con la dirección de la empresa por teléfono, correo electrónico, etc., conocer la situación actual de la producción y la gestión, discutir los problemas prácticos encontrados en la gestión y proporcionar asesoramiento profesional;
2. Sobre la base de sus antecedentes profesionales y de la División del trabajo de los miembros del Comité Especial del Consejo de Administración, se hace hincapié en fortalecer la comunicación con el Presidente de la Junta, el Presidente y los Jefes de departamento, comprender continuamente la información operacional de la empresa y aumentar la precisión y la ciencia de La adopción de decisiones en las reuniones oficiales;
3. Como personal profesional de Finanzas, aprovecha la oportunidad de la reunión de la empresa o la información detallada sobre el proyecto para proporcionar asesoramiento profesional y sugerencias para el trabajo financiero de la empresa. Otras actividades realizadas para proteger los derechos e intereses de los inversores
Durante mi mandato, como director independiente de la empresa, puedo seguir prestando atención a la información importante divulgada por la empresa en los medios de comunicación y la red, comprender la situación de la divulgación de información de la empresa a tiempo y supervisar y verificar eficazmente la divulgación oportuna, completa y exacta de la información pertinente.
Al mismo tiempo, también se presta atención a los informes de los medios de comunicación sobre la empresa, se interroga a la empresa y al personal pertinente y se protegen los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios; Puede escuchar la voz de los accionistas minoritarios de muchas maneras, y retroalimentación oportuna a la dirección de la empresa, fortalecer la interacción con los inversores.
Durante mi mandato, como director independiente de la empresa, puedo participar personalmente en las reuniones del Consejo de Administración y en las reuniones de los comités especiales del Consejo de Administración a tiempo. Cualquier asunto importante que requiera la adopción de decisiones del Consejo de Administración debe ser examinado cuidadosamente por adelantado y la información proporcionada por la empresa, y El derecho de voto debe ejercerse de manera independiente, objetiva y prudente. Y escuchar cuidadosamente al personal de la empresa sobre la gestión de la producción de la empresa, la aplicación de la resolución del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas y otras presentaciones e informes, examinar la información pertinente, conocer oportunamente la dinámica de la empresa. Sobre esta base, hizo un juicio objetivo e imparcial, emitió una opinión independiente, promovió la toma de decisiones del Consejo de Administración de la Ciencia y la objetividad, defendió eficazmente los intereses de la empresa y de los accionistas de las acciones públicas, desempeñó eficazmente las responsabilidades de los directores independientes.
Como director independiente de la empresa, asisto activamente a la Junta General de accionistas de la empresa, escucho a los accionistas minoritarios, incluso si los accionistas sólo poseen 100 acciones, o los accionistas plantean problemas que suenan “no profesionales”, o la actitud no es buena, todavía puede responder a las preguntas de los inversores con entusiasmo y paciencia. Otros trabajos
1. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos en 2021.
2. No se propone contratar o despedir a ninguna empresa contable en 2021.
3. En 2021 no se contrató a ningún organismo de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente. Asistencia de la empresa a la labor de los directores independientes
La empresa ha proporcionado las condiciones necesarias para que los directores independientes ejerzan sus funciones de manera eficaz, ha proporcionado una plataforma de trabajo para que pueda desempeñar mis funciones de manera seria e independiente, y puede complementar oportunamente la información adicional solicitada.
Estos son mis informes de desempeño en 2021. Este informe se presentará a los accionistas participantes en la junta general anual de accionistas de la empresa 2021.
Tibet Summit Resources Co.Ltd(600338)
Director independiente: Dai xinmiao
18 de abril de 2022
