Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
El Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado “la empresa”) actuará con la debida diligencia, llevará a cabo activamente su labor y desempeñará sus funciones con seriedad en 2021, de conformidad con las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones de la Junta de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai, los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Comité de auditoría, etc. A continuación se presenta un informe sobre la labor realizada en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
A principios de 2021, el Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa estaba integrado por el Sr. Zhou yujun, director independiente, la Sra. Sun Xiaoyan, Director y el Sr. Yuan AI, de los cuales el director independiente representaba dos tercios del número total de miembros del Comité de auditoría y el Coordinador (Presidente) era el Sr. Zhou yujun, que tenía la calificación de contador profesional. En mayo de 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa completó el trabajo de reemplazo, el Cuarto Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa todavía está compuesto por los tres directores mencionados anteriormente, el Coordinador (Presidente) sigue siendo el Sr. Zhou yujun con la calificación profesional de contador.
Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñará activamente sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, las normas de trabajo del Comité de auditoría y otras disposiciones pertinentes. En 2021, el Comité de auditoría celebró cinco reuniones, a las que asistieron todos los miembros, y las propuestas de la reunión se aprobaron por unanimidad. Los detalles son los siguientes:
Duración del período de sesiones
Examinar y aprobar la propuesta sobre el informe financiero de la empresa para 2020, la propuesta sobre la confirmación de las transacciones conexas para 2020, la propuesta sobre el examen de las transacciones conexas cotidianas previstas para 2021 por el tercer Consejo de Administración, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la 12ª empresa del Comité de Planificación el 21 de marzo de 2021, Proyecto de ley sobre el nombramiento de la sociedad de contadores públicos certificados tianye (Asociación General Especial) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, proyecto de ley sobre la garantía mutua entre la empresa y sus filiales de propiedad total y proyecto de ley sobre el cambio de la política contable de la empresa.
El 26 de julio de 2021, el Cuarto Consejo de Administración examinó y aprobó la propuesta de “Informe de Auditoría Interna sobre la adquisición de equipo en la zona de Wuhan del Río Qianjiang (enero – junio del primer Comité de planificación de 2021)”.
Reuniones
El 25 de octubre de 2021, el Cuarto Consejo de Administración examinó y aprobó la segunda propuesta del Comité de planificación diaria sobre el tercer informe trimestral de la empresa 2021.
Reuniones
Deliberación y aprobación de la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir los fondos autofinanciados por adelantado, la propuesta sobre el uso de la letra de cambio de aceptación bancaria para pagar los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y la sustitución de los fondos recaudados por igual en la cuarta reunión del Consejo de Administración, celebrada el 29 de octubre de 2021, Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados en exceso y parte de los fondos recaudados ociosos por el Comité de planificación para la tercera gestión del efectivo, proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo en la reunión, proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados Para aumentar el capital de las filiales de propiedad total para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos, Proyecto de ley sobre la reposición permanente de la liquidez mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados.
El Cuarto Consejo de Administración examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la adquisición y ampliación de capital de Zhuzhou Wei mediante el uso de fondos recaudados en exceso, el proyecto de ley sobre el plan de auditoría de las cuentas finales del proyecto de construcción de productos de aleación de Wuhan Hard Day Conference y el plan de trabajo anual de Auditoría Interna de la empresa para 2022.
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con el principio de diligencia debida, desempeñará sus funciones con seriedad y se encargará principalmente de la supervisión, verificación y comunicación del proceso de auditoría, a saber:
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración evaluó la independencia y profesionalidad de la empresa de auditoría externa notarial tianye Certified Public Accountants (Special general Partnership) contratada por la empresa, supervisó y evaluó su auditoría de los informes financieros para 2020, y llegó a la conclusión de que el notario tianye Certified Public Accountants (Special general Partnership) cumplía estrictamente las normas de auditoría de la CPA China y era riguroso en la prestación de servicios de auditoría a la empresa. El desempeño objetivo, justo e independiente de sus funciones, que refleja un buen nivel profesional y una ética profesional, puede expresar opiniones de auditoría pertinentes de manera realista y realista, y propone renovar el nombramiento de tianye Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021.
Ii) orientación de la auditoría interna
En 2021, el Comité de auditoría prestó atención activa a la normalización y eficacia de la auditoría interna, examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, instó al Departamento de auditoría a que siguiera estrictamente el plan de auditoría, formuló observaciones orientativas sobre la auditoría interna y evaluó la eficacia del control interno de la empresa.
Tras examinar el informe sobre la labor de auditoría interna, no encontramos ningún problema importante en la labor de auditoría interna.
Revisar el informe financiero de la empresa y emitir opiniones
En 2021, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente los informes financieros de la empresa y consideró que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos y que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas. Tras la evaluación, el Comité de auditoría consideró que la empresa no tenía ningún ajuste importante de los errores contables que entrañara juicios contables importantes, ni ningún elemento que diera lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Evaluación de la eficacia del control interno
En 2021, el Comité de auditoría dio pleno juego a las funciones profesionales y a los conocimientos especializados de la industria, instó a la empresa a que evaluara la racionalidad y eficacia del diseño del sistema de control interno de conformidad con los requisitos pertinentes, de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otros documentos normativos pertinentes, promovió activamente la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa y protegió eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y otros departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría se centra en la comunicación con las instituciones de auditoría externa e insta a las instituciones de auditoría externa a que cumplan los procedimientos de auditoría con diligencia y diligencia. En 2021, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación adecuada y buena con la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y otros departamentos pertinentes, as í como con las instituciones de auditoría externa, coordinó activamente los problemas en el proceso de auditoría, mejoró la eficiencia de la auditoría, redujo el costo de la auditoría y Desempeñó conjuntamente la función de supervisión de la auditoría.
Examen de las transacciones conexas
En 2021, el Comité de auditoría examinó la información relativa a las transacciones cotidianas con partes vinculadas y emitió observaciones por escrito, que se presentaron al Consejo de Administración para su examen en la Junta General de accionistas. El Comité de auditoría considera que las transacciones conexas entre la empresa y las partes vinculadas se ajustan a las necesidades de funcionamiento y desarrollo de la empresa, que el precio de las transacciones es objetivo y justo, y que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, Sin perjuicio de los intereses de la empresa y otros accionistas.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría de la empresa cumplirá plenamente las responsabilidades encomendadas por las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa y el reglamento interno del Comité de auditoría, ejercerá sus propias especialidades, llevará a cabo un examen de la situación financiera de la empresa con la debida diligencia en 2021, dominará oportunamente la dinámica de Las operaciones de la empresa y promoverá el buen desarrollo de las operaciones de la empresa.
En 2022, el Comité de Auditoría seguirá adhiriéndose a los principios de prudencia, objetividad e independencia, diligencia y diligencia, supervisará seriamente la labor de auditoría interna y externa de la empresa, fortalecerá la comunicación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, desempeñará mejor su función de supervisión, protegerá Los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas y promoverá el funcionamiento estable y normalizado de la empresa. Comité de auditoría del Consejo de Administración Zhou yujun, Sun Xiaoyan y Yuan ai 19 de abril de 2022
