Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388)
Informe de la Junta de Auditores sobre el desempeño de sus funciones en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración es diligente y responsable. Habiendo cumplido concienzudamente sus responsabilidades de supervisión de la auditoría, el informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021 es el siguiente: 1. Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por el Sr. Xu zongyu, director independiente, el Sr. Wang Zhong y el Sr. Jiang Hailong, Director, de los cuales 2 son directores independientes y 1 es Director, y el Director es el Sr. Xu zongyu, director independiente con calificación contable profesional.
Convocación de la reunión anual 2021 del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
El Comité de auditoría de la empresa celebró cinco reuniones en 2021:
1. El 15 de abril de 2021 se celebró la reunión anual del Comité de auditoría de 2020, en la que se examinaron y aprobaron la propuesta de informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría en 2020, la propuesta de informe sobre las cuentas financieras finales de 2020, la propuesta de informe anual y resumen de La empresa en 2020, la propuesta de renovación de la empresa contable, Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020;
2. El 23 de abril de 2021 se celebró la cuarta reunión del segundo Comité de auditoría, que examinó y aprobó la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021 y la propuesta sobre el cambio de las políticas contables;
3. El 27 de agosto de 2021 se celebró la quinta reunión del segundo Comité de auditoría, que examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe semestral y el resumen de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021;
4. El 1 de septiembre de 2021 se celebró la sexta reunión del segundo Comité de auditoría, que examinó y aprobó la “propuesta de utilizar parte de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo y las transacciones conexas” y la “propuesta de utilizar parte de los fondos propios ociosos para las operaciones de servicios financieros y las transacciones conexas”; 5. El 27 de octubre de 2021 se celebró la séptima reunión del segundo Comité de auditoría y se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Examinar y evaluar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente el informe financiero de la empresa y creemos que el informe financiero de la empresa es verdadero, completo y exacto, no hay fraude, fraude ni inexactitudes importantes, ni ajustes importantes de los errores contables, cambios importantes en las políticas y estimaciones contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, que conducen a informes de auditoría no estándar sin reservas. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período sobre el que se informa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa supervisó y evaluó la auditoría de los estados financieros de Dahua Accounting firm (Special general Partnership), una organización de auditoría contratada por la empresa, y llegó a la conclusión de que Dahua Accounting firm (Special general Partnership) cumplía escrupulosamente sus obligaciones en el Servicio de auditoría y cumplía las normas de práctica de independencia, objetividad e imparcialidad, y había cumplido mejor su mandato. Capaz de emitir opiniones de auditoría pertinentes de manera realista
Orientación sobre la auditoría interna de la empresa
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente el informe anual de auditoría interna y el plan de trabajo de la empresa, y aprobamos la viabilidad del plan, e instamos a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que sigan estrictamente el sistema de auditoría interna, y a que proporcionen orientación sobre los problemas detectados en la Auditoría Interna. Tras la comunicación con los departamentos pertinentes y el examen de los informes de auditoría interna, se considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Examen de las transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó cuidadosamente la gestión del efectivo y las transacciones conexas mediante el uso de parte de los fondos propios ociosos de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las Directrices de autorregulación no. 5 de la bolsa de Shanghai para las empresas que cotizan en bolsa, las transacciones con partes vinculadas, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas. Utilizar parte de los fondos propios para llevar a cabo operaciones de servicios financieros y transacciones conexas, y emitir dictámenes de auditoría por escrito.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, a fin de que la dirección, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos se comuniquen plenamente y eficazmente con la Organización de auditoría Dahua Accounting firm (Special general Partnership), el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa coordina la comunicación y el intercambio entre el Departamento de Auditoría Interna y la Organización y el personal de auditoría externa mediante reuniones periódicas, reuniones irregulares u otros medios de comunicación, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de ambas partes. Ha llevado a cabo activamente la labor de coordinación pertinente, ha mejorado la eficiencia de la labor de auditoría pertinente y ha desempeñado conjuntamente la función de supervisión. Por lo tanto, creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó sus funciones con la debida diligencia y diligencia, de conformidad con las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai – funcionamiento normalizado y el sistema de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración establecido por la empresa.
Estos son los informes de todos los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre el desempeño de sus funciones en 2021.
Todos los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2022 seguirán cumpliendo escrupulosamente su deber y diligencia, cumpliendo concienzudamente todas las responsabilidades asignadas por la empresa de conformidad con los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, a fin de promover la optimización continua del control interno de la empresa y la mejora de la eficiencia de las operaciones.
Comité de auditoría del Consejo de Administración 19 de abril de 2022 (no hay texto en esta página, que es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría en 2021):
Xu zongyu: Wang Zhong:
Jiang Hailong:
19 de abril de 2022
