Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
Con el fin de fortalecer y regular el control interno de la empresa, mejorar el nivel de gestión y la capacidad de prevención de riesgos de la empresa, promover el funcionamiento normal y el desarrollo sostenible de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas e inversores interesados, De conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo denominados “el sistema normativo de control interno de la empresa”), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa, sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, y sobre la base del principio de objetividad y prudencia, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa al 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno) de la siguiente manera:
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de la empresa, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Información básica de la empresa
De conformidad con la resolución de la Junta General de accionistas de la empresa y el documento de autorización de la Comisión Reguladora de valores de China [2017] No. 240, la empresa emitió 23,6 millones de acciones ordinarias RMB (acciones a) al público, con un valor nominal de 1 yuan por acción, un precio de emisión de 27,63 yuan por acción y un capital social de 93,6 millones de yuan después del Banco de desarrollo público.
El 7 de mayo de 2018, la empresa reveló en Juchao Information Network el anuncio sobre la finalización del registro de la concesión de acciones restringidas, otorgó 1.014000 acciones restringidas a 90 sujetos de incentivos elegibles, y el capital social total de la empresa aumentó de 93. Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) acciones a 94.601400 acciones después de la primera concesión.
El 28 de mayo de 2018, la empresa completó el plan anual de distribución de acciones de 2017, tomando como base el capital social total de la empresa 94601400 acciones, distribuyendo dividendos en efectivo a todos los accionistas de 5 Yuan (incluyendo impuestos) por cada 10 acciones. Al mismo tiempo, tomando como base el capital social total 94601400 acciones, la reserva de capital se convierte en capital social, cada 10 acciones se convierte en 9 acciones, el capital social total se convierte en 85141260 acciones, y el capital social total se cambia a 179742660 acciones.
El 18 de febrero de 2019, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2019 para examinar y aprobar la “propuesta de recompra y cancelación de algunas de las acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de incentivos, pero aún no se han levantado las restricciones a la venta”, y acordó que el Consejo de Administración recomprara y cancelara 17.100 acciones restringidas concedidas a los dos beneficiarios de incentivos, pero aún no se han levantado las restricciones a la venta.
El 28 de marzo de 2019, la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Examinó y confirmó que la recompra de acciones restringidas de la empresa había concluido.
El 11 de abril de 2019, la empresa completó el plan anual de distribución de capital de 2018, con el capital social total de la empresa 179725560 acciones como base, distribuyó dividendos en efectivo a todos los accionistas de 3 yuan (incluidos impuestos) por cada 10 acciones, y con el capital social total de 179725560 acciones como base, con la reserva de capital como capital social, 5 acciones adicionales por cada 10 acciones, 89862780 acciones adicionales en total, el capital social total de la empresa cambió a 269588340 acciones después de la conversión.
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) El número total de acciones de la empresa cambió de 269588.340 a 305249.337 acciones después de la finalización de las acciones no públicas. El 26 de mayo de 2020, la empresa completó el plan anual de distribución de acciones de 2019, tomando como base el capital social total de la empresa 305249337 acciones, distribuyendo dividendos en efectivo a todos los accionistas de 2 Yuan (incluidos impuestos) por cada 10 acciones, y tomando como base el capital social total de 3052499337 acciones, convirtiéndose en capital social por reserva de capital y 6 acciones por cada 10 acciones, convirtiéndose en capital social total en 183149602 acciones, y cambiando el capital social total en 488398939 acciones después de la conversión.
El 25 de septiembre de 2020, la empresa celebró la cuarta junta general provisional de accionistas de 2020 para examinar y aprobar la “propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas concedidas pero no levantadas de la restricción de la venta” y acordó que el Consejo de Administración recomprara y cancelara 18.240 acciones restringidas concedidas pero no levantadas de la restricción de la venta de un objeto de incentivo.
El 6 de noviembre de 2020, la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Examinó y confirmó que la recompra de acciones restringidas de la empresa había concluido. El capital social total de la empresa cambió de 488398.939 acciones a 488380.699 acciones.
El 8 de diciembre de 2020, la empresa reveló en la red de información Juchao el anuncio sobre la finalización del registro de la concesión de acciones restringidas, otorgó 2.621500 acciones restringidas a 213 sujetos de incentivos elegibles, y el capital social total de la empresa aumentó de 488380.699 acciones a 491002.199 acciones después de la primera concesión.
El 12 de abril de 2021, la Junta General de accionistas de 2020 de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de recompra y cancelación de acciones restringidas concedidas pero no levantadas por algunos de los objetivos de incentivos” y acordó que el Consejo de Administración recomprara y cancelara 4.000 acciones restringidas concedidas pero no levantadas por un objetivo de incentivos.
El 20 de abril de 2021, la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Examinó y confirmó que la recompra de acciones restringidas de la empresa había terminado, y el capital social de la empresa había cambiado de 491 Zhejiang East Crystal Electronic Co.Ltd(002199) a 490998199 acciones.
El 29 de abril de 2021, la compañía completó el plan de distribución de acciones de 2020, tomando el capital social total de la compañía 490998199 acciones como la base, distribuyendo dividendos en efectivo RMB 1. Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) (incluyendo impuestos) a todos los accionistas de acuerdo con cada 10 acciones, y tomando el capital social total 49099819900 acciones como la base, convirtiendo la reserva de capital en capital social, aumentando 5.000000 acciones cada 10 acciones, cambiando el capital social total de la compañía a 736497298 acciones después de la conversión.
El 14 de septiembre de 2021, la empresa reveló en la red de información Juchao el anuncio sobre la finalización del registro de la parte reservada del plan de incentivos de acciones restringidas en 2020, y otorgó 237000 acciones restringidas a 22 sujetos de incentivos que reunían los requisitos. El capital social total de la empresa aumentó de 736497.298 acciones a 736733.298 acciones después de la primera concesión del registro. El 16 de agosto de 2021, la empresa celebró la cuarta junta general provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar la “propuesta de recompra y cancelación de algunas de las acciones restringidas concedidas a los objetivos de incentivos, pero aún no se han levantado las restricciones a la venta”, y acordó que el Consejo de Administración recomprara y cancelara 23.250 acciones restringidas concedidas a los dos objetivos de incentivos, pero aún no se han levantado las restricciones a la venta.
El 22 de octubre de 2021, la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Examinó y confirmó que la recompra y cancelación de acciones restringidas de la empresa había concluido, y el capital social de la empresa había cambiado de 736497.298 a 736711.048 acciones.
El 8 de junio de 2021, la empresa emitió 11,95 millones de bonos convertibles de sociedades a objetos no especificados, cada uno con un valor nominal de 100 yuan. El capital recaudado ascendió a 1.195 millones de yuan, deduciendo los gastos de emisión conexos de 2.531454,41 yuan y el capital recaudado neto de 1.1698154559 Yuan. Los bonos convertibles emitidos a objetos no específicos se colocan preferentemente a los accionistas originales registrados después de la fecha de registro de las acciones, y el saldo de los accionistas originales después de la colocación preferente (incluida la parte de los accionistas originales que abandonan la colocación preferente) se emite a los inversores públicos a través de la red del Sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen. La parte con un importe de suscripción inferior a 1195 millones de yuan está garantizada por el saldo del asegurador principal.
Con el consentimiento de la bolsa de Shenzhen, los bonos convertibles de la empresa por valor de 1.195 millones de yuan se cotizaron y negociaron en la bolsa de Shenzhen a partir del 29 de junio de 2021.
El período de conversión de bonos convertibles comienza en el primer día de negociación (15 de diciembre de 2021) seis meses después de la expiración de la fecha de emisión de bonos convertibles (15 de junio de 2021) y termina en la fecha de vencimiento de bonos convertibles (7 de junio de 2027) (en caso de días feriados o de descanso legales prorrogados hasta el primer día hábil siguiente; el pago de intereses durante el período de aplazamiento no devenga intereses adicionales), es decir, del 15 de diciembre de 2021 al 7 de junio de 2027.
En el cuarto trimestre de 2021, un total de 1.923 “bonos convertibles ágil s” se convirtieron en acciones (el valor nominal total es de 192300 Yuan) y se convirtieron en 6.586 “acciones de Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) ” (Código de acciones: Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) ). El capital social total de la empresa aumentó de 736711048 acciones a 736717634 acciones.
Código unificado de crédito social de la empresa: 91320 China Cyts Tours Holding Co.Ltd(600138) 3726757
Dirección registrada: No. 3000, Qiantang River Road, Economic Development Zone, Qidong City, Jiangsu Province
Representante legal de la empresa: Huang shanbing
Industria y ámbito de actividad de la empresa
Naturaleza de la industria: industria de dispositivos semiconductores discretos
Ámbito de actividad: fabricación y venta de dispositivos semiconductores discretos y componentes electrónicos de potencia; Operar el negocio de exportación de sus propios productos y tecnología, as í como la importación de equipos mecánicos, piezas de repuesto, materias primas y auxiliares y Tecnología (excepto los productos básicos y la tecnología que el Estado limita o prohíbe la importación y exportación). (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
Ii) Estructura organizativa básica de la empresa
De conformidad con los requisitos del derecho de sociedades y la situación real de la empresa, la empresa establece una organización, que incluye principalmente la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la Organización de gestión. La estructura de Gobierno de la persona jurídica de la empresa es sólida y eficaz, y se ha formado un sistema de gestión de operaciones completo y eficaz que incluye la producción, la adquisición, las ventas, la investigación y el desarrollo y la gestión financiera.
Junta General de accionistas
Junta de supervisores
Junta Directiva
Comité de nombramientos del Secretario del Consejo de Administración Jiangsu Jiejie semiconductive Technology Jiejie Semiconductors Co., Ltd. Engineering Technology Center Finance Center Secretary Office Quality Center Division Advanced Power semiconductive Sealing and Testing SCR Division Equipment Engineering Division Information Center anhuan Office Material Management Department Co., Ltd. Jiangsu Jiejie Semiconductor New Material Technology Co., Ltd. Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (Wuxi) Technology Co., Ltd. Jiangsu Jiejie Microelectronics Co.Ltd(300623) (Shanghai) Technology Co., Ltd. Jiangsu yisi Technology Auditing Department
Iii) Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. En el ámbito de la evaluación del control interno: todos los departamentos de la empresa y sus filiales.
