Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032)
Informe anual de supervisión continua 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Citic Securities Company Limited(600030) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032)
Nombre del Representante patrocinador: Li WanLu tel.: 010 – 60837212
Nombre del Representante patrocinador: Chen shumian tel.: 021 – 20262340
Zhejiang New Energy Investment Group Co., Ltd. (hereinafter referred to as ” Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) “, “Listed Companies”, “Companies” or “Issuers”) was listed in Shanghai Stock Exchange on 25 May 2021 after the approval of the China Securities Regulatory Commission on the approval of Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo, « Citic Securities Company Limited(600030) \ \ \ \
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, etc., el desempeño de las funciones de supervisión continua se resume de la siguiente manera para 2021:
Resumen de la labor de supervisión continua
El 12 de abril de 2022, Citic Securities Company Limited(600030) firmó un acuerdo de patrocinio con la empresa. A partir de la fecha de la firma del Acuerdo de patrocinio, la supervisión continua pendiente será realizada por 60.030 . 60.030 \ \
Supervisión del número de serie
1 Establecimiento y aplicación efectiva del sistema de supervisión continua
Supervisión del número de serie
Plan de trabajo correspondiente
De conformidad con las normas pertinentes de la c
Antes del comienzo de los trabajos, la empresa que cotiza en bolsa o la institución patrocinadora de las partes interesadas pertinentes han firmado el Acuerdo de supervisión continua con la empresa en el marco de la Asociación de suscripción y recomendación 2, en el que se aclara la supervisión continua de ambas partes, y el acuerdo pertinente ha aclarado los derechos y obligaciones de todas las Partes durante el período de supervisión continua e informado de los derechos y obligaciones durante el período de negociación de valores de Shanghai.
Archivado
A través de la comunicación diaria, la visita de retorno regular, la inspección in situ y la firma del Acuerdo de recomendación, la Organización de recomendación lleva a cabo la supervisión continua a través de la comunicación diaria, la visita de retorno regular o irregular, la Oficina in situ, etc.
Durante el período de supervisión continua, el público que cotiza en bolsa será verificado de conformidad con las disposiciones pertinentes y, si no se produce ninguna declaración pública que deba hacerse de conformidad con las disposiciones de la ley y las irregularidades de la División 4 durante el período de supervisión continua, el emisor que haga la declaración pública deberá informar a la bolsa de valores de Shanghai antes de que se revele la violación y las irregularidades de la ley y las normas pertinentes, y el artículo marítimo anterior
Anuncio en los medios de comunicación designados después de la auditoría de la bolsa de valores
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o las partes interesadas
En caso de violación de la ley, violación de la promesa, etc., deberá:
En un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que se descubra o deba descubrirse, y durante el período de supervisión continua, la empresa o las partes interesadas presentarán un informe a la bolsa de Shanghai, que incluirá información sobre la ausencia de violaciones graves de las leyes y reglamentos por parte de las partes interesadas, y sobre la ausencia de violaciones de las leyes y reglamentos por parte de las empresas que cotizan en bolsa o de las partes interesadas que incumplan sus compromisos.
En caso de incumplimiento de un compromiso, el patrocinador adoptará
Medidas de supervisión adoptadas, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa y a sus directores, supervisores, empresas de supervisión de la dirección superior y a sus directores, supervisores y personal directivo superior para que cumplan las leyes, reglamentos, normas departamentales y el personal directivo superior para que cumplan las leyes, reglamentos, normas departamentales y las normas comerciales emitidas por la Bolsa de Shanghai Securities and Exchanges, as í como las normas comerciales y otros documentos normativos emitidos por otras bolsas de valores, y para que cumplan efectivamente todos los documentos que hayan elaborado, Cumplimiento efectivo de los compromisos contraídos
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de las empresas que cotizan en bolsa
Sistema de gobernanza, incluida, entre otras cosas, la Junta General de accionistas, el Director insta a la empresa a que aplique estrictamente el sistema de gobernanza empresarial
Reglamento interno del Consejo de Administración y de la Junta de supervisores, as í como de los directores y supervisores
Y el Código de conducta del personal directivo superior, etc.
Supervisar a las empresas que cotizan en bolsa para establecer un control interno sólido y eficaz
Sistemas, incluidos, entre otros, los sistemas de gestión financiera
8 sistema de contabilidad y auditoría interna, as í como recaudación de fondos para supervisar la aplicación estricta del sistema de control interno de la empresa
Utilización de fondos, transacciones conexas, garantías externas
Inversión, negociación de derivados, control de filiales, etc.
Procedimientos y normas para la adopción de decisiones empresariales importantes, etc.
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de la información por las empresas que cotizan en bolsa
Sistema de divulgación de información, examen de los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes para instar a las empresas a que apliquen estrictamente el sistema de divulgación de información, examen de los nueve documentos pertinentes, y hay razones fundadas para creer que las empresas que cotizan en bolsa a los documentos de divulgación de información y otros documentos conexos, para más detalles, véase la bolsa de Shanghai en los documentos presentados no hay “información falsa sobre la divulgación de información y el examen”.
Registro, declaración engañosa u omisión material
Para más detalles sobre los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y la certificación a China, véase “II. Examen de la divulgación de información”
Otros documentos presentados por el c
Supervisión del número de serie
Examen previo y divulgación de información sobre los problemas existentes
Los documentos deben instar a las empresas que cotizan en bolsa a que los corrijan o complementen oportunamente.
Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige ni complementa, y
Informe a la bolsa de Shanghai
Los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no se han presentado con antelación
En caso de revisión, la empresa que cotiza en bolsa cumplirá las obligaciones de divulgación de información.
Completar el examen de los documentos pertinentes en un plazo de cinco días laborables
Para más detalles sobre los documentos de divulgación de información problemáticos, véase “II. Examen de la divulgación de información”
Se insta a las empresas que cotizan en bolsa a que corrijan o complementen oportunamente la lista.
En caso de que la empresa no corrija o complete la solicitud, deberá enviarla sin demora a Shanghai.
Informe de la bolsa de valores
Preocupación por las empresas que cotizan en bolsa o sus accionistas controladores, control real
Personas, directores, supervisores y personal directivo superior que hayan sido verificados por la c
Prestar atención a la situación de la Carta e instar a que mejore el control interno
Sistema, adoptar medidas para corregirlo
Seguir prestando atención a las empresas que cotizan en bolsa y a los accionistas controladores, as í como al control real
Las empresas que cotizan en bolsa y el control han sido verificados, y no hay incumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas controladores, los accionistas controladores reales y los controladores reales.
Informar oportunamente a la bolsa de Shanghai.
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa, y
El reloj comprueba los rumores del mercado. Después de la verificación
Si la empresa que cotiza en bolsa ha verificado la existencia de un asunto importante que no debe revelarse, si durante el período de supervisión continua no se han producido 14 elementos o la información divulgada no es compatible con los hechos, la empresa que cotiza en bolsa debe ser supervisada para que revele o aclare de manera veraz las cuestiones pertinentes aclaradas por los rumores de los medios de comunicación públicos;
Si la empresa que cotiza en bolsa no divulga ni aclara, informará sin demora al
Shanghai Stock Exchange Report
Si se descubre alguna de las siguientes circunstancias, el patrocinador deberá supervisar e instar al patrocinador a que:
La empresa de la ciudad hace una explicación y corrige dentro de un plazo, al mismo tiempo, al alza
Informe de la bolsa de valores de Shanghai: (ⅰ) las empresas que cotizan en bolsa son sospechosas de
Violación de las normas de cotización de acciones y otras transacciones de valores en Shanghai
Las normas comerciales pertinentes; Ii) instituciones de servicios de valores y
Las opiniones profesionales emitidas por los firmantes pueden haber sido verificadas falsamente, y durante el período de supervisión continua, la empresa no ha producido tales 15 Registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, etc.
Irregularidades u otras irregularidades; Iii) empresas que cotizan en bolsa
Oficina de gestión de empresas de recomendación para la emisión y cotización de valores
Situación prevista en los artículos 71 y 72 de la ley
Forma; Iv) las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con la supervisión continua de los patrocinadores
Trabajos de orientación; Bolsa de Shanghai o patrocinador
Otras situaciones que se consideran necesarias para la presentación de informes
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa, la organización patrocinadora ha elaborado el trabajo relacionado con la inspección in situ para aclarar los requisitos de trabajo de la inspección in situ, garantizar el plan de inspección in situ y aclarar los requisitos de trabajo de la inspección in situ
Supervisión del número de serie
Calidad del trabajo
Cuando una empresa que cotiza en bolsa se encuentre en una de las siguientes circunstancias, deberá tener conocimiento de sí misma
En un plazo de 15 días a partir de la fecha en que se conozca o deba conocerse el certificado de Shanghai
En el plazo requerido por la bolsa de valores, las empresas que cotizan en bolsa
Realizar inspecciones especiales sobre el terreno:
Existen sospechas significativas de fraude financiero;
Accionistas controladores, controladores reales y sus relaciones
Personas sospechosas de ocupar fondos; Después de la verificación, durante el período de supervisión continua, la empresa no necesita 17 (ⅲ) puede existir una garantía de violación grave; Situación de la inspección especial sobre el terreno
Accionistas controladores, controladores reales y sus conexiones
Personas, directores, supervisores o altos directivos sospechosos
Malversación de los intereses de las empresas que cotizan en bolsa;
Diferencias significativas en las corrientes financieras o de efectivo
Regular;
La bolsa o el patrocinador considera que debe llevarse a cabo
Otras cuestiones relativas a la verificación sobre el terreno.
Los bancos que comprueban periódicamente y de manera irregular las cuentas especiales de los fondos recaudados siguen prestando atención al almacenamiento de las cuentas especiales de los fondos recaudados por las empresas, a los Estados de cuenta de los fondos recaudados y a los formularios de utilización de los fondos recaudados por las empresas, a la utilización de 18 fondos recaudados y a la ejecución de proyectos de inversión, etc., y a la aplicación de las medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas de almacenamiento de cuentas especiales para los compromisos reales de los fondos recaudados. El uso de los fondos recaudados se ajustará a las leyes, reglamentos y normas departamentales pertinentes.
Examen de la divulgación de información
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión y cotización de valores de la Comisión Reguladora de valores de China y las directrices de autorregulación no. 11 – supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las instituciones de recomendación han examinado los documentos de divulgación de información Durante el período de supervisión continua de la empresa, han verificado el contenido y el formato de los documentos de divulgación de información y los procedimientos conexos de ejecución, y la empresa ha divulgado información de conformidad con las disposiciones pertinentes de los departamentos de supervisión. Todos los anuncios públicos se publicarán de conformidad con la ley, a fin de garantizar que la divulgación de toda la información importante sea oportuna, exacta, verdadera y completa, que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y que no se informe oportunamente a la bolsa de Shanghai.
Iii. Whether the listed companies have any matters to be reported to the c
Tras la verificación, durante el período de supervisión continua, no hay ningún asunto que deba notificarse a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai de conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y las normas pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de supervisión continua correspondiente a 2021)
Firma del representante de la recomendación: fecha, mes y año
Li WanLu
Fecha
Chen shumian
Sello oficial de la institución patrocinadora: Citic Securities Company Limited(600030)
