Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de la supervisión continua de la oferta pública inicial de acciones y su cotización en el Consejo de Ciencia y tecnología, De conformidad con las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022) y las normas para la inclusión en la lista de acciones de la bolsa de Shanghai (revisión de diciembre de 2020), se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas en 2021.
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Con la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones (licencia de la Comisión Reguladora de valores de China [2021] No. 1126), la empresa emitió 13,9 millones de acciones comunes RMB (acciones a) al público en general a un precio de emisión de 18,42 Yuan / acción, el total de fondos recaudados fue de 25.603,8 millones de yuan, el total de gastos de emisión deducidos (IVA excluido) fue de 61.241 millones de yuan, y el capital neto recaudado fue de 19.477 millones de yuan. Tras la recepción de los fondos recaudados, todos ellos se han depositado en la cuenta especial para la recaudación de fondos, y la empresa ha firmado un acuerdo de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos con las instituciones patrocinadoras y los bancos que depositan los fondos recaudados.
Zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) Verified the above – mentioned funds raised by the company and issued the capital Verification Report on 11 May 2021 (zhonghui Yan [2021] No. 4141).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el uso y el saldo de los fondos recaudados por la empresa eran los siguientes:
Cantidad del proyecto (10.000 yuan)
Importe real de los fondos recaudados recibidos 22.403,80
Menos: importe pagado sin impuestos 260828
Menos: la cantidad de sustitución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado con fondos autofinanciados es de 305440
Menos: importe de sustitución de los gastos de emisión pagados por adelantado con fondos autofinanciados 315,81
Cantidad del proyecto (10.000 yuan)
Menos: inversión directa en proyectos de inversión de capital recaudado 249537
Menos: compra de productos financieros, depósitos a plazo y saldo de depósitos estructurados 12.000,00
Más: ingresos acumulados por productos financieros recuperados, depósitos a plazo y depósitos estructurados, 178,22
Ingresos netos por concepto de intereses menos gastos de tramitación
Saldo de la cuenta de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y las directrices de la bolsa de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, Sobre la base de la situación real de la empresa, se elaboró el sistema de gestión de la recaudación de fondos, que contiene disposiciones claras sobre el depósito, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos, el cambio de los proyectos de inversión y la supervisión de la utilización de los fondos recaudados.
Ii) Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos
En abril de 2021, la empresa firmó un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) \ \ \ \ \ The above agreement is not significantly different from the three – party Regulatory Agreement (MODEL) of Shanghai Stock Exchange for the Storage of collected funds, and the company has been strictly followed by the Use of collected funds.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa en la cuenta bancaria era la siguiente:
Número de serie: saldo de la recaudación de fondos de la cuenta bancaria (10.000 yuan)
1 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 1219397580109036.02
Shanghai Fengxian Sub – Branch
2 guangfa Bank Co., Ltd. 9550880205899008191092.11
Shanghai Branch
3 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 310104016 Global Top E-Commerce Co.Ltd(002640) 634.17
Shanghai Branch
Número de serie: saldo de la recaudación de fondos de la cuenta bancaria (10.000 yuan)
4 Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) 03012300 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 922975,85
Shanghai Branch
Total 210815
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
El uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se detalla en el cuadro 1 “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados”.
Inversión inicial y sustitución de los fondos recaudados
El 30 de junio de 2021, la empresa celebró la 17ª reunión del primer Consejo de Administración y la 12ª reunión del primer Consejo de supervisión, respectivamente, para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los proyectos de inversión pre – invertidos y los fondos autofinanciados pagados por los gastos de emisión”, y acordó utilizar los fondos recaudados para reemplazar los 3.158100 Yuan pagados por los gastos de emisión y los 30.544 millones de yuan autofinanciados por los proyectos de inversión pre – invertidos en fondos recaudados. Para más detalles, consulte el sitio web de la bolsa de Shanghai el 2 de julio de 2021 (www.sse.com.cn.) El anuncio sobre el ajuste de la cantidad de dinero de los proyectos de recaudación de fondos y la sustitución de los proyectos de recaudación de fondos por los fondos de recaudación de fondos invertidos por adelantado y la autofinanciación de los gastos de emisión pagados (número de anuncio: 2021 – 005).
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había pagado 3.158100 yuan por la sustitución de los fondos recaudados y 30.544000 yuan por la autofinanciación de los proyectos de inversión de los fondos recaudados. Iii) Reposición temporal de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos ociosos
En 2021, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) utilización de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo y la inversión en productos conexos
El 30 de junio de 2021, la empresa convocó la 17ª reunión del primer Consejo de Administración y la 12ª reunión del primer Consejo de supervisión para examinar y aprobar, respectivamente, la propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa, sin perjuicio de la construcción y ejecución de proyectos de inversión de fondos recaudados, el plan de utilización de fondos recaudados y la garantía de la seguridad de los fondos recaudados, Utilizar hasta 160 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo, comprar productos de inversión de alta seguridad y buena liquidez y cumplir los requisitos de garantía del capital (incluidos, entre otros, los productos financieros, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos de información, los depósitos contractuales, etc.) durante un período de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Se puede desplazar.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo de la siguiente manera:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del producto del Banco fiduciario
Guangfa Bank Fengxian Branch Structural Deposit 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 08 / 172021 / 11 / 16 1.00% or 3.30% or
3,45%
Guangfa Bank Fengxian Branch structured Deposit 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 11 / 192022 / 05 / 18 1.3% or 3.30% or no
3,7%
Fengxian Sub – Branch large amount Deposit certificate 1 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 05 / 202021 / 09 / 03 3.78% Yes
Certificado de depósito de gran valor de la sucursal de Shanghai 1 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 08 / 042024 / 08 / 04 3,55% no
Depósito estructural de la sucursal de Shanghai 2 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 08 / 062022 / 02 / 09 1,85% o 3,4% o no
3,7%
Certificado de depósito de gran valor de la sucursal de Shanghai 15 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21 / 09 / 162022 / 01 / 24 3,55% no
Depósito estructural de la sucursal de Shanghai 800. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) / 08 / 132021 / 11 / 18 1,5% – 3,2% sí
Depósito estructural de la sucursal de Shanghai 1270 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) / 09 / 292021 / 11 / 29 1,5% – 2,7% sí
Depósito estructural de la sucursal de Shanghai 25 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 21 / 12 / 032022 / 02 / 25 1,5% – 3,2% no
Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
En 2021, la empresa no utilizó el exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente la liquidez o devolver préstamos bancarios.
Situación.
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
En 2021, la empresa no tiene fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Situación.
Utilización de los fondos recaudados con economías
En 2021, la empresa no tiene ahorros en el uso de proyectos de inversión de capital recaudado.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
En 2021, la empresa no tiene otras circunstancias para recaudar fondos.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Cambios en los proyectos de inversión de los fondos recaudados
En 2021, no se modificaron los proyectos de inversión de la empresa.
Ii) transferencia o sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En 2021, no habrá transferencia o sustitución de fondos recaudados por la empresa. Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa ha divulgado oportunamente, de manera veraz, exacta y completa el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai – funcionamiento normalizado “y las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai – formato de anuncio, y no hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados. La empresa ha cumplido fielmente sus obligaciones de divulgación de información sobre la inversión y el progreso de los fondos recaudados. Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las medidas administrativas para la emisión de valores y la recomendación de cotización en bolsa y a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2.
