Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217)
Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, como directores independientes de Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) (en adelante, “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China, las normas para los directores independientes de Las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones de la bolsa de valores de Shanghai, los Estatutos de la empresa, el sistema de directores independientes y otras leyes, reglamentos y requisitos pertinentes, Desempeñó sus funciones de manera honesta, diligente e independiente, asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, emitió opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, defendió eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas públicos, promovió el funcionamiento normal de la empresa y desempeñó plenamente el papel de los directores independientes y los comités especiales. El informe sobre el desempeño de las funciones del director independiente de la empresa en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
Información sobre el personal de los directores independientes
El Consejo de Administración de la empresa está integrado por nueve directores, de los cuales tres son independientes, lo que representa un tercio del número de directores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del sistema de la empresa.
El 6 de diciembre de 2021, la empresa celebró la tercera junta general provisional de accionistas de 2021, examinó y aprobó la “propuesta sobre la elección del Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento de candidatos a directores independientes para el segundo Consejo de Administración”, eligió al Sr. Yuan xuewei, al Sr. Xu weijian y a la Sra. Zhao guiying como directores independientes para el segundo Consejo de Administración de la empresa por un período de tres a ños a partir de la tercera junta general provisional de accionistas de 2021.
During the reporting period, the company completed The replacement of the Board of Directors, the first independent Directors of the company and the Second Independent Directors of the Board of Directors were Mr. Yuan xuewei, Mr. Xu weijian, Ms. Zhao guiying, The Independent Directors were not changed.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Mr. Yuan xuewei, Born in 1972, Chinese Nationality, without Permanent Overseas Residence, received a Bachelor of Economics from the accounting Department of Shanghai University of Finance and Economics and A Master of Finance in International Finance from Fudan University. Desde 1995, ha sido Director Adjunto de auditoría, Director de auditoría y Director Superior de auditoría en Shenzhen Dahua Certified Public Accountants, anyong Dahua Certified Public Accountants, anyong huaming Certified Public Accountants y Deloitte Huayong Certified Public Accountants. Director General del Departamento de Finanzas desde noviembre de 2012 hasta febrero de 2013; De marzo de 2013 a mayo de 2021, fue Secretario del Consejo de Administración de kainengjian Health Technology Group Co., Ltd. Desde junio de 2021 hasta la fecha, ha sido Director Financiero y Secretario de la Junta de Shanghai yuanneng Cell Biological criogenia Equipment CO., Ltd. Desde noviembre de 2017, ha sido director independiente de Shanghai elide Information Technology Co., Ltd. Since December 2018 he has been an Independent Director of Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) .
Ms. Zhao guiying, Born in 1954, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor Degree. De 1977 a 2014 fue investigador asistente, investigador y Director de investigación del Instituto de biotecnología médica de la Academia China de ciencias médicas. Desde 2006 es Secretario General de la Asociación de gestión de la calidad. Since December 2018 he has been an Independent Director of Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) .
Mr. Xu Wei Jian, Born in 1972, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Bachelor degree, Asset appraiser, non – practitioned CPA, non – practitioned Tax Officer. De 1995 a 1998 trabajó como técnico e ingeniero jefe en el Departamento de locomotoras de la Oficina ferroviaria de Shenyang. De 1998 a 2001, trabajó como auditor, Director de proyecto y Director de Departamento de Heilongjiang yadong Certified Public Accountants. De 2002 a 2004, fue tasador de Shenyang zhongshen Asset Evaluation Co., Ltd. De 2004 a 2007, fue nombrado auditor superior, Director de proyecto y Director Superior de la empresa internacional de contabilidad. Desde 2007 ha sido Director de proyecto, Director de departamento, Director General Adjunto, Director Ejecutivo y Director General de Watson (Beijing) International Asset Appraisal Co., Ltd. Desde diciembre de 2016 hasta la fecha, ha sido representante de emisión, Director Ejecutivo y Gerente de Watson (Beijing) International Mining Rights Assessment Co., Ltd. Since December 2015 he has been an Independent Director of Jiayou International Logistics Co.Ltd(603871) . Since December 2018 he has been an Independent Director of Shanghai Rightongene Biotechnology Co.Ltd(688217) .
Iii) Indicación de la existencia de circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún cargo en la empresa, excepto el de director independiente, y no ocupamos ningún cargo en los principales accionistas de la empresa. No hay relación con la empresa y los principales accionistas de la empresa que impida nuestro juicio independiente y objetivo, y no hay circunstancia que afecte a la independencia del director independiente.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 13 reuniones del Consejo de Administración y 4 reuniones generales de accionistas. Como director independiente, mantenemos una estrecha comunicación con la empresa y las partes interesadas, estudiamos cuidadosamente la información pertinente, examinamos cuidadosamente cada proyecto de ley, hacemos pleno uso de nuestros conocimientos especializados y, en combinación con la práctica operativa de la empresa, ejercemos el poder del director independiente de manera objetiva, independiente y prudente para garantizar la Adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes asistieron a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa de la siguiente manera:
Participación en la Junta General de accionistas
Director independiente
Nombre de la persona que asiste a la Junta General de accionistas dos veces consecutivas
Número de escaños
Yuan xuewei 13 13 0 no 2
Zhao guiying 13 13 13 0 no 2
Xu Wei Jian 13 13 0 no 2
Ii) Participación en comités especiales
En 2021, todos los directores independientes desempeñaron concienzudamente sus funciones y participaron activamente en 15 reuniones del Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de estrategia, incluidas 6 reuniones del Comité de auditoría, 2 reuniones del Comité de remuneración y evaluación, 5 reuniones del Comité de nombramientos y 2 Reuniones del Comité de estrategia.
Ha desempeñado un papel importante en el examen y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes relacionadas con el Consejo de Administración y ha mejorado efectivamente la eficiencia de la adopción de decisiones del Consejo de Administración. Creemos que todas las reuniones de los comités especiales se convocan y celebran de conformidad con los procedimientos legales y que la adopción de decisiones sobre cuestiones conexas ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios y las obligaciones de divulgación, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y los estatutos.
Investigación sobre el terreno y cooperación de la empresa con los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, realizamos visitas sobre el terreno a la empresa, comprendemos plenamente el desarrollo de la empresa, utilizamos los conocimientos especializados y la experiencia de gestión de la empresa, formulamos sugerencias constructivas a las propuestas pertinentes del Consejo de Administración de la empresa y damos pleno juego a la función de supervisión y orientación. Nuestros directores independientes en el ejercicio de sus funciones, la dirección de la empresa coopera activamente para garantizar que disfrutamos de los mismos derechos de información que otros directores, y para llevar a cabo una comunicación positiva con nosotros, podemos prestar atención a la aplicación y mejora adecuadas de las cuestiones, para que desempeñemos nuestras funciones proporcionándonos las condiciones necesarias y el apoyo adecuado.
Durante el período que abarca el informe, todas las propuestas presentadas, examinadas y votadas por la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, a las normas, a la legalidad y a la validez, y el contenido de las propuestas se ajustó a las necesidades reales del desarrollo de la empresa, por lo que votamos a favor de todas Las propuestas de la Junta Directiva y de los comités especiales en 2021. Todos los proyectos de ley examinados por el Consejo de Administración de la empresa en 2021 fueron aprobados por votación.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, de conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas de la empresa relativos a las responsabilidades de los directores independientes, prestamos especial atención a las cuestiones multifacéticas de la empresa y las examinamos, y Asesoramos activamente al Consejo de Administración y a los comités profesionales, lo que ha desempeñado un papel positivo en la mejora de La normalización del funcionamiento del Consejo de Administración y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes: (I) Transacciones con partes vinculadas
Sobre la base del desarrollo normal de las actividades de producción y explotación, la empresa y sus filiales esperan que las transacciones con partes vinculadas tengan lugar en 2021, y la 13ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa y la junta general anual de accionistas de 2020 examinaron y aprobaron la “propuesta de confirmación de las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2020” y la “propuesta de previsión de las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021”. Sobre la base de nuestro propio juicio y auditoría independientes, creemos que las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas son necesarias para el funcionamiento normal del negocio de la empresa, que son actos comerciales legítimos, justos y razonables, precios justos, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Garantía externa y ocupación de fondos
La empresa examinará las cuestiones de garantía estrictamente de conformidad con los requisitos de los Estatutos de la sociedad, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de las acciones de kechuangban y otros documentos normativos, y las aplicará específicamente en el ámbito autorizado por la resolución, y controlará estrictamente el riesgo de garantía externa. Tras la verificación, en 2021 la empresa no tiene garantías externas ni ocupación de fondos para empresas que no estén comprendidas en el ámbito de aplicación de los estados consolidados.
Iii) utilización de los fondos recaudados
El 30 de junio de 2021, la 17ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad de los proyectos de recaudación de fondos, el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los proyectos de recaudación de fondos invertidos por adelantado y la autofinanciación de Los gastos de emisión pagados, y el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo. El 25 de agosto de 2021, la 19ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021”.
Hemos examinado el uso y el almacenamiento de los fondos recaudados mencionados anteriormente, y el uso y el almacenamiento de los fondos recaudados por las empresas se ajustan a las leyes y reglamentos, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión de la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para el mercado de valores de la bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión autodisciplina de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Los documentos normativos y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa no contienen ninguna violación de la gestión y el uso de la recaudación de fondos.
Iv) fusiones y adquisiciones
Durante el período que abarca el informe, no hubo fusiones y adquisiciones.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
El 20 de octubre de 2021, la 21ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa”; El 6 de diciembre de 2021, la primera reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de nombramiento del personal directivo superior”.
Durante el período que abarca el informe, el procedimiento de nombramiento del personal directivo superior de la empresa se ajustó a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a los Estatutos de la sociedad, y la calificación del personal contratado se ajustó a los requisitos del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad. Al mismo tiempo, hemos examinado la remuneración del personal directivo superior de la empresa en el período que abarca el informe, y creemos que el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2021 es científico y razonable, y que los procedimientos de pago y examen de la remuneración se ajustan a las disposiciones pertinentes de los Estatutos y el sistema de gestión interna de la empresa.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa no reveló la previsión del desempeño ni el informe de rendimiento.
Contratación o sustitución de empresas contables
El 23 de marzo de 2021, la 13ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa 2021”, que fue presentada por el Consejo de Administración a la Junta General de accionistas de 2020 para su examen, y todos los accionistas acordaron Por unanimidad seguir nombrando a la Oficina de contabilidad de China (Asociación General Especial) como institución de auditoría de la empresa 2021. Creemos que zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) puede seguir las normas profesionales, adherirse a la auditoría independiente, cumplir estrictamente las responsabilidades de auditoría, garantizar que la auditoría anual de 2021 de la empresa se complete con éxito y cumplir mejor las responsabilidades y obligaciones de auditoría.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
El 23 de marzo de 2021, la 13ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre la distribución de los beneficios en 2020”; El 13 de abril de 2021, la Junta General de accionistas de 2020 de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de distribución de beneficios para 2020”. Dado que la empresa estaba planificando la inclusión en la lista en ese momento, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 es el siguiente: no hay distribución de beneficios, no hay acumulación de capital para aumentar el capital social.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y los accionistas cumplieron estrictamente todos los compromisos y no violaron los compromisos pertinentes, como la reducción de las tenencias de acciones y la competencia entre pares.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplió estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, el sistema de divulgación de información y otras leyes y reglamentos pertinentes, y el contenido del anuncio Es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, a fin de garantizar la puntualidad y equidad de la divulgación de información y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa.
Aplicación de los controles internos
La empresa debe atenerse estrictamente a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las normas básicas de control interno de la empresa, etc., y participar activamente en el funcionamiento normal de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, as í como en la eficacia del sistema de control interno, a fin de garantizar razonablemente la autenticidad, legalidad e integridad de los datos financieros y contables de la empresa; Ser capaz de divulgar información de manera veraz, exacta, completa y oportuna; Salvaguardar los intereses de los inversores y las empresas.
Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
El Comité de nombramientos, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación se establecen en el Consejo de Administración de la empresa. Todos los directores, comités especializados y altos directivos de la empresa pueden observar el principio de lealtad y diligencia hacia la empresa y hacer pleno uso de su especialidad de acuerdo con los requisitos pertinentes de la csrc y la bolsa de Shanghai.
