Informe de seguimiento de la supervisión continua correspondiente a 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación de la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shanghai, las normas para la cotización de acciones de la Junta de creación de la Ciencia y la tecnología de la bolsa de Shanghai y las directrices para la Supervisión autorreguladora de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, etc. Western Securities Co.Ltd(002673) (en lo sucesivo denominadas “las instituciones de recomendación”) como las instituciones de recomendación de la labor de supervisión continua de Sansure Biotech Inc(688289) \ Responsable de la supervisión continua de Sansure Biotech Inc(688289)
Supervisión continua
Supervisión continua del contenido del trabajo
Establecer y aplicar eficazmente el sistema de supervisión continua, formular el plan de trabajo correspondiente y el plan de trabajo correspondiente para la supervisión continua de las organizaciones patrocinadoras.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
La organización patrocinadora lleva a cabo la supervisión continua mediante la comunicación diaria, la comunicación diaria, la visita periódica de retorno, la inspección in situ, la debida diligencia y otras visitas irregulares de retorno, la inspección in situ, etc.
Durante el período de supervisión continua, si una empresa que cotiza en bolsa hace una declaración pública sobre las cuestiones relativas a la supervisión continua de conformidad con las disposiciones pertinentes en 2021 688, 289 \ \ \
Durante el período de supervisión continua, la empresa tiene un período de supervisión continua por parte de un accionista. En caso de que una empresa cotizada o una parte interesada infrinja la ley o el compromiso de reducción, cumpla las normas o incumpla el compromiso, informará a la bolsa de Shanghai en un plazo de cinco días laborables a partir del 30 de noviembre de 2021, a partir de la fecha en que se descubra o deba descubrirse. La publicación del contenido del informe incluye el anuncio indicativo de que las empresas que cotizan en bolsa o las partes pertinentes han violado las leyes y reglamentos, han violado las condiciones específicas de la empresa en relación con la reducción de las tenencias de acciones de más del 5% de los accionistas, y las medidas de supervisión adoptadas por el patrocinador han alcanzado el 1% (número de anuncio: 2021 – 087). La institución patrocinadora y su Representante han instado a la empresa y a sus directores, supervisores y altos directivos a que fortalezcan el estudio de las leyes y reglamentos y los documentos normativos de las empresas que cotizan en bolsa y cumplan estrictamente sus compromisos.
Supervisar el cumplimiento por las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores y altos directivos de las leyes, reglamentos, normas departamentales y otros documentos normativos emitidos por la bolsa de Shanghai durante el período de supervisión continua, y aplicar efectivamente las leyes, reglamentos y reglamentos por los órganos de recomendación; Normas departamentales de compromiso y normas promulgadas por la bolsa de Shanghai
Normas comerciales y otros documentos normativos para cumplir eficazmente los compromisos contraídos.
En 2021, un accionista y un Director de la empresa violaron el compromiso de reducción, como se indica en el punto 5 del formulario.
La institución patrocinadora supervisa e insta a las empresas que cotizan en bolsa a que establezcan y apliquen eficazmente el sistema de gobierno corporativo de conformidad con las normas pertinentes, incluidas, entre otras cosas, las normas de procedimiento de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, y a que apliquen estrictamente el Sistema de gobierno corporativo, la supervisión y el Código de conducta de los directores, supervisores y altos directivos. Cumplimiento del Código de conducta por el personal directivo superior
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, incluido el diseño, la aplicación y la eficacia del sistema de gestión financiera, el sistema de contabilidad y el grado de auditoría interna, pero no limitado por la institución patrocinadora, as í como el uso de fondos recaudados, las transacciones conexas, las garantías externas y la verificación. El control de las filiales y otros requisitos importantes de las leyes y reglamentos pertinentes y la aplicación efectiva de los procedimientos y normas de adopción de decisiones para garantizar el funcionamiento normal de la empresa
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa, supervisar e instar a las instituciones patrocinadoras a que examinen estrictamente los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, y tener razones fundadas para llevar a cabo el sistema de divulgación de información, examinar la divulgación de información y asegurarse de que los documentos presentados por las empresas que cotizan en bolsa a la bolsa de Shanghai no contienen documentos ni otros documentos pertinentes
En registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes
Documentos de divulgación de información a las empresas que cotizan en bolsa y a la Comisión Reguladora de valores de China y Shanghai
Examen previo de otros documentos presentados por la bolsa de valores
Instar a la empresa a que corrija o complete oportunamente los documentos de divulgación de información en cuestión
En caso de que la empresa no corrija o complemente la información, informará oportunamente a la institución de recomendación de la bolsa de valores de Shanghai sobre la información de Sansure Biotech Inc(688289) ; Si los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa no han sido revisados antes de la divulgación de la información, y no hay ningún documento que deba revisarse, la revisión de los documentos pertinentes se completará en un plazo de cinco días laborables a partir de la fecha en que la empresa que cotiza en bolsa presente un informe a la bolsa de valores de Shanghai en cumplimiento de la obligación de divulgación de la información y se hará un seguimiento de los problemas existentes.
Los documentos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa deben corregirse o completarse oportunamente.
Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige ni complementa, presentará oportunamente a Shanghai Securities Exchange
Fácil de informar
Preocupada por la existencia en 2021 de un accionista, supervisor o directivo superior de una sociedad cotizada o de su accionista controlador, controlador real, Director o sociedad, que ha sido sancionado administrativamente por la Comisión Reguladora de valores de China (c
Tomar medidas para corregirlo
Seguir prestando atención al cumplimiento por las empresas que cotizan en bolsa, los accionistas controladores y los controladores reales de los compromisos contraídos en 2021, Sansure Biotech Inc(688289) \ \
Prestar atención a los informes de los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa y centrarse oportunamente en el mercado
Los rumores fueron verificados. Si, tras la verificación, se descubre que la existencia de una sociedad cotizada debe revelarse en 2021, y si, tras la verificación de la institución patrocinadora, no 13 cuestiones importantes no reveladas o la información divulgada no se ajusta a los hechos, la existencia debe notificarse oportunamente al patrocinador de la bolsa de Shanghai para que inste a La sociedad cotizada a revelar o aclarar la verdad; Información comunicada
Si la empresa que cotiza en bolsa no divulga o aclara la información, la presentará sin demora a la bolsa de Shanghai.
Fácil de informar
En caso de que se encuentre alguna de las siguientes circunstancias, se instará a la empresa que cotiza en bolsa a que dé una explicación y se limite a:
Al mismo tiempo, informar a la bolsa de Shanghai sobre: i) sospecha
Violar las normas de inclusión en la lista y otras normas comerciales pertinentes; Ii) Servicios de valores
The Professional opinion issued by the government agency and its signatory personnel may exist in 2021. Sansure Biotech Inc(688289) \ there
Otras irregularidades; Medidas de recomendación de la empresa
Las circunstancias previstas en los artículos 11 y 72; Iv) la empresa no es digna de
Supervisión conjunta y continua; Bolsa de Shanghai o patrocinador
Otras situaciones que se consideran necesarias para la presentación de informes
Elaborar un plan de trabajo para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa y aclarar que la organización patrocinadora de la inspección in situ ha elaborado un plan de trabajo para la inspección in situ
Comprobar los requisitos de trabajo, asegurar el plan de trabajo relacionado con la calidad de la inspección in situ, aclarar los requisitos de la inspección in situ y llevar a cabo la inspección in situ en diciembre de 2021.
En cualquiera de las siguientes circunstancias, el patrocinador deberá conocer o
Dentro de los 15 días siguientes a la fecha en que deba conocerse o a petición de la bolsa de Shanghai
Inspección in situ especial de las empresas que cotizan en bolsa en el plazo de
Ocupación no comercial por accionistas controladores, controladores reales u otras partes vinculadas
Fondos de las empresas que cotizan en bolsa; Ii) proporcionar garantías a otras personas en violación de las normas; En 2021, no hubo uso ilegal de los fondos recaudados; Iv) inversión y cobertura de valores en violación de las normas
Operaciones de cobertura a plazo, etc.; Transacciones conexas manifiestamente injustas o no realizadas
Procedimientos de examen y aprobación y obligaciones de divulgación de información; Vi) Pérdida de resultados o
El beneficio operativo disminuyó más del 50% en comparación con el mismo período del año anterior; Certificado de Shanghai
Otras circunstancias exigidas por la bolsa de valores
Problemas detectados por la institución patrocinadora y el representante patrocinador y su rectificación
En 2021, un accionista violó el compromiso de reducción, como se indica en el anuncio indicativo sobre la reducción del 1% de las tenencias de acciones de más del 5% publicado por la empresa el 30 de noviembre de 2021 (número de anuncio: 2)
