Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de valores de Shanghai y los Estatutos de la Junta de creación científica de la bolsa de valores de Shanghai (en adelante denominados “los estatutos”) y las normas de trabajo del Comité de auditoría (en adelante denominadas “las normas de trabajo del Comité de auditoría”), el Comité de auditoría ha participado activamente en su labor sobre la base del principio de diligencia debida. En el desempeño de sus funciones con seriedad, la Junta de Auditores presenta el siguiente informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del primer Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres directores, a saber, Tang an, director independiente, Cao hongzhong, Director Zhu Yumei, de los cuales el Coordinador es Tang an, director independiente con calificación profesional contable. Todos los miembros del Comité de auditoría tienen los conocimientos especializados y la experiencia de trabajo necesarios para desempeñar las funciones del Comité de auditoría, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado”.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró 7 reuniones para examinar 16 proyectos de ley, cada uno de los cuales fue aprobado por votación, y las principales cuestiones examinadas incluyeron el informe financiero de la empresa, las cuentas finales financieras, los cambios en las políticas contables, El almacenamiento y el uso efectivo de los fondos recaudados, las transacciones cotidianas con partes vinculadas y la renovación de las instituciones de auditoría. En cuanto a cada proyecto de ley examinado, todos los miembros del Comité han examinado cuidadosamente la información pertinente, han informado al personal pertinente de la empresa sobre la situación pertinente y han utilizado sus propios conocimientos especializados para juzgar la situación de las cuestiones pertinentes, a fin de garantizar que la decisión del Consejo de Administración de la empresa sea científica y razonable.
En el anexo del presente informe figura información sobre la reunión del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa 2021.
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Sobre la base de la evaluación general de la labor de auditoría de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership), el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa considera que, en la labor de auditoría conexa, cumple estrictamente las normas de auditoría de la CPA China, cumple escrupulosamente su deber, sigue las normas de práctica de la independencia, la objetividad y la justicia, y ha completado mejor todas las tareas de auditoría.
De manera completa y precisa, no hay fraude, fraude ni inexactitudes significativas en relación con los informes financieros, ni ajustes contables importantes, cuestiones relativas a juicios contables importantes y cuestiones que den lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Iii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente el plan de trabajo anual de auditoría interna de la empresa y aprobamos su viabilidad, e instamos a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que lo apliquen estrictamente de conformidad con el sistema de auditoría interna, y a que formulen observaciones orientativas sobre los problemas detectados en la auditoría interna.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció una estructura de gobernanza empresarial y un sistema de gobernanza relativamente perfectos de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Por lo tanto, creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y la Organización de auditoría externa, coordinó la comunicación entre el Departamento de auditoría interna de la empresa y la Organización de auditoría externa y coordinó la labor de auditoría externa, mejorando así la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
Evaluación general
Durante el período sobre el que se informa, el Comité de auditoría de la empresa, de conformidad con el principio de diligencia debida, cumplió escrupulosamente sus funciones y cumplió escrupulosamente sus obligaciones, examinó los informes financieros, las transacciones conexas y los cambios en las políticas contables, supervisó y orientó eficazmente la labor de auditoría de la empresa y promovió la mejora del sistema de control interno de la empresa.
Todos los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2022 seguirán cumpliendo escrupulosamente sus deberes y trabajando diligentemente de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de auditoría, etc., y desempeñarán concienzudamente todas las responsabilidades asignadas por la empresa, a fin de promover la Optimización continua del sistema de control interno de la empresa y la mejora de la eficiencia de la gestión.
Miembros del Comité de auditoría de la Junta: Anexo: reuniones del Comité de auditoría de la Junta en 2021
Principales opiniones y sugerencias sobre el contenido de la reunión
Examen y aprobación de:
2021 / 1 / 20 Comité de auditoría del primer Consejo de Administración (1) Proyecto de ley sobre la octava reunión del Comité de contratos de arrendamiento de viviendas y servicios inmobiliarios con partes vinculadas y transacciones conexas;
Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Auditores para 2020.
2021 / 2 / 26 el Comité de auditoría de la primera Junta de Síndicos examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la novena reunión de la Junta de Síndicos sobre la estimación del volumen diario de transacciones conexas en 2021.
Examen y aprobación de:
Proyecto de ley sobre el informe anual de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración correspondiente a 2020;
Proyecto de ley sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen;
2021 / 4 / 19 primer Comité de auditoría (3) Proyecto de ley sobre el informe financiero anual de la empresa para 2020; Diez reuniones (4) sobre la propuesta de informe financiero final de la empresa para 2020; Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021; Propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2020;
Proyecto de ley sobre el uso de los fondos recaudados por las empresas para reemplazar los fondos autofinanciados previamente invertidos.
Examen y aprobación de:
Primer período de sesiones del Comité de auditoría (1) Proyecto de resolución de la 11ª reunión 2021 / 8 / 16 sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen;
Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021.
2021 / 10 / 12 en su primer período de sesiones, el Comité de auditoría examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el nuevo examen de los acuerdos de transacciones conexas. 12ª reunión
2021 / 10 / 26 13ª reunión del primer Comité de auditoría para examinar y aprobar la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
En su primer período de sesiones, la Junta de Auditores examinó y aprobó:
14ª reunión 2021 / 12 / 28 (1) Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Auditores para 2021;
Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
