China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) Securities \ De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión y cotización de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la inclusión En la lista de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai, se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito anual y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como sigue: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
Tras la aprobación de la “respuesta sobre el registro de la oferta pública inicial aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China” (licencia reguladora de valores [2020] No. 2655), la empresa emitió 49.675,3 millones de acciones ordinarias en renminbi en su oferta pública inicial, con un valor nominal de 1,00 yuan por acción y un precio de emisión de 22,33 yuan por acción, con un total de 11.092494.499,00 yuan y una deducción de los gastos de emisión de 114688.529,84 Yuan. La recaudación neta de fondos fue de 9.946409,16 Yuan.
Todos los fondos recaudados anteriormente han sido verificados por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) y el 7 de diciembre de 2020 se publicó el informe de verificación de capital Dahua YZ [2020] No. Tibet Development Co.Ltd(000752) .
Los fondos recaudados para los proyectos de recaudación de fondos en el período en curso ascienden a 54.047.32 millones de yuan, y al 31 de diciembre de 2021, la utilización y el saldo de los fondos recaudados son los siguientes:
Unidad: Yuan
Utilización de los fondos recaudados para proyectos
Total de fondos recaudados
Menos: gastos de emisión 1140852984
Recaudación neta de fondos
Menos: inversión acumulada en proyectos de recaudación de fondos 576196.513,45
Menos: compra de productos financieros, depósitos a plazo y saldos de depósitos estructurados
Más: ingresos netos por concepto de intereses bancarios
Saldo de los fondos recaudados al 31 de diciembre de 2021
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, ha elaborado el sistema de gestión de los fondos recaudados (en adelante, “el sistema de gestión de los fondos recaudados”). La empresa depositará los fondos recaudados en la cuenta especial de fondos recaudados aprobada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada, y gestionará y utilizará los fondos recaudados de conformidad con los requisitos prescritos.
El 8 de diciembre de 2020, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados con la institución patrocinadora y el banco comercial que deposita los fondos recaudados, respectivamente, y el 21 de junio de 2021 firmó el Acuerdo cuatripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados con la sucursal de Shenzhen Science Park, la institución patrocinadora y la filial de propiedad total de Shenzhen kexing Pharmaceutical Co., Ltd. (en adelante denominada “Shenzhen kexing Pharmaceutical”). Aplicar procedimientos estrictos de examen y aprobación para el uso de los fondos recaudados a fin de garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente; En el Acuerdo de supervisión se estipulan claramente las responsabilidades y obligaciones pertinentes del emisor, la filial del emisor, la institución patrocinadora y el banco comercial que deposita los fondos recaudados, y se definen los derechos y obligaciones de todas las partes.
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa y sus filiales es la siguiente:
Unidad: Yuan
Nombre del Banco de la entidad de apertura de la cuenta
Shenzhen 442501 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 0918113011942944 Current Zhenhua Sub – Branch 818
Shenzhen 782101808038210664139340150 Current Current shennan East Road Sub – Branch
Shenzhen Bao ‘an 53190225071050312595503263 Current keying Biological Sub – Branch
Shenzhen 4 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 920076268040435797 Current time Co., Ltd Hongwei Sub – Branch 93
Bank Of China Limited(601988) Zhangqiu Sub – Branch 211742709194772699590 Current period
Shenzhen Times 1582654123009140341471 current financial Sub – Branch
Bank Of China Limited(601988) qianhai Shekou 77707413867626070451 Current Branch
Shenzhen kexing
Pharmaceutical Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park Sub – Branch 108797 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 690374449115934 Current Company
Total 43075449600
Nota: 1. Durante el período que abarca el informe, la Subdivisión de Shenzhen Science and Technology Park recibió 50 millones de yuan de la Subdivisión de Shenzhen Bao ‘an el 5 de julio de 2021 para el proyecto de mejora del Centro de I + D;
2. Shenzhen kexing Pharmaceutical Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Science and Technology Park Sub – branch in the end of 2021 raised fund balance includes “seven days notice Deposit” 4418632447 Yuan, deposited in the Virtual Sub – Account under the Special account of raised Funds (Account no.: 1087900
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
A partir del 31 de diciembre de 2021, el uso real de los fondos recaudados por la empresa se detalla en el cuadro 1 “Estado de uso de los fondos recaudados”.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
El 22 de abril de 2021, la empresa convocó la 22ª reunión del primer Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa para reemplazar los fondos autofinanciados invertidos por adelantado”, y acordó utilizar 5.573155147 yuan para recaudar fondos para reemplazar los fondos propios invertidos por adelantado.
Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Certification Report of projects invested in raising funds by Self – raising funds. La Junta de supervisores y el director independiente expresaron un claro acuerdo sobre el uso de los fondos recaudados por las empresas mencionadas para reemplazar los fondos autofinanciados que se habían invertido por adelantado, y la organización patrocinadora también emitió una opinión de verificación.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
El 21 de diciembre de 2020, en la 19ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, celebrada en 2020, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, y se acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos cuyo Saldo máximo no superara los 550 millones de yuan (incluidos 550 millones de yuan) para la gestión del efectivo, sin perjuicio de la ejecución normal de los proyectos de inversión recaudados por la empresa y de la garantía de la seguridad de los fondos recaudados. El período de uso será válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración.
A partir del 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados por la empresa se ajustará estrictamente al “sistema de gestión de los fondos recaudados” y al “acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados”.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados por la empresa para la compra de productos financieros era de 0,0 millones de yuan. En el período que abarca el informe, la empresa utilizó parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la compra de productos relacionados con la gestión del efectivo, como se indica a continuación:
Unidad: Yuan
Nombre del producto del Banco de apertura de la cuenta
Estructura alcista de tres niveles de la serie Dot Gold
Depósito estructural de 90 días 160000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 01 – 182021 – 04 – 19
Estructura alcista de tres niveles de la serie Dot Gold
60.036 32 – Day structured Deposit 160 million. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) – 05 – 262021 – 06 – 28 is Shenzhen Bao ‘an Fund
Estructura de la zona emprendedora de la serie de puntos de oro de la Subdivisión
Depósitos estructurados acumulados durante 21 días 100 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 09 – 062021 – 09 – 30 son depósitos
Estructura de la serie de puntos de oro
Depósito de liquidación de 31 días 100 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 10 – 282021 – 11 – 29
Tipo de cambio vinculado a la estructura en 2021
Depósito estructurado público depósito personalizado 50 millones de yuan 2021 – 02 – 022021 – 05 – 02 es el segundo producto 36
Tipo de cambio vinculado a la estructura en 2021
Depósito estructurado público depósito personalizado 100 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 09 – 072021 – 10 – 07 es el noveno producto 64
Tipo de cambio vinculado a la estructura en 2021
Depósito estructurado público 80 millones de dólares de los EE.UU. Depósito personalizado 2021 – 10 – 142021 – 11 – 14 es el décimo producto 155
Tipo de cambio vinculado a la estructura en 2021
Depósito estructurado público depósito personalizado 3000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 11 – 152021 – 11 – 30 es el undécimo producto 214
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 2021 tipo de cambio vinculado a la estructura
Shenzhen shennan Public Structural Deposit custom Deposit 500000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 11 – 162021 – 11 – 30 is the 11th phase of East Road Sub – Branch product 237
Tipo de cambio vinculado a la estructura en 2021
Depósito estructurado público depósito personalizado 3000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 09 – 072021 – 10 – 07 es el noveno producto 64
Tipo de cambio vinculado a la estructura en 2021
Depósito estructurado público depósito personalizado 3000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 – 10 – 092021 – 11 – 09 es el décimo producto 29
