Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136)
Informe sobre el desempeño de los directores independientes en 2021
Como director independiente del Consejo de Administración de Shan Dong Kexing Bioproducts Co.Ltd(688136) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), durante el período que abarca el informe, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para Los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización de las acciones de la Junta de Ciencia y tecnología de la bolsa de Shanghai, etc. Los documentos normativos, as í como las disposiciones y requisitos de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y el sistema de trabajo de los directores independientes (en lo sucesivo denominados “el sistema de trabajo de los directores independientes”), desempeñarán sus funciones de manera fiel y diligente en 2021, asistirán activamente a Las reuniones pertinentes, examinarán cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración y emitirán opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa. Salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Ms. Tao Jianhong, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Born in 1958, graduated from the pharmaceutical major of the Chinese Pharmaceutical University, Fudan University Mba, Zhongshan University School of Pharmaceuticals, Ph.D. Graduate Degree. De 1998 a junio de 2018, fue nombrado Director Adjunto del Instituto de economía farmacéutica del Sur de la administración estatal de drogas (más tarde renombrado como administración estatal de alimentos y medicamentos y administración estatal de alimentos y medicamentos), y se retiró en junio de 2018. Ha sido director independiente de la empresa desde julio de 2019.
Mr. Cao hongzhong, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Born in 1966, graduated from the Law major of Shenzhen University, Bachelor Degree. De 1989 a 2000 fue empleado de Shenzhen Dongfeng Automobile Co.Ltd(600006) Co., Ltd., de 2000 a 2005 fue abogado de Guangdong rongguan Law Firm, de 2005 a 2007 fue abogado de Guangdong New Oriental Law Firm, de 2007 a 2013 fue abogado de Guangdong pinran Law Firm, y de 2013 a la fecha ha sido abogado de Guangdong gming law firm. Ha sido director independiente de la empresa desde julio de 2019.
Mr. Tang an, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Born in 1957, graduated from Zhejiang Metallurgical Economy College (now Jiaxing College) in Accounting major and Northeast University of Finance and Economics in Law Major, Bachelor degree, from 1987 to 1989 served as the Financial Director of Shandong Engineering Office of The 16th Metallurgical Construction Company of China Nonferrous Metals Industry, from 1989 to 1991 as Project Manager of Shenzhen Public Accountants firm. De 1991 a 1994 fue Director de proyecto de Shenzhen Nanshan Certified Public Accountants, de 1994 a 2000 fue Director Financiero de Shenzhen Investment Fund Management Company, de 2000 a 2003 fue Director Financiero de Shenzhen Times Design Printing Co., Ltd, de 2003 a 2004 fue Director de proyecto de auditoría de Shenzhen Zhongtian huazheng Certified Public Accountants Co., Ltd., 2005 1
De septiembre de 2009 a agosto de 2009 fue Auditor General de Shenzhen Yong ‘an Certified Public Accountants Co., Ltd., de septiembre de 2009 a marzo de 2011 fue Auditor General de Shenzhen Jin Zheng Certified Public Accountants Co., Ltd., y de abril de 2011 a la fecha ha sido auditor jefe de Shenzhen Chang’ an Certified Public Accountants (general Partnership). Ha sido director independiente de la empresa desde julio de 2019.
Ii) Explicación de si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no ocupamos ningún cargo en la empresa, excepto el de director independiente, y no ocupamos ningún cargo entre los principales accionistas de la empresa; Ni nosotros ni nuestros familiares inmediatos poseemos directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas por las empresas que cotizan en bolsa, ni ninguno de ellos es uno de los diez principales accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, ni hemos obtenido ningún beneficio adicional no revelado de las empresas que cotizan en bolsa ni de sus principales accionistas ni de las instituciones y personas interesadas.
Sobre la base de lo anterior, no existe ninguna circunstancia que afecte a la independencia del director independiente de la empresa.
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
En 2021, la empresa celebró un total de 11 reuniones del Consejo de Administración, y los directores independientes asistieron a las reuniones del Consejo de Administración de la siguiente manera:
Nombre del Director
Número de reuniones celebradas en persona
Tao Jianhong 11 11 0
Cao hongzhong 11 11 0 0
Tang an 11 11 0 0
El Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, el Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración y el Comité de inversiones del Consejo de Administración convocados por la empresa durante el año en curso participaron personalmente en la reunión, sin ausencias.
En 2021, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, todos asistimos personalmente a la Junta General de accionistas.
Trabajo diario
Como director independiente de la empresa, realizamos diligentemente y con la debida diligencia la tarea de supervisar el funcionamiento de la empresa. Como director independiente de la empresa, nos centramos en la gestión financiera de la empresa, la distribución de beneficios, el control interno, las transacciones con partes vinculadas, el uso de fondos recaudados, etc., escuchamos regularmente la introducción de la dirección de la empresa sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, entendemos la dinámica de La empresa a tiempo, nos preocupamos por las noticias y la opinión pública pertinentes de la empresa, mantenemos informados de la situación general de la empresa, Y sobre la base de su propia experiencia empresarial en cuestiones relacionadas con las recomendaciones y opiniones de la dirección de la empresa.
Además, como directores independientes, hemos desempeñado un papel activo en los comités especializados establecidos en el marco del Consejo de Administración de la empresa, utilizando plenamente nuestros conocimientos especializados para asesorar sobre el desarrollo de la empresa y la adopción de decisiones en el Consejo de Administración, y hemos participado en las deliberaciones sobre cuestiones que requieren la consideración de Los comités especializados, según lo previsto.
En resumen, hemos aplicado seriamente el sistema de trabajo del director independiente de la empresa en nuestro trabajo diario, hemos actuado diligentemente y hemos defendido los derechos de la empresa y de los accionistas.
Iii) Investigación sobre el terreno
Durante el período que abarca el informe, hicimos pleno uso de nuestra participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras horas de trabajo para realizar visitas sobre el terreno a la empresa y mantener la comunicación con otros directores, ejecutivos y personal conexo de la empresa mediante conversaciones y llamadas telefónicas.
Iv) opiniones independientes
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, en 2021, como directores independientes de la empresa, emitimos 17 opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa, los cambios en las políticas contables, el uso de los fondos recaudados y el nombramiento de altos directivos. Al examinar las cuestiones pertinentes y expresar opiniones independientes, supervisamos eficazmente el cumplimiento de los contenidos y procedimientos pertinentes de adopción de decisiones de la empresa y salvaguardamos los derechos jurídicos de la empresa y los accionistas.
Otros asuntos
Durante el período que abarca el informe, no se produjo ninguna propuesta de los directores independientes de convocar una Junta de directores, ni se propuso la destitución de una empresa contable, ni se presentó una solicitud al Consejo de Administración de la empresa para que convocara una junta general provisional de accionistas.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado las transacciones cotidianas de la empresa con partes vinculadas y hemos llegado a la conclusión de que el alquiler de viviendas por la empresa a chuangyi Biotech Co., Ltd., a zhengzhong Industry Holding Group Co., Ltd. Y sus filiales como locales de oficinas y la transferencia de obras de decoración de locales de oficinas de alquiler se ajusta a las necesidades reales de producción de la empresa, se ajusta a los intereses de la empresa y de todos los accionistas y no perjudica a la empresa ni a sus accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Los directores afiliados votaron a favor de la moción durante la deliberación, y el procedimiento de deliberación de la reunión se ajustó a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de las acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología y los estatutos. Esta transacción con partes vinculadas sigue los principios de equidad, equidad, voluntariedad e integridad, por lo que estamos de acuerdo con esta transacción con partes vinculadas y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Después de una cuidadosa verificación, creemos que las transacciones con partes vinculadas previstas por la empresa para 2021 se producen en el curso normal de la producción y el funcionamiento de la empresa y se basan en el objetivo de garantizar el funcionamiento y el desarrollo normales y sostenidos de la empresa, la fijación de precios de las transacciones con partes vinculadas es justa y razonable, la autoridad de adopción de decisiones y el procedimiento de adopción de decisiones de las transacciones con partes vinculadas son legítimos, no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y no tienen ningún efecto en la independencia de la empresa. Las empresas no dependen de las partes vinculadas debido a las transacciones con partes vinculadas.
Ii) cambios en las políticas contables
El cambio de la política contable de la empresa se ajusta mejor a la situación real de la empresa y no tendrá un impacto sustancial en el activo total, el pasivo total, el activo neto y el beneficio neto de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con los cambios en las políticas contables de la empresa.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Las normas de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2021 se determinan sobre la base de los puestos, las responsabilidades laborales, la experiencia y las cualificaciones, el sistema de remuneración interna de la empresa y el coeficiente de evaluación de la actuación profesional. Es propicio para movilizar el entusiasmo de los directores y altos directivos de la empresa, es propicio para el desarrollo a largo plazo de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
Durante el período que abarca el informe, la empresa contrató a cuatro directores generales adjuntos, y creemos que el Sr. Qin suo Fu, el Sr. Shao ke, el Sr. Wang ya Wei y la Sra. Shi Wei Jin tienen la experiencia laboral y los conocimientos especializados necesarios para desempeñar las funciones de Director General Adjunto y pueden cumplir los requisitos de responsabilidad de los puestos pertinentes, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shanghai sobre la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología y los Estatutos de la empresa relativos a las calificaciones de los puestos. No se ha encontrado ninguna situación en la que se prohíba el empleo en virtud de las leyes y reglamentos pertinentes y no se haya determinado que la c
Iv) Nombramiento de una empresa contable
Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) has corresponding Practicing Qualification and Competence during the service to the company, and perform Auditing responsibilities with diligence and due diligence in accordance with Independent Auditing Standards. Por consiguiente, se acordó seguir contratando a Dahua CPA (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021.
Aplicación del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció un sistema sólido de control interno de conformidad con los requisitos reglamentarios y promovió constantemente la construcción del sistema de control interno. En la actualidad, la empresa no tiene defectos importantes en el diseño o la ejecución del control interno.
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de Administración de la empresa celebró 11 reuniones, y el procedimiento de convocación y celebración de la reunión se ajustó a las disposiciones de los Estatutos de la empresa y al reglamento interno de la Junta de directores, la notificación de la reunión y los datos de la reunión se entregaron oportunamente, el contenido de la propuesta era verdadero, exacto y completo, el procedimiento de votación de la Junta era legal y el resultado de la votación de la Junta era legal y válido. El Comité Especial establecido en virtud del Consejo de Administración de la empresa formula recomendaciones eficaces para el funcionamiento y la gestión de la empresa y protege los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Actividades importantes de inversión y financiación
En 2021, la empresa invirtió 200 millones de yuan en fondos propios para suscribir la participación en el Fondo de la segunda fase de la Asociación de fondos de inversión de capital de Chongqing zhaoying Longyao Growth (sociedad limitada). Realizamos una supervisión independiente de las inversiones de la empresa en el extranjero y creemos que las decisiones pertinentes de la empresa son razonables y que los procedimientos son conformes.
Evaluación general
En 2021, desempeñamos plenamente el papel de director independiente, desempeñamos un papel activo en la toma de decisiones científicas del Consejo de Administración y salvaguardamos eficazmente los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En 2022, seguiremos siendo muy responsables de los intereses de la empresa y de los accionistas, seguiremos fortaleciendo el aprendizaje, mejorando el nivel profesional, mejorando la comunicación con otros directores, supervisores y gerentes, promoviendo la toma de decisiones de la Junta Científica y eficiente; Seguiremos ejerciendo nuestros derechos y cumpliendo nuestras obligaciones de manera independiente, imparcial, diligente y responsable, supervisando y promoviendo la mejora de la gobernanza empresarial y salvaguardando mejor los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. Se informa de ello.
Directores independientes: Tao Jianhong, Tang an y Cao hongzhong 15 de abril de 2022
