Beijing ANJIE (Shanghai) Law Firm
Sobre
Cuestiones relativas al ejercicio de la primera fase de la opción de compra de acciones
De
Dictamen jurídico
Abril de 2002
Sobre Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2021
Dictamen jurídico
A: Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Beijing ANJIE (Shanghai) Law Firm (hereinafter referred to as "the office") accept the entrusted of Nuode Investment Co.Ltd(600110) (hereinafter referred to as "The Company" or " Nuode Investment Co.Ltd(600110) \ \ ) Los documentos normativos y el plan de incentivos para las opciones sobre acciones de 2021 (en lo sucesivo denominado "Plan de incentivos" o "Plan de incentivos actuales") emitirán el presente dictamen jurídico sobre cuestiones relacionadas con el ejercicio de la primera fase de las opciones sobre acciones (en lo sucesivo denominado "ejercicio actual").
En cuanto a esta opinión jurídica, el abogado declara lo siguiente:
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con Los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, los abogados de la bolsa han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
The exchange has received the following guarantees: Nuode Investment Co.Ltd(600110) provided to the Lawyer of the exchange all documents necessary to issue this legal Opinion, all documents are true, complete, Legal and valid, all copies or copies of all documents are consistent with the original or original, and all signatures and seals on all documents are true; Y todos los hechos y documentos que afectan al juicio legal de nuestros abogados han sido revelados, sin ningún tipo de ocultación, error o omisión.
La bolsa sólo emite opiniones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con el ejercicio actual de la empresa, pero no sobre cuestiones profesionales como la contabilidad y la auditoría relacionadas con el ejercicio actual de la empresa; la bolsa y sus abogados no están cualificados legalmente para verificar y juzgar esas cuestiones profesionales. Las referencias hechas por la bolsa y sus abogados a las declaraciones, datos o contenidos de los informes profesionales relativos a esas cuestiones profesionales en el presente dictamen jurídico no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad o validez de esas referencias.
El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente con fines de ejercicio y no puede utilizarse para ningún otro fin.
The Lawyers agree to publish this legal Opinion as necessary Legal Documents for this exercise with other materials, and shall be responsible for the legal opinion issued according to law.
De conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas sobre la base de la verificación y verificación adecuadas de los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa:
Aprobación y autorización de este ejercicio
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la situación de la aprobación y autorización del ejercicio es la siguiente:
1. El 1 de febrero de 2021, en la 35ª reunión de la novena reunión del Consejo de Administración de la empresa, se examinaron y aprobaron las propuestas relativas al plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta relativa a las medidas de gestión para la Evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 y la propuesta relativa a la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con los incentivos de opción de compra de acciones. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la aplicación del plan de incentivos.
2. El 1 de febrero de 2021, la 14ª reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 y la propuesta sobre la primera concesión de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021.
3. From February 3, 2021 to February 17, 2021, the company published the name and position of some of the incentive objects granted by the Incentive Plan first time within the company, during which the Board of Supervisors of the company did not receive any objection relating to the incentive objects proposed by the Incentive Plan. El 18 de febrero de 2021, la Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de objetos de incentivos que se concedieron por primera vez en el plan de incentivos y explicó la situación de la publicidad, y consideró que la calificación principal de los objetos de incentivos que se concedieron por primera vez en el plan de incentivos era legal y válida.
4. El 24 de febrero de 2021, la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación de la Aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2021 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones relacionadas con los incentivos de opción de compra de acciones.
5. El 24 de febrero de 2021, la 36ª reunión del noveno Consejo de Administración y la 15ª reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa examinaron y aprobaron por separado la "propuesta de ley sobre la primera concesión de opciones de compra de acciones a los sujetos incentivadores", y determinaron que el 24 de febrero de 2021 era la fecha de concesión de la primera concesión de algunas opciones de compra de acciones en este plan de incentivos. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes. La fecha de finalización del registro de algunas opciones de acciones concedidas por primera vez en este plan de incentivos es el 15 de abril de 2021.
6. El 14 de febrero de 2022, la 49ª reunión del noveno Consejo de Administración y la 22ª reunión del noveno Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta de cancelar algunas de las opciones sobre acciones concedidas pero no ejercidas y la propuesta de reservar opciones sobre acciones para el plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
7. El 15 de abril de 2022, la 52ª reunión del noveno Consejo de Administración y la 25ª reunión del noveno Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre los logros de las condiciones de ejercicio en el primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2021. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
Por consiguiente, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el Consejo de Administración de la empresa tiene derecho a ocuparse de las cuestiones pertinentes del ejercicio de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de conformidad con la autorización del Consejo de Administración por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021; La empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa, de conformidad con las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y disposiciones pertinentes del plan de incentivos.
El ejercicio de este derecho todavía necesita pasar por los procedimientos pertinentes en los departamentos pertinentes.
Situación del ejercicio actual
I) expiración del período de espera
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, el primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez es "desde el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de finalización de la primera concesión de la opción de compra de acciones hasta el último día de negociación 24 meses después de La fecha de finalización de la primera concesión de la opción de compra de acciones".
Como se ha señalado anteriormente, la primera fecha de concesión de la opción de compra de acciones del plan de incentivos es el 24 de febrero de 2021 y la fecha de terminación del registro es el 15 de abril de 2021, y el primer período de espera de la primera opción de compra de acciones ha expirado.
Ii) se han cumplido las condiciones del ejercicio
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, las opciones sobre acciones concedidas al objeto de incentivos sólo pueden ejercerse durante el período de ejercicio si se cumplen las siguientes condiciones:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto motivado:
Los accionistas o controladores reales que posean, individual o colectivamente, más del 5% de las acciones de la sociedad y sus cónyuges, padres e hijos;
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que no pueda actuar como Director o directivo superior de la empresa, como se estipula en el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por el c
According to the relevant documents provided by the company and Verified by the Lawyers of the exchange, the incentive Object of this exercise has not occurred in the above circumstances, and there are no other circumstances that cannot be the incentive Object, Meeting the conditions of this exercise.
3. Requisitos de evaluación del desempeño a nivel de la empresa
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, los requisitos de evaluación del desempeño a nivel de empresa son los siguientes: el beneficio neto de las filiales de cobre en 2021 asciende a 302,96 millones de yuan. El beneficio neto a que se refiere el plan de incentivos se refiere al beneficio neto de la Sección de servicios de cobre de la empresa auditada en cada período de evaluación del desempeño, es decir, el beneficio neto de la filial principal Qinghai Electronic, que se basa en el informe especial de auditoría emitido por la institución de auditoría del Informe anual de la empresa.
According to relevant documents provided by the company, the net profit of the Copper foil Business Branch of the company in 2021 was 402993600 Yuan. Por lo tanto, la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa cumple las condiciones de este ejercicio.
4. Requisitos de evaluación de la actuación profesional a nivel individual
De conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos, la evaluación de la actuación profesional a nivel individual de los objetivos de incentivos se organizará y llevará a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes vigentes de la empresa, y el número real de acciones de los objetivos de incentivos se determinará de acuerdo con los resultados de la evaluación. El resultado de la evaluación de la actuación profesional del objeto incentivador se divide en cuatro grados: A, B, C y D. En ese momento, el número real de acciones del objeto incentivador se determina sobre la base de la relación de ejercicio individual correspondiente en la siguiente tabla de calificación de evaluación:
Calificación de evaluación a B C D
Porcentaje de ejercicio a nivel individual 100% 100% 100% 0%
Cantidad real de ejercicio del derecho individual en el año en curso = proporción de ejercicio del derecho individual × Límite de ejercicio previsto para el año en curso
Si el resultado de la evaluación de la actuación profesional individual del año anterior es a, B o C, la opción de compra de acciones del año en curso del objeto de incentivo puede ejercerse plenamente. Si el resultado de la evaluación de la actuación profesional individual del año anterior del objeto incentivador es D, las opciones de acciones del objeto incentivador no pueden ejercerse en ese año, y las opciones de acciones del objeto incentivador que no pueden ejercerse son canceladas por la empresa.
De acuerdo con los documentos pertinentes proporcionados por la empresa, entre los sujetos de este ejercicio, 38 sujetos de incentivos tienen un resultado de evaluación de la actuación profesional individual a, 64 sujetos de incentivos tienen un resultado de evaluación de la actuación profesional individual B y 26 sujetos de incentivos tienen un resultado de evaluación de la actuación profesional individual c, todos ellos cumplen las condiciones de ejercicio de acuerdo con el coeficiente del 100%.
Objeto, precio y cantidad del incentivo
According to the relevant documents provided by the company, the incentive Object of this exercise is 128 People, the exercise Price is 7.55 Yuan / share, the exercise of Stock Options amount is 11.145 million. Los detalles son los siguientes:
Plan de incentivos de participación
Nombre de la orden número de opciones
Proporción de la cantidad total proporcional
(10.000 ejemplares)
1 Chen yubi Deputy General Manager 62.24 2.13% 0.04%
2 Zhou qilun Deputy General Manager 59.54 2.03% 0.04%
3 Wang handuo Deputy General Manager and Board Secretary 28.86 0.99% 0.02%
Libro
4 Director Financiero Wang liwen 43,30 1,48% 0,03%
5 Sun zhifang Director 28,86 0,99% 0,02%
6 Li Pengcheng Director 28,86 0,99% 0,02%
Personal directivo medio y columna vertebral técnica y empresarial (122) 858,78 29,35% 0,61%
