Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Informe del Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre el desempeño de sus funciones en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la bolsa de valores de Shanghai, las normas de cotización de la bolsa de valores de Shanghai y los Estatutos de la empresa de Nuode Investment Co.Ltd(600110) (en lo sucesivo denominados Nuode Investment Co.Ltd(600110) "o" la empresa "), el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa se guiará por el principio de diligencia debida en 2021. Ha cumplido concienzudamente las responsabilidades de supervisión de la auditoría. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores para 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa está integrado por el Sr. Cai Mingxing, el Sr. Xu songqing y la Sra. Guo xinmei, de los cuales el Director es el Sr. Cai Mingxing, director independiente con calificación contable profesional.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores en el año en curso
En 2021, el Comité de auditoría celebró cuatro sesiones, que se centraron en las siguientes deliberaciones:
1. El 23 de abril de 2021 se celebró la 11ª reunión del Comité de auditoría de la novena reunión del Consejo de Administración, en la que se examinó el informe anual y el resumen de la empresa para 2020, el informe anual de evaluación del control interno de la empresa para 2020 y el informe sobre el desempeño de las Funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración para 2020. Tras deliberar, el Comité de Auditoría acordó presentar la propuesta mencionada a la 38ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa y a la Junta Anual de 2020 para su examen.
2. El 30 de julio de 2021 se celebró la 12ª reunión del Comité de auditoría de la novena Junta de Síndicos, en la que se examinó el informe semestral y el resumen de la empresa 2021. Tras deliberar, el Comité de Auditoría acordó remitir la propuesta mencionada a la 42ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa para su examen.
3. El 28 de octubre de 2021 se celebró la 13ª reunión del Comité de auditoría de la novena Junta de Síndicos, en la que se examinó el informe del tercer trimestre de 2021. Tras deliberar, el Comité de Auditoría acordó remitir la propuesta mencionada a la 44ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa para su examen.
4. El 2 de diciembre de 2021 se celebró la 14ª reunión del Comité de auditoría de la novena reunión de la Junta de Síndicos, en la que se examinó la propuesta de renovación del nombramiento de una empresa contable. Tras deliberar, el Comité de Auditoría acordó remitir la propuesta mencionada a la 45ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Principales actividades de la Junta de Auditores en el año en curso
1. Examinar los informes financieros de la empresa y desempeñar funciones de supervisión y verificación
En 2021, los miembros del Comité de auditoría se comunicaron con las empresas de contabilidad mediante reuniones sobre el terreno, conversaciones y comunicaciones telefónicas, a fin de coordinar y aclarar el plan de trabajo anual de auditoría de la empresa, desempeñar funciones profesionales en la auditoría de los informes financieros de la empresa y expresar opiniones profesionales. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la auditoría del informe anual de la empresa, el Comité de auditoría desempeña funciones de supervisión y verificación en el proceso de preparación del informe anual de la empresa. Antes de que la empresa contable entrara oficialmente en funcionamiento, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente los estados financieros y contables preparados por la empresa y consideró que el informe financiero final de la empresa podía reflejar la situación financiera, los resultados de las operaciones, el flujo de caja y la calidad de los activos de la empresa de manera amplia, objetiva y veraz. Tras la emisión de la opinión preliminar de auditoría por la empresa contable, el Comité de auditoría volvió a examinar los estados financieros y contables de la empresa y consideró que los estados financieros y contables de la empresa cumplían los requisitos de las leyes y reglamentos nacionales y que los estados financieros se preparaban estrictamente de conformidad con las normas contables para Las empresas y el sistema de contabilidad para las empresas. En el proceso de preparación del informe de auditoría, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación continua con las empresas contables sobre cuestiones contables importantes y cuestiones importantes de auditoría, instó seriamente a las empresas contables a que realizaran auditorías con la debida diligencia y emitieran opiniones de auditoría apropiadas.
2. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, tras la deliberación y aprobación del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y la deliberación y aprobación de la 45ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa, la empresa renovó el nombramiento de Dahua CPA como organismo de auditoría financiera y de control interno de la empresa en 2021.
En 2021, el Comité de auditoría coordinará activamente la comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y los departamentos funcionales pertinentes, as í como con las instituciones de auditoría externa, a fin de promover el desarrollo ordenado y eficaz de la labor de auditoría de la empresa y la labor profesional de construcción de control interno.
3. Orientar la labor de auditoría interna de la empresa
En 2021, en combinación con el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, el Comité de auditoría instó a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que llevaran a cabo la auditoría estrictamente de conformidad con el plan de auditoría, y a que revisaran el informe de auditoría interna de la empresa teniendo en cuenta la situación de la labor de auditoría.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema de gobernanza. En 2021, la empresa reforzó la inspección del control interno y la supervisión y rectificación de los departamentos funcionales y las filiales, reforzando así el importante papel del control interno en el proceso de gestión institucional. El Departamento de auditoría de la empresa llevó a cabo una inspección general del trabajo de control interno de las filiales de la empresa y sus filiales, y se centró principalmente en la eficacia de la aplicación de los sistemas pertinentes, los procesos empresariales y la autoridad de aprobación, y los resultados de la evaluación mostraron que los departamentos de la Empresa y sus filiales cumplían los requisitos del sistema de control interno de la empresa. Aplicar estrictamente las medidas de evaluación y gestión del control interno de la empresa, combinar los resultados de la autoevaluación del control interno de la empresa con la evaluación de la actuación profesional de todo el personal de la empresa, realizar el control de todo el personal, capacitar al personal pertinente del control interno, formar un sistema eficaz de control interno y exigir estrictamente a las filiales que apliquen el informe de funcionamiento del control interno elaborado por las filiales.
En resumen, el Comité de auditoría de 2021 cumplió escrupulosamente las responsabilidades profesionales del Comité de auditoría de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y otras leyes y reglamentos pertinentes.
Se informa de ello. (no hay texto)
Esta página es la página de firma del informe del Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre el desempeño de sus funciones en 2021.
Junta de Auditores 19 de abril de 2022
