Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Informe anual de 2021 de los directores independientes del noveno Consejo de Administración
Como director independiente de Nuode Investment Co.Ltd(600110) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los procedimientos de las empresas y las leyes y reglamentos pertinentes. En 2021, podemos cumplir seriamente la obligación de buena fe y diligencia, examinar y votar seriamente las resoluciones de la Junta de directores y la Junta General de accionistas convocadas por la empresa durante el período de que se informa, examinar y comprender cuidadosamente las cuestiones importantes de la gobernanza empresarial y la garantía financiera, emitir opiniones a la Junta de directores y emitir opiniones independientes después de la reunión, y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas públicos.
El desempeño de las funciones en 2021 se describe a continuación:
Información básica sobre los directores independientes
Cai Mingxing: varón, nacido en 1965, nacionalidad china, título universitario. CPA and certified Tax Officer in China. Solía trabajar en la fábrica de colchas de la ciudad de Ezhou, Provincia de Hubei, Shenzhen jinpeng, Guangming, yuehua Certified Public Accountants Firm, Shenzhen yinhua Certified Public Accountants Firm, Shenzhen Mingxin Tax Officer Firm, Zhonghe zhengxin Certified Public Accountants firm (later incorporated into tianjian zhengxin) Shenzhen Branch, lianda Certified Public Accountants firm Shenzhen Branch. Actualmente es socio de Shenzhen Mingli Certified Public Accountants (general Partnership). Director independiente de la novena Junta Directiva de la empresa desde 2020.
Chen youchun: varón, nacido en abril de 1976, de nacionalidad china, se graduó de la Southwest University of Politics and Law y de la facultad de derecho de la Universidad de Wuhan con un doctorado en derecho. Se unió al bufete de abogados junzejun (Shenzhen) como socio en 2006. Ha sido director independiente de Shenzhen Xindu Hotel Co., Ltd., director independiente de Shenzhen Qixin Construction Group Co., Ltd., director independiente de Hainan Honz Pharmaceutical Co.Ltd(300086) y actualmente es director independiente de xinrongmao Fruit Science and Technology Group Co., Ltd. Appotronics Corporation Limited(688007) \ director independiente y director independiente de Shenzhen weihaide Technology Co., Ltd. De febrero de 2018 a agosto de 2018, fue nombrado director independiente del octavo Consejo de Administración de la empresa. Desde septiembre de 2018 ha sido director independiente de la novena Junta Directiva de la empresa.
Guo xinmei: Female, Born in 1972, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Master Graduate, Senior Accountant. He served as Accounting Manager of Shenzhen xinhecheng International Logistics Co., Ltd., Finance director, Board Secretary and Director of yuefeng Group Co., Ltd., Independent Director of Huizhou huideri lithium Technology Co., Ltd., and Independent Director. Desde septiembre de 2018 ha sido director independiente de la novena Junta Directiva de la empresa.
Los puestos mencionados no afectan a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
1. Participación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas:
Deliberación y adopción de decisiones por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración
En 2021, la empresa celebró 13 reuniones del Consejo de Administración, 4 reuniones generales provisionales y la junta general anual de accionistas de 2020. Asistimos a tiempo a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial. Al examinar el proyecto de ley en la reunión de la Junta Directiva, examinamos cuidadosamente cada proyecto de ley, podemos expresar plenamente nuestras propias opiniones y sugerencias, y no hay objeciones a cada proyecto de ley, todos votaron a favor, no hay objeciones y abstenciones.
En 2021, aprovechamos la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas para comprender la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, escuchar a la dirección de la empresa muchas veces sobre el Estado de funcionamiento y el funcionamiento normalizado de la empresa, y seguir avanzando en el desarrollo y La construcción de los principales proyectos de las filiales de acuerdo con el plan.
Ii) Asistencia de directores independientes a las reuniones del Consejo de Administración en 2021
Nombres de los directores independientes que asistirán al Consejo de Administración durante el año
Cai Mingxing 13 13 0 0
Chen youchun 13 13 0 0
Guo xinmei 13 13 0 0
Cooperación de la empresa con los directores independientes
El Presidente, el Vicepresidente, el Director General, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y otros altos directivos de la empresa mantienen una buena comunicación periódica con los directores independientes, de manera que los directores independientes puedan comprender oportunamente la dinámica de la producción y la gestión de la empresa. Al mismo tiempo, antes de la reunión del Consejo de Administración y las reuniones conexas, la empresa organizó cuidadosamente la preparación de los materiales de la reunión y los transmitió de manera oportuna y precisa, lo que proporcionó condiciones convenientes para el trabajo del director independiente y cooperó activa y eficazmente con el trabajo del director independiente. Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Garantía externa y ocupación de fondos
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, Las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de las empresas, hemos verificado la situación de las garantías de la empresa en 2021 con una actitud seria y responsable. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha violado las garantías externas ni ha ocupado directa o indirectamente los fondos no operativos de las empresas que cotizan en bolsa por los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas.
Ii) utilización de los fondos recaudados
De conformidad con las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (anuncio [2022] No. 15 de la Comisión Reguladora de valores de China), las Normas de la bolsa de valores de Shanghai sobre la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de valores de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado y las directrices sobre el formato conexo, as í como las disposiciones pertinentes de las medidas de la empresa sobre Hemos supervisado e inspeccionado el uso de los fondos recaudados por la empresa, y creemos que el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por la empresa cumplen los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y el uso ilegal de los fondos recaudados para perjudicar los intereses de los accionistas, el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por la empresa están en conformidad con la ley.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Este año, el nombramiento y el nombramiento del personal directivo superior de la empresa han sido estrictamente examinados por el Comité de nombramientos del Consejo de Administración y han emitido dictámenes de auditoría, y el Consejo de Administración ha examinado y aprobado el nombramiento de los candidatos pertinentes.
Sobre la base de la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa en 2021, la División de responsabilidades de los altos directivos y la descomposición de los indicadores anuales, y en comparación con la situación real de los indicadores de trabajo de la empresa en 2021, el Comité de remuneración y evaluación considera que la remuneración pagada por La empresa a los altos directivos en 2021 es justa y razonable, se ajusta a las políticas salariales pertinentes de la empresa y a las normas de evaluación, y que no se ha producido ninguna violación del sistema de gestión de la remuneración de la empresa.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas no violaron sus compromisos.
Aplicación de la divulgación de información
La divulgación de información de la empresa se ajustará a los principios de “apertura, equidad y equidad”, y el personal de divulgación de información pertinente de la empresa podrá hacer un buen trabajo de divulgación de información de conformidad con las leyes, reglamentos y requisitos del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. En 2021, la empresa publicó un total de 106 anuncios temporales y 4 anuncios periódicos, que abarcaban cuestiones importantes como la gobernanza empresarial, el funcionamiento de la empresa, la financiación de las inversiones, el control interno y la construcción, sin errores ni omisiones, a fin de garantizar que la divulgación de información fuera verdadera, completa, exacta, oportuna y justa, abierta y justa, a fin de que los accionistas de la empresa pudieran conocer oportunamente la información básica pertinente sobre el funcionamiento, las finanzas y la inversión de la empresa mediante la divulgación de información jurídica.
Vi) Aplicación del control interno
Durante el período que abarca el informe, con el fin de aplicar las normas básicas de control interno de las empresas, fortalecer el control interno de las empresas, mejorar el nivel de gestión de las operaciones y la capacidad de prevención de riesgos de las empresas, la empresa elaboró las medidas de evaluación y gestión del control interno, combinando Los resultados de la autoevaluación del control interno de las empresas con la evaluación de la actuación profesional de todo el personal de las empresas para lograr el control total, capacitar al personal pertinente del control interno y aumentar gradualmente la conciencia del control interno de todo el personal. Se ha establecido un sistema eficaz de control interno y, sobre esta base, se ha pedido a las filiales que presenten informes trimestrales de funcionamiento del control interno y que respondan oportunamente a la aplicación del control interno en los informes de funcionamiento del control interno.
Funcionamiento del Consejo de Administración y de sus comités especiales subsidiarios
Durante el período que abarca el informe, el Comité profesional del Consejo de Administración de la empresa llevará a cabo su labor profesional de conformidad con los Estatutos de la empresa, el reglamento interno del Consejo de Administración y las normas detalladas de aplicación del Comité profesional, desempeñará sus funciones profesionales y examinará estrictamente las cuestiones pertinentes de la resolución relativas a la gestión de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, la elección y el nombramiento de nuevos miembros, as í como la auditoría anual de la empresa, la construcción del control interno y la preparación de informes periódicos. Y presentar sugerencias de trabajo efectivas.
1. El Comité de remuneración y evaluación examinará cuidadosamente la evaluación anual y el pago de la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2021, as í como la formulación del plan de prestaciones de los directores y supervisores, y lo presentará al Consejo de Administración de la empresa para su examen. 2. El Comité de nombramientos examinará cuidadosamente los candidatos al Consejo de Administración de la empresa, as í como las calificaciones y los procedimientos de selección del personal directivo superior que se proponga nombrar, designará a los directores, los miembros de los comités profesionales y los candidatos al personal directivo superior y los presentará al Consejo de Administración de la Empresa para su examen.
3. El Comité de Auditoría examinará cuidadosamente el plan de trabajo anual de construcción del control interno de la empresa y llevará a cabo la auditoría anual de la empresa y la auditoría del informe anual de la empresa de conformidad con las normas de trabajo del informe anual del Comité de auditoría, y lo presentará al Consejo de Administración de la Empresa para su examen.
Evaluación y recomendaciones generales
Como director independiente de la empresa, en 2021 desempeñamos activa y eficazmente las funciones de director independiente, exigimos a la empresa que proporcionara información pertinente de antemano sobre las cuestiones importantes resueltas por el Consejo de Administración de la empresa, persistió en una auditoría cuidadosa de antemano y ejerció el derecho de voto de manera independiente, prudente y objetiva, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas públicos. En cuanto a la protección de los intereses de todos los accionistas, se presta especial atención a la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, la supervisión de las actividades de divulgación de información y gestión de las relaciones con los inversores, la protección del derecho de los inversores a saber, la protección de los derechos e intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. En 2022, continuaremos con el espíritu de buena fe y diligencia, estudiaremos seriamente las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, combinaremos nuestras propias ventajas profesionales, cumpliremos fielmente las obligaciones de los directores independientes y promoveremos el funcionamiento normal de la empresa. Fortalecer la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, desempeñar el papel de director independiente, utilizar los conocimientos especializados y la experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa, fortalecer la capacidad de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa, salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. (no hay texto)
Esta página es la firma del informe anual de 2021 de los directores independientes de la novena Junta de Síndicos.
Estrella cai
Chen youchun
Guo xinmei
19 de abril de 2022
