Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 52ª reunión de la Junta de Síndicos en su noveno período de sesiones
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, el reglamento de la bolsa de Shanghai sobre la cotización en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 - dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022) y las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como los Estatutos de las empresas (en adelante denominados "los Estatutos de las empresas"), Como director independiente de Nord Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada " Nuode Investment Co.Ltd(600110) " o "la empresa"), con una actitud responsable hacia la empresa y sus accionistas y de conformidad con el principio de búsqueda de la verdad a partir de los hechos, realizamos un examen cuidadoso de las cuestiones pertinentes examinadas en la 52ª reunión del noveno Consejo de Administración, celebrada el 15 de abril de 2021, y emitimos las siguientes opiniones independientes sobre la base de un juicio independiente:
Opinión independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
La distribución de los beneficios de la empresa en 2021 se basa en la situación real, como la etapa de desarrollo y la situación financiera de la empresa, teniendo en cuenta los intereses de los accionistas y las necesidades de desarrollo ulterior de la empresa, de conformidad con la situación objetiva de la empresa y las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, no perjudica los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y es beneficiosa para el desarrollo sostenible y estable de la empresa y los intereses a largo plazo de los accionistas.
Por lo tanto, acordamos aprobar el proyecto de ley y presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opinión independiente sobre la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a examinar y aprobar las cuestiones de financiación y garantía de la sociedad y sus filiales desde la fecha de la Junta General de accionistas de 2021 hasta la fecha de la Junta General de accionistas de 2022
Los objetos de garantía pertinentes de esta cantidad de garantía son las filiales o la propia empresa en el ámbito de los estados consolidados de la empresa, la empresa tiene una comprensión y un control adecuados de su situación de funcionamiento, crédito y solvencia, y el riesgo es controlable. Tras la verificación, las partes garantizadas operan de manera estable y tienen una buena capacidad de pago de la deuda. Las cuestiones previstas para la garantía de 2022 de la empresa son propicias para satisfacer las necesidades de la empresa y sus empresas afiliadas en materia de gestión e inversión en 2022, y los riesgos de las cuestiones de garantía no afectarán a la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa, ni perjudicarán los intereses de la empresa y sus accionistas, En particular los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la cobertura de futuros de metales no ferrosos en 2021
1. The relevant approval Procedures for the Use of its own funds to carry out Futures coverage Business in accordance with relevant National Laws, Regulations and relevant provisions of the articles of Association, and there are no circumstances that harm the interests of the company and all Shareholders. 2. La empresa lleva a cabo el negocio de cobertura de futuros, a través del mecanismo de cobertura puede reducir la fluctuación de los precios de los productos causada por la fluctuación de los precios de los metales no ferrosos a la producción y el funcionamiento de la empresa, garantizar la estabilidad relativa de los precios de los productos, mantener Las actividades normales de producción y funcionamiento de la empresa, mejorar la capacidad de la empresa para resistir las fluctuaciones del mercado y mitigar las fluctuaciones de los precios, en interés de la empresa y de todos los accionistas.
3. La empresa ha examinado y aprobado las medidas de gestión de la cobertura de futuros, ha elaborado procedimientos operativos específicos para que la empresa participe en el negocio de la cobertura, y ha aplicado medidas de gestión de riesgos mediante el fortalecimiento del control interno.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa llevará a cabo el negocio de cobertura de futuros de metales no ferrosos.
Opiniones independientes sobre la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos
El director independiente considera que la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos se basa en el principio de cautela, se ajusta a las normas contables para las empresas y a las normas pertinentes de la política contable de la empresa, puede reflejar objetiva y equitativamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la Empresa, y puede ayudar a proporcionar a los inversores información contable más veraz, fiable y exacta, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas. El procedimiento de adopción de decisiones para la provisión de activos por deterioro del valor se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos. Se acordó que la empresa retiraría la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021.
Dictamen independiente sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021
Creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, cada sistema de control interno se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China, as í como a los requisitos de los documentos normativos de las autoridades reguladoras sobre la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, el sistema de control interno de documentos es eficaz y el funcionamiento de la empresa es normal y saludable. Creemos que el "Informe de evaluación del control interno 2021" de la empresa refleja objetiva y verdaderamente la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
De acuerdo con las disposiciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021 (proyecto), se han cumplido las condiciones sustantivas para el ejercicio del primer período de ejercicio de los 128 objetivos de incentivos concedidos por primera vez y se ajustan a las condiciones de ejercicio del período en curso. Creemos que la calificación principal de los objetivos de incentivos es legal y válida.
Los 128 sujetos de incentivos elegibles para este ejercicio adoptan el método de ejercicio independiente, el número de opciones de acciones correspondientes al ejercicio es de 11.045000. El primer período de ejercicio expira el 16 de abril de 2023. Cuando el Consejo de Administración vote sobre esta propuesta, los directores asociados se retirarán y el procedimiento de examen se ajustará a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Creemos que las disposiciones pertinentes del primer ejercicio de la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes de las "medidas de gestión" y el "Plan de incentivos" (proyecto) ", y no infringen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. (no hay texto)
Esta página es la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la 52ª reunión de la Junta de Síndicos en su noveno período de sesiones.
Estrella cai
Chen youchun
Guo xinmei
19 de abril de 2022
