Código de valores: Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) abreviatura de valores: Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) número de anuncio: 2022 – 018 Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043)
Sobre la oferta pública de bonos convertibles por el controlador real de la empresa
Notificación de garantías y operaciones conexas
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración garantizarán la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido de la divulgación de información, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material.
El 18 de abril de 2022 se celebró la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración y la décima reunión del segundo Consejo de supervisión, y se examinó y aprobó la propuesta sobre la garantía y las transacciones conexas de los controladores reales de la empresa para la oferta pública de bonos convertibles de sociedades.
Panorama general de la situación de las garantías reales
La empresa tiene la intención de emitir bonos convertibles de sociedades por un valor no superior a 34 millones de yuan (incluidos 34 millones de yuan). Los controladores reales de la empresa, Wang cainan, Lu qiaoying y Wang Jingyu, proporcionan garantías y asumen la responsabilidad conjunta de las garantías. El alcance de la garantía es el 100% del principal, los intereses, los daños liquidados, los daños y perjuicios y los gastos razonables para la realización de los derechos del acreedor de los bonos convertibles emitidos por la empresa con la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China. Los beneficiarios de la garantía son todos los tenedores de bonos para garantizar que el principal y los intereses de los bonos convertibles se paguen íntegra y puntualmente de conformidad con el acuerdo. La garantía anterior no cobra ninguna tasa de garantía a la empresa ni requiere una contragarantía de la empresa.
Introducción de las partes vinculadas
Nombre: Wang cainan, Lu qiaoying, Wang Jingyu
Relación: Wang cainan, Lu qiaoying y Wang Jingyu son los controladores reales de la empresa. Wang cainan y Lu qiaoying son marido y mujer, Wang Jingyu es hijo de Wang cainan y Lu qiaoying. Wang cainan es el accionista mayoritario de la empresa y es Presidente y Director General de la empresa. Wang Jingyu es Director de la compañía.
Procedimientos internos de adopción de decisiones de las empresas que cotizan en bolsa sobre el cumplimiento de esta garantía
La empresa celebró la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración y la décima reunión del segundo Consejo de supervisión, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la garantía y las transacciones conexas proporcionadas por el controlador real de la empresa para la oferta pública de bonos convertibles de sociedades” y la presentó a la Junta General de accionistas para su examen, y el director independiente emitió una opinión de aprobación previa y una opinión independiente al respecto.
Las personas físicas asociadas Wang cainan, Lu qiaoying, Wang Jingyu son los controladores reales de la empresa, esta garantía constituye una transacción relacionada.
Contenido principal de la Carta de garantía
Garante: Wang cainan, Lu qiaoying, Wang Jingyu
Beneficiario de la garantía: todos los tenedores de bonos de esta emisión de bonos convertibles
Bonos garantizados y su importe: los bonos convertibles de la empresa que no superen los 34 millones de yuan (incluidos los actuales) que se soliciten para la emisión pública (la escala específica de emisión se determinará en el ámbito aprobado por la c
Modo de garantía: Garantía de responsabilidad solidaria total, incondicional e irrevocable.
Alcance de la garantía: el principal y los intereses, los daños liquidados, los daños y perjuicios y los gastos razonables efectuados por los acreedores para realizar los derechos del acreedor aprobados por la c
Duración de la garantía: la duración de la emisión de bonos convertibles y la fecha de vencimiento de los bonos en un plazo de dos a ños o la fecha de extinción de los principales créditos (es decir, el principal y los intereses de la emisión de bonos convertibles) (lo que ocurra primero). Si el tenedor de bonos no exige al garante que asuma la responsabilidad de la garantía durante ese período, el garante quedará exento de la responsabilidad de la garantía.
Ejercicio de los derechos: el tenedor de bonos tendrá derecho a exigir al garante que asuma la responsabilidad conjunta y solidaria de la garantía en el marco de la garantía prevista en la presente carta de garantía en cualquiera de las siguientes circunstancias: 1) la sociedad no podrá cumplir plenamente el principal y los intereses de los bonos convertibles emitidos cuando expire; La empresa no reembolsa el principal, los intereses pagaderos, los daños liquidados, los daños y perjuicios y todos los gastos razonables para la realización de los derechos del acreedor de los bonos convertibles emitidos de conformidad con el tiempo y la cantidad prometidos en el folleto de bonos convertibles; En caso de cambio en el uso de los fondos recaudados, la empresa no ha cumplido los procedimientos para cambiar el uso de los fondos recaudados.
Transferencia o pignoración de bonos: si el tenedor de bonos transfiere o pignora los bonos a un tercero de conformidad con la ley, el garante seguirá asumiendo la responsabilidad de la garantía dentro del alcance de la garantía estipulado en la Carta de garantía.
Modificación del derecho del acreedor principal: a propuesta de la empresa y aprobada por la reunión de tenedores de bonos convertibles, el garante seguirá siendo responsable de la garantía en virtud de la Carta de garantía si no aumenta la responsabilidad del garante.
Vencimiento acelerado: Antes de la expiración de los bonos convertibles emitidos, si el garante tiene un asunto importante que afecte a los derechos e intereses de los tenedores de bonos, la empresa proporcionará una nueva garantía en un plazo razonable. Si la empresa no proporciona una nueva garantía, el tenedor de bonos tendrá derecho a exigir a la empresa y al garante que paguen el principal y los intereses de los bonos por adelantado.
Obligación de confidencialidad: el garante se compromete a no revelar a terceros distintos de la Carta de garantía los secretos comerciales de la empresa y la información no pública de que tenga conocimiento como resultado del cumplimiento de la Carta de garantía sin el consentimiento de la empresa o el cumplimiento de los procedimientos pertinentes de divulgación de información.
Entrada en vigor de la Carta de garantía: la Carta de garantía entrará en vigor el día en que los bonos convertibles de sociedades obtengan la aprobación de la Comisión Reguladora de valores de China y se emitan para su inclusión en la lista.
Dictamen de aprobación previa del director independiente
Creemos que la emisión de bonos convertibles es principalmente para satisfacer las necesidades de los proyectos de inversión y reducir los costos de financiación. El controlador real garantiza los bonos convertibles emitidos por la empresa, de acuerdo con las necesidades reales de funcionamiento y desarrollo de la empresa, es un comportamiento comercial razonable, refleja el apoyo del controlador real a la empresa, está en consonancia con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no tiene ningún efecto adverso en la independencia de la empresa, no tiene ningún comportamiento y situación que perjudique los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios, y está en consonancia con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que los controladores reales proporcionarán garantías a la empresa y a los bonos convertibles emitidos, y en que la propuesta sobre la garantía y las transacciones conexas de los controladores reales de la empresa para esta emisión pública de bonos convertibles se presentará al Consejo de Administración para su examen.
Opiniones de los directores independientes
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, etc., como directores independientes de las empresas, creemos que el control real de las empresas proporciona garantías a las empresas para satisfacer mejor las Necesidades de desarrollo de las empresas, no se cobran gastos de garantía, no se requiere ninguna contragarantía, lo que refleja el apoyo del controlador real a la empresa. El asunto es abierto, justo y razonable, de conformidad con la situación real de la empresa y las necesidades de desarrollo empresarial, propicio para la producción y el funcionamiento de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas, en particular los accionistas minoritarios. En el curso de la deliberación sobre este tema, los directores afiliados se abstuvieron de votar, el procedimiento es legal, la base es suficiente, el acto de garantía pertinente cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes. Estamos de acuerdo en que los controladores reales de la empresa proporcionarán garantías y transacciones conexas a la empresa y en que la propuesta se presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Documentos de referencia
1. Resolución de la 12ª reunión de la Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones; 2. Resolución de la décima reunión de la segunda Junta de supervisores; 3. Opiniones de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 12ª reunión de la segunda Junta de Síndicos; 4. Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 12ª reunión de la segunda Junta de Síndicos; 5. Carta de garantía firmada por el controlador efectivo. ¡Por la presente se anuncia!
Consejo de Administración 19 de abril de 2022
