Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 12ª reunión de la Junta de Síndicos en su segundo período de sesiones
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) celebró la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración el 18 de abril de 2022. De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, la orientación sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes, y sobre la base del principio de responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas de la empresa, y sobre la base de la búsqueda de la verdad a partir de los hechos, La posición del juicio independiente, con una actitud de trabajo científica y rigurosa, ha llevado a cabo una verificación cuidadosa de las siguientes cuestiones, y ahora emite las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Tras la verificación, la empresa no ofrece ninguna garantía para los accionistas, las filiales controladoras de los accionistas, las empresas afiliadas de los accionistas y otras partes vinculadas, ni para ninguna persona jurídica, entidad no jurídica o persona distinta de la empresa y las filiales controladoras de la empresa.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
Tras la verificación, la empresa no ofrece ninguna garantía a los accionistas, las filiales controladoras de los accionistas, las empresas afiliadas de los accionistas y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad o persona no jurídica.
Opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios y el plan de conversión de la reserva de capital en capital social en 2021
En nuestra opinión, el plan de distribución de beneficios y la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social se ajusta a las leyes, reglamentos y estatutos de la empresa, a la estrategia de desarrollo de la empresa y a la situación real de funcionamiento, es propicio para el desarrollo sostenible y estable de la empresa, no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y estamos de acuerdo en que la propuesta se presente a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre el depósito anual y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tras la verificación, la preparación del “anuncio sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados en 2021” de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, refleja verdadera y objetivamente la situación del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la c
Opiniones independientes sobre el informe anual de evaluación del control interno 2021
Tras la verificación, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema de control interno sólido, que se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a los requisitos de los documentos normativos pertinentes de las autoridades reguladoras de valores y a la situación real de la empresa. El sistema y el sistema de control interno de la empresa pueden satisfacer las necesidades de la gestión de la empresa y el desarrollo de la empresa, proporcionar una garantía razonable para la preparación de Estados financieros auténticos y justos, y garantizar el funcionamiento saludable de las actividades comerciales de la empresa y la aplicación de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes. Creemos que el informe de evaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y que no existe ningún comportamiento que perjudique los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, lo que redunda en interés de La empresa en su conjunto. Estamos de acuerdo en que esta propuesta se presente a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Después de una cuidadosa revisión, creemos que el procedimiento de toma de decisiones de la empresa sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo se ajusta a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. Bajo la premisa de que el riesgo es controlable, puede mejorar eficazmente la eficiencia del uso de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios, aumentar los ingresos de inversión de la empresa, no tendrá ningún efecto adverso en la producción y el funcionamiento normales de la empresa, no afectará a la construcción del proyecto de inversión de los fondos recaudados y el uso de los fondos recaudados, no habrá ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados, no habrá ningún daño a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los intereses de los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen y aprobación de la decisión sobre esta cuestión se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y estatutos. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa no utilizará más de 300 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
Opiniones independientes sobre la utilización de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
Después de una cuidadosa revisión, creemos que el procedimiento de toma de decisiones de la empresa sobre el uso de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo se ajusta a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa. La empresa puede mejorar eficazmente la eficiencia del uso de los fondos propios ociosos bajo la premisa de que el riesgo puede controlarse mediante el uso de los fondos propios ociosos para la gestión del efectivo antes de garantizar el funcionamiento normal y la seguridad de los fondos. El aumento de los ingresos de inversión de la empresa no afectará negativamente a la producción y el funcionamiento normales de la empresa, ni perjudicará a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen y aprobación de la decisión sobre esta cuestión se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y estatutos. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa no debe utilizar más de 200 millones de yuan de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo.
En cuanto a la opinión independiente sobre el plan de remuneración (estipendio) de los directores y altos directivos de la empresa para 2022, creemos que la ejecución de la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2021 y el plan de remuneración de 2022 tienen plenamente en cuenta el nivel de remuneración de la industria y la región en que se encuentra la empresa, el rendimiento de la empresa y las responsabilidades de los directores y altos directivos, y tienen en cuenta el mecanismo de incentivos y restricciones. Ayuda a supervisar a los directores y al personal directivo superior para que sean diligentes y responsables y mejoren el desempeño de sus funciones, a fin de mejorar aún más los beneficios empresariales de la empresa y promover el desarrollo sostenible y estable de la empresa. Los procedimientos para la formulación y ejecución de los programas de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y no hay casos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas. En conclusión, estamos de acuerdo con las cuestiones relativas a la remuneración anual de los directores y altos directivos de la empresa en 2022, y estamos de acuerdo en presentar las propuestas pertinentes a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los supervisores de la empresa para 2022
Creemos que la ejecución de la remuneración de los supervisores en 2021 y el plan de remuneración en 2022 tienen plenamente en cuenta el nivel de remuneración de la industria y la región en que se encuentra la empresa, el rendimiento de la empresa y las responsabilidades de los supervisores, tienen en cuenta el mecanismo de incentivos y restricciones, facilitan la Supervisión de la diligencia debida de los supervisores, mejoran el rendimiento del trabajo, mejoran aún más los beneficios de la empresa y promueven el desarrollo sostenible y estable de la empresa. Los procedimientos para la formulación y ejecución del plan de remuneración de los supervisores de la empresa se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y no pueden perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas.
En conclusión, estamos de acuerdo con las cuestiones relativas a la remuneración anual de los supervisores de la empresa en 2022 y estamos de acuerdo en presentar las propuestas pertinentes a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los accionistas en los próximos tres años (2022 – 2024)
El plan de rendimiento de los accionistas de la empresa para los próximos tres años (2022 – 2024) tiene en cuenta la situación real de la empresa, la etapa de desarrollo, la situación del flujo de caja y la demanda de fondos, y se centra en el desarrollo a largo plazo y sostenible de la empresa. Dar importancia al rendimiento razonable de la inversión de los inversores, hacer hincapié en los dividendos en efectivo, mantener la continuidad y estabilidad de la política de distribución de los beneficios de la empresa, mejorar la transparencia de la distribución de los beneficios de la empresa, facilitar a los inversores la formación de expectativas estables de rendimiento, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa, etc., sin perjudicar los intereses de la empresa y los intereses de los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo con la propuesta de plan de retorno de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024) y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
El contenido del informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. La gestión de los fondos recaudados anteriormente por la empresa se ajustará a los principios de la Cuenta Especial, el uso estándar, la divulgación de la verdad y la gestión estricta, se ajustará a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por Las empresas que cotizan en bolsa, y no habrá ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados, que perjudicará los intereses de los accionistas, etc. en violación de las disposiciones pertinentes.
Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa y el proyecto de ley se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la emisión pública de bonos convertibles por la empresa
1. Las cuestiones relativas a la emisión pública de bonos convertibles por la empresa se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y otros documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas administrativas para la emisión de valores por las empresas que cotizan en bolsa, y la empresa tiene las condiciones necesarias para la emisión pública de bonos convertibles;
2. El plan de la empresa para la emisión pública de bonos convertibles es razonable y se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y otros documentos normativos pertinentes sobre la emisión pública de bonos convertibles, lo que es beneficioso para el desarrollo de las principales empresas de la empresa, el fortalecimiento de la competitividad básica de la empresa, la mejora de la rentabilidad sostenible de la empresa, el objetivo de desarrollo a largo plazo de la empresa y los intereses de todos los accionistas;
3. El contenido del plan de la empresa para la emisión pública de bonos convertibles es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, lo que se ajusta a los objetivos de desarrollo a largo plazo de la empresa y a los intereses de todos los accionistas;
4. El informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles preparado por la empresa proporciona una descripción detallada de la situación básica del proyecto, la necesidad de la construcción del proyecto y el contenido de la construcción del proyecto, lo que facilita a los inversores una comprensión completa de la Dirección de inversión de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles. El proyecto de inversión de capital recaudado se ajusta a la política industrial nacional y a las necesidades de desarrollo de la empresa, está estrechamente relacionado con las principales industrias existentes de la empresa, tiene buenas perspectivas de mercado y efectos económicos, y se ajusta a los intereses a largo plazo de todos los accionistas. Al mismo tiempo, la ejecución de este proyecto ampliará aún más la escala empresarial de la empresa, optimizará la estructura de los productos de la empresa, mejorará la rentabilidad de la empresa, consolidará la ventaja competitiva de la empresa, promoverá la excelencia y el fortalecimiento de la empresa, y proporcionará garantías para el desarrollo ulterior de las empresas;
5. Las normas de la Junta de tenedores de bonos de sociedades convertibles elaboradas por la empresa protegen razonablemente los intereses de los tenedores de bonos y tienen en cuenta los intereses de la empresa y de todos los accionistas, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes;
6. El análisis de la influencia de la emisión pública de bonos convertibles de sociedades en la dilución del rendimiento al contado, las medidas de cobertura pertinentes y los compromisos conexos de la empresa se ajustan a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y a los intereses de todos los accionistas; Los compromisos contraídos por los directores, los altos directivos, los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa con respecto al rendimiento al contado diluido de los bonos convertibles emitidos públicamente por la empresa y las medidas de compensación se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y son beneficiosos para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios;
7. Con el fin de garantizar la eficiencia, el progreso ordenado y la aplicación sin tropiezos de la emisión pública de bonos convertibles, la empresa pide a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración (o a la persona autorizada por el Consejo de Administración) a ocuparse plenamente de las cuestiones pertinentes de la emisión, De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes;
El Consejo de Administración ha adoptado una resolución válida, el procedimiento es legal, cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, se ajusta a los intereses de la empresa y de todos los accionistas y no perjudica a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
En resumen, estamos de acuerdo con la propuesta de la empresa sobre la oferta pública de bonos convertibles y estamos de acuerdo en presentarla a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
El contenido del informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente preparado por la empresa es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes. La gestión de los fondos recaudados anteriormente por la empresa se ajustará a los principios de la Cuenta Especial, el uso estándar, la divulgación de la verdad y la gestión estricta, se ajustará a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por Las empresas que cotizan en bolsa, y no habrá ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados, que perjudicará los intereses de los accionistas, etc. en violación de las disposiciones pertinentes.
Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa y el proyecto de ley se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre las garantías reales proporcionadas por los controladores reales a las empresas y las transacciones conexas
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, etc., y como directores independientes de las empresas, creemos que el control real de las empresas proporciona garantías a las empresas para satisfacer mejor Las necesidades de funcionamiento y desarrollo de las empresas, no cobra ningún costo de garantía, no necesita proporcionar contragarantías, la situación real y las necesidades de funcionamiento y desarrollo, lo que es beneficioso para la producción y el funcionamiento de las empresas. No hay daños a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. En el curso de la deliberación sobre este tema, los directores afiliados se abstuvieron de votar, el procedimiento es legal, la base es suficiente, el acto de garantía pertinente cumple los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes. Estamos de acuerdo en que los controladores reales proporcionarán garantías y transacciones conexas a la empresa, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la modificación de los Estatutos
Esta revisión de los Estatutos de la empresa no viola las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, ni perjudica los intereses de la empresa y los inversores, en particular los intereses de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con la propuesta de revisión de los estatutos y la propuesta presentada a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la prevención de la competencia entre empresas
Desde el 1 de enero de 2019 hasta la fecha de emisión del presente dictamen independiente, el negocio de la empresa es independiente de los accionistas controladores, los controladores reales y otras empresas bajo su control. No hay competencia entre los accionistas controladores, los controladores reales y otras empresas bajo su control. Con el fin de salvaguardar los intereses legítimos de la empresa y otros accionistas, los accionistas controladores, los controladores reales y la sociedad Suzhou chunyuxin Investment Consulting Service Partnership (sociedad limitada) han emitido un compromiso para evitar la competencia entre pares y han cumplido estrictamente los compromisos pertinentes. Todas las medidas para evitar la competencia entre pares se han aplicado eficazmente.
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa
2019
