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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta de supervisores de la sociedad, la Junta de supervisores asistió a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la sociedad sin derecho a voto, supervisó eficazmente El procedimiento de convocatoria de la Junta, las actividades comerciales de la sociedad, la situación financiera, las decisiones importantes y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos, con miras a proteger los intereses de la sociedad y los accionistas. Cumplir concienzudamente y ejercer independientemente las funciones de la Junta de supervisores.
El informe de trabajo principal de la Junta de supervisores de la empresa para 2021 es el siguiente:
Situación de la labor de la Junta de supervisores en 2021
1. Supervisar la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, la adopción de decisiones por el Consejo de Administración y el funcionamiento y la gestión de la Dirección Ejecutiva de conformidad con la ley.
2. Presentar sugerencias sobre la mejora de la estructura de gobierno corporativo para promover la mejora de la estructura de gobierno corporativo.
3. Supervisó a los directores y gerentes de la empresa si violaban las leyes, reglamentos y estatutos de la empresa, y no encontró ninguna violación o daño a los intereses de la empresa y los accionistas.
4. Ejercer las funciones de la Junta de supervisores de manera correcta y eficaz, asistir a la Junta de directores de la empresa y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, y conocer oportunamente la información sobre cuestiones importantes de la empresa y las normas y reglamentos internos de la empresa.
5. Examinar el informe anual, el informe semestral y el informe trimestral preparados por la empresa y comprobar periódicamente la situación financiera diaria de la empresa.
6. Fortalecer el estudio de las leyes y reglamentos y participar activamente en la capacitación y el estudio organizados por las autoridades reguladoras a todos los niveles.
Convocación de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró cinco reuniones, que se celebraron de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos.
Los detalles son los siguientes:
Fecha de celebración del período de sesiones
1. Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
Segundo supervisor 2. Plan de cuentas financieras finales para 2020
Examen y aprobación del plan de distribución de beneficios para 2020
Programa de presupuesto financiero para 2021
5. Proyecto de ley sobre el informe de auditoría y los estados financieros para 2020
6. Proyecto de ley sobre el informe de verificación del control interno
7. Propuesta sobre la remuneración de los directores y supervisores para 2020
8. Proyecto de ley sobre la remuneración del personal directivo superior para 2020
9. Proyecto de ley sobre la remuneración de los directores y supervisores para 2021
10. Proyecto de ley sobre la remuneración del personal directivo superior para 2021
11. Debate sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021
Caso
1. Sobre la sustitución de los proyectos de recaudación de fondos por fondos de recaudación de fondos
Proyecto de ley sobre la autofinanciación de los gastos de emisión pagados
2. Sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Propuesta de la segunda Junta de supervisores
Examen y aprobación de la utilización de instrumentos bancarios para el pago de proyectos de recaudación de fondos
Proyecto de ley sobre la sustitución de los fondos recaudados por igual
4. Proyecto de ley sobre la revisión del sistema de gestión de la recaudación de fondos
5. Sobre el establecimiento de un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada
Moción de grado.
El segundo supervisor
Examen y aprobación de la séptima reunión de la Comisión 2021 – 04 – 26 1, proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
Debate
1. Texto completo y resumen del informe semestral 2021
Proyecto de ley
2. Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Propuesta de informe especial sobre la situación
3. Propuesta de modificación del reglamento interno de la Junta de supervisores
4. Propuesta de modificación del reglamento interno de la Junta General de accionistas
Examen y aprobación de la propuesta de enmienda del sistema de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas
Propuesta de enmienda del sistema de gestión de las inversiones en el extranjero
7. Proyecto de ley sobre la revisión del sistema de gestión de las garantías externas
8. Sobre la revisión de la prevención de la ocupación por los accionistas controladores y las partes vinculadas
Proyecto de ley sobre el sistema de financiación de las empresas
9. Sobre la formulación de normas para los directores, supervisores y altos directivos
Propuesta sobre el sistema de gestión de las acciones de la empresa
El segundo supervisor
Examen y aprobación de la propuesta de informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
Debate
Iii. Desempeño de las funciones de supervisión por la Junta de supervisores
En 2021, con el fin de normalizar el funcionamiento de la empresa, garantizar la racionalidad científica de la toma de decisiones y obtener buenos beneficios económicos, la Junta de supervisores de la empresa se centró en los siguientes aspectos para fortalecer la supervisión y desempeñar fielmente la función de supervisión.
Supervisión de las actividades financieras
En primer lugar, fortalecer la inspección del flujo de trabajo financiero y los procedimientos en las actividades comerciales de la empresa, seguir instando a la empresa a seguir mejorando el sistema de gestión financiera y el sistema de control interno; En segundo lugar, consultar periódicamente los datos financieros necesarios para comprender oportunamente las actividades financieras y la situación actual de la empresa; En tercer lugar, llevar a cabo la supervisión financiera, supervisar las actividades financieras de la empresa y promover la mejora del nivel de gestión financiera de la empresa.
Supervisión de las actividades operacionales
Los miembros del Consejo de supervisión asistirán a todas las reuniones del Consejo de Administración de la empresa sin derecho a voto y supervisarán las principales decisiones de gestión de la empresa. En cuanto a la resolución de la Junta General de accionistas, la resolución del Consejo de Administración, el plan de producción y funcionamiento, el plan de inversiones importantes, el plan de presupuesto financiero y las cuentas definitivas de la dirección de la empresa, la Junta de supervisores examinará oportunamente los informes pertinentes, comprenderá la situación concreta de las Actividades de gestión de la empresa y presentará las opiniones y sugerencias correspondientes.
Supervisión del personal directivo
En cuanto al comportamiento de los directores y gerentes de la empresa, la Junta de supervisores desempeña la función de supervisión diaria, supervisa e insta al personal directivo de la empresa a actuar de conformidad con la ley, mejora constantemente la conciencia de la disciplina y el cumplimiento de la ley, y garantiza que las actividades comerciales de la empresa se lleven a cabo de conformidad con la ley.
Opiniones independientes de la Junta de supervisores sobre el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración de la empresa sin derecho a voto, supervisaron la producción y el funcionamiento de la empresa, la ejecución de las decisiones y el desempeño de las funciones de los directores y ejecutivos, y la Junta de supervisores consideró que El procedimiento de adopción de decisiones de la empresa se ajustaba estrictamente a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa, etc. El procedimiento de convocatoria, convocatoria, votación y resolución de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la sociedad es legal y eficaz, y el Consejo de Administración aplica seriamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas y cumple fielmente sus responsabilidades; El Director y el personal directivo superior de la empresa son diligentes y concienzudos, y no se ha encontrado que el Director o el personal directivo superior de la empresa violen las leyes, reglamentos, estatutos o actos que perjudiquen los intereses de los accionistas y la empresa en el desempeño de sus funciones.
Examinar la situación financiera de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión y un examen serios de la situación financiera, la gestión financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. La preparación de los estados financieros de la empresa se ajusta al sistema de contabilidad de las empresas y a las normas de contabilidad de las empresas, y todos los informes financieros anteriores publicados por la empresa pueden reflejar realmente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa; La opinión de auditoría del informe de auditoría “opinión estándar sin reservas” emitido por la empresa contable es objetiva e imparcial.
Control interno de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisó y examinó el informe de evaluación del control interno de la empresa, las normas y el funcionamiento del sistema de control interno, y consideró que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto y razonable de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y la situación real de la empresa, y que se había aplicado eficazmente. El establecimiento y la aplicación efectiva del sistema de control interno garantizan el desarrollo ordenado y eficiente de las actividades comerciales de la empresa, desempeñan un mejor papel en la prevención y el control de riesgos, garantizan la seguridad e integridad de los activos de la empresa y salvaguardan los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Gestión de la información privilegiada de la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisó la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada por la empresa, y consideró que la empresa, en estricta conformidad con las normas y los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de La empresa, había hecho un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada, lo que había impedido efectivamente que se produjeran transacciones con información privilegiada. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la mayoría de los inversores. Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá desempeñando sus funciones de supervisión de manera fiel y diligente, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, seguirá centrándose en la supervisión financiera, reforzará la supervisión de auditoría de las principales actividades de producción y funcionamiento y los departamentos clave, y combinará estrechamente el trabajo práctico de la empresa mediante la supervisión diaria y la inspección especial. Debemos seguir el principio de buena fe, fortalecer la supervisión, promover la perfección de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento estándar de la gestión empresarial, y establecer una buena imagen de la empresa. En 2022 se realizarán los siguientes trabajos:
Supervisión de los directores y ejecutivos
Seguir fortaleciendo la supervisión del desempeño de los directores y el personal directivo superior de la empresa, fortalecer la comunicación y la coordinación con el Consejo de Administración y el equipo directivo superior y establecer canales y medios de comunicación eficaces.
Supervisión del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, hacer hincapié en la supervisión del progreso de la construcción del sistema de control interno y fortalecer la supervisión de la inversión extranjera, la gestión financiera, las transacciones conexas, la ocupación de fondos, las garantías externas y las transacciones de activos de la empresa mediante la mejora del Mecanismo de gestión interna.
Supervisión Financiera
Examinar la situación financiera de la empresa y supervisar el funcionamiento financiero de la empresa mediante la comprensión y revisión periódicas de los informes financieros.
Supervisión de la construcción propia
En 2022, la Junta de supervisores seguirá aplicando estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, seguirá desempeñando sus funciones de manera fiel y diligente, reforzará la supervisión del funcionamiento normal de la sociedad y del desempeño de sus funciones por Los directores y altos directivos, y promoverá aún más la mejora del sistema de control interno de la sociedad y la estructura de gobernanza empresarial. Se compromete a salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Junta de supervisores 18 de abril de 2022
