Director independiente
Dictamen de aprobación previa sobre cuestiones relacionadas con la 12ª reunión de la segunda Junta de Síndicos
Suzhou Huaya Intelligence Technology Co.Ltd(003043) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) celebró la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración el 18 de abril de 2022. De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 01 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, los Estatutos de las empresas y otras leyes y reglamentos pertinentes, y de conformidad con el principio de responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas de la empresa, sobre la base de la búsqueda de la verdad a partir de los hechos, La posición de juicio independiente, con una actitud de trabajo científica y rigurosa, ha llevado a cabo una verificación cuidadosa de las siguientes cuestiones, y se formulan las siguientes opiniones de aprobación previa sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración de la empresa:
Cuestiones relativas a la garantía de la oferta pública de bonos convertibles de sociedades y transacciones conexas
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y los Estatutos de las empresas, como directores independientes de las empresas, con una actitud responsable hacia la empresa y todos los accionistas, y sobre la base de una decisión independiente, Se llevó a cabo un examen cuidadoso y previo de la propuesta sobre la garantía y las transacciones conexas para la oferta pública de bonos convertibles por parte de los controladores reales de la empresa, y se formularon las siguientes observaciones:
Al 31 de diciembre de 2021, los activos netos auditados de la empresa eran inferiores a 1.500 millones de yuan, de conformidad con las “medidas de gestión de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa”, el emisor debía proporcionar una garantía para la emisión de bonos convertibles emitidos públicamente, y los bonos convertibles emitidos por los controladores reales de la empresa, Wang cainan, Lu qiaoying y Wang Jingyu, debían proporcionar una garantía y asumir la responsabilidad conjunta de la garantía. Los controladores reales de la empresa, Wang cainan, Lu qiaoying y Wang Jingyu, proporcionaron garantías para la emisión de bonos convertibles de la empresa, lo que constituye una transacción conexa.
Creemos que la emisión de bonos convertibles es principalmente para satisfacer las necesidades de los proyectos de inversión y reducir los costos de financiación. El controlador real garantiza los bonos convertibles emitidos por la empresa, de acuerdo con las necesidades reales de funcionamiento y desarrollo de la empresa, es un comportamiento comercial razonable, refleja el apoyo del controlador real a la empresa, está en consonancia con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, no tiene ningún efecto adverso en la independencia de la empresa, no tiene ningún comportamiento y situación que perjudique los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios, y está en consonancia con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen.
Por lo tanto, estamos de acuerdo en que los controladores reales proporcionarán garantías a la empresa y a los bonos convertibles emitidos, y en que la propuesta sobre la garantía y las transacciones conexas de los controladores reales de la empresa para esta emisión pública de bonos convertibles se presentará al Consejo de Administración para su examen.
Por la presente declaramos que no estamos obligados a votar a favor de la propuesta mencionada en la reunión de la Junta de Síndicos.
Directores independientes: Yuan xiuguo, ma yahong 18 de abril de 2022
