Documentos de la reunión de la Junta de supervisores
Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Baoding Lucky Innovative Materials Co.Ltd(300446) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) de conformidad con el principio de responsabilidad de los accionistas y la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM (revisadas en diciembre de 2020), Las leyes y reglamentos, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, as í como las disposiciones de los Estatutos de las empresas y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de las empresas, ejercerán concienzudamente las facultades y facultades conferidas por las leyes y reglamentos pertinentes, llevarán a cabo su labor de manera muy eficaz y llevarán a cabo su labor sobre el funcionamiento de las empresas de conformidad con la ley, la situación financiera, las transacciones conexas, el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos de las Supervisar eficazmente los procedimientos de adopción de decisiones y el cumplimiento de las principales cuestiones de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas. El informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2021 es el siguiente:
Reunión de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores celebró cuatro reuniones, que se organizaron, celebraron y votaron de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y los estatutos. Todos los supervisores de la empresa asistieron a todas las reuniones y se examinaron y aprobaron todas las propuestas de la reunión, como se indica a continuación:
Calendario de los períodos de sesiones
1. Propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
2. Proyecto de ley sobre el informe sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020 3. Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno en 2020
4. Proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
5. Proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
6. Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020
Propuesta de la cuarta Junta de supervisores de 23 de abril de 2021 sobre la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la situación prevista de las transacciones conjuntas en la sexta reunión de la Junta de supervisores en 2021
8. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
9. Proyecto de ley sobre el texto completo y el resumen del informe anual 2020
10. Proyecto de ley sobre el texto completo del informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
11. Proyecto de ley sobre el ajuste del calendario de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
1. Proyecto de ley sobre el texto completo y el resumen del informe semestral 2021 de la empresa; 2. Proyecto de ley sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, que se presentará a la cuarta Junta de supervisores el 20 de agosto de 2021;
Tercera reunión, proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Auditores para 2021;
4. Proyecto de ley sobre el aumento previsto de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021;
5. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables.
Documentos de la reunión de la Junta de supervisores
La cuarta Junta de supervisores, 25 de octubre de 2021, “propuesta sobre el informe completo de la empresa en el tercer trimestre de 2021”.
Octava Reunión
La novena reunión de la cuarta Junta de supervisores celebrada el 3 de diciembre de 2021
Opiniones de supervisión de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes para 2021
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM (revisadas en diciembre de 2020) y los Estatutos de la empresa, y a partir de la salvaguardia efectiva de los intereses de la empresa y de los derechos e intereses de los inversores medianos y pequeños, desempeñó concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores y llevó a cabo una investigación sobre el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, la recaudación de fondos, la adquisición, la venta de activos La supervisión general de la garantía externa y la ocupación de fondos por las partes vinculadas, el control interno, etc., tras un examen cuidadoso, se llegó a la conclusión de que:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período sobre el que se informa, los supervisores de la Sociedad asistieron a todas las juntas generales de directores y accionistas convocadas por la sociedad sin derecho a voto y, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta de supervisores, etc., aplicaron los procedimientos de convocatoria, las resoluciones, los procedimientos de adopción de decisiones y las resoluciones de la Junta General de accionistas. El Director y el personal directivo superior de la empresa ejercen sus funciones y supervisan eficazmente el sistema de control interno de la empresa. La Junta de supervisores considera que las normas de funcionamiento y los procedimientos de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa en 2021 son legítimos y que todas las resoluciones se han aplicado seriamente de conformidad con las resoluciones de la Junta General de accionistas. La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, la dirección de la empresa opera de acuerdo con la ley, el funcionamiento estándar, los directores de la empresa, el personal directivo superior en el desempeño de sus funciones y el ejercicio de sus funciones y facultades, con el fin de salvaguardar los intereses de los accionistas de La empresa como punto de partida, no se encontraron violaciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa, as í como daños a los intereses de la empresa y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa, mediante un examen cuidadoso de la situación financiera de la empresa, el acceso a los datos de la empresa y la Inspección sobre el terreno, consideró que el sistema financiero de la empresa era sólido, el funcionamiento normal y en buenas condiciones, sin omisiones importantes ni registros falsos. A la empresa contable (Asociación General Especial) para auditar el informe financiero anual 2021 de la empresa, y emitió un informe de auditoría estándar sin reservas, el informe refleja la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa de manera realista y objetiva, no encontró su comportamiento de violación de la ética profesional.
Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó el uso de los fondos recaudados por la empresa y llegó a la conclusión de que, en 2021, la empresa debía cumplir estrictamente las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones del GEM (revisadas en diciembre de 2020) y las directrices de La Bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – creación de empresas.
Documentos de la reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó un total de 57.526400 Yuan de fondos recaudados para invertir en proyectos de recaudación de fondos, y no hubo cambios o cambios encubiertos en la dirección de la inversión de fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas.
Iv) transacciones conexas de la empresa
En la sexta reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la situación prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, y en la séptima reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó la Propuesta sobre el aumento del presupuesto de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021.
Las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas son necesarias para la producción y el funcionamiento normales, el precio de transacción se basa en el precio de mercado, no viola los principios de apertura, equidad e imparcialidad, se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shenzhen y la empresa sobre la gestión de las transacciones con partes vinculadas y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
Esta parte de la transacción no tiene ningún efecto en la independencia de la empresa, por lo que la actividad principal de la empresa no depende ni está controlada por las partes vinculadas.
Cuando el Consejo de Administración examinó el proyecto de ley sobre la situación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020 y la situación prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y el proyecto de ley sobre el aumento de la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, los directores afiliados se abstuvieron de votar y El procedimiento de examen se ajustó a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, como la justicia pública, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad.
Garantía externa y ocupación de fondos por partes vinculadas
La Junta de supervisores examinó la garantía externa de la empresa y la ocupación de los fondos de las partes vinculadas y llegó a la conclusión de que la empresa no había realizado actividades de garantía externa durante el período que abarca el informe, ni había realizado actividades de garantía externa durante el período anterior, sino que había continuado hasta el período que abarca el informe. Durante el período que abarca el informe, no se produjeron casos en que las partes vinculadas ocuparan fondos, ni otros casos que perjudicaran los intereses de los accionistas o causaran la pérdida de activos de la empresa.
Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
De acuerdo con el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, la Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta, un sistema de control interno y un entorno de control interno para el funcionamiento normal; El establecimiento del sistema de control interno de la empresa ha desempeñado un buen papel en la prevención y el control de riesgos en todos los aspectos de la gestión de la empresa, ha garantizado la legalidad, el cumplimiento y la seguridad de los activos de la gestión de la empresa, ha garantizado la veracidad y exactitud de los informes financieros y la información conexa.
Documentos de la reunión de la Junta de supervisores
Completa, mejora la eficiencia y el efecto de la gestión, promueve la realización constante de la estrategia de desarrollo de la empresa.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, llevó a cabo la gestión del registro de las personas con información privilegiada de conformidad con el sistema de registro de las personas con información privilegiada establecido por la empresa, y pidió a Las personas con información privilegiada pertinentes que registraran y registraran durante el período sensible, como la publicación de anuncios sobre cuestiones importantes, la previsión del desempeño y los informes periódicos. Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó información privilegiada para comprar y vender acciones de manera ilegal. Perspectivas de trabajo de la Junta de supervisores en 2022
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá desempeñando sus funciones y asistirá a la Junta General de directores, accionistas y reuniones conexas de la empresa de conformidad con la Ley de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento (revisadas en diciembre de 2020) y otros documentos normativos, como los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y supervisar la legalidad de los procedimientos de adopción de decisiones, llevar a cabo actividades de supervisión para el funcionamiento de la empresa y las actividades de inversión, salvaguardar y proteger eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, desempeñar diligentemente sus funciones de supervisión, hacer un Buen trabajo en sus respectivas funciones y seguir promoviendo el funcionamiento normal de la empresa.
Junta de supervisores 15 de abril de 2022
